公共经济学公共支出规模

12023/9/1第三章公共支出规模引言2023/9/1第三章公共支出规模2研究背景政府作用（为什么需要政府和政府该做什么）

政府手段（政府如何做）公共支出的核心：支出规模/支出结构/支出效率核心问题公共支出的最优规模（效率和民主政治两个视角）公共支出规模的决定因素（实证理论和中国现实两个层面）研究思路公共物品理论（切入点）

公共支出最优规模理论

公共支出规模决定理论技术路线引言2023/9/1第三章公共支出规模3第一节公共物品理论的基本问题2023/9/1第三章公共支出规模4一、公共物品的基本特征二、公共物品的分类三、免费搭车者问题四、公共物品的需求与效率产量一、公共物品的基本特征2023/9/1第三章公共支出规模5（一）公共物品的含义（二）纯公共物品的基本特征（一）公共物品的含义2023/9/1第三章公共支出规模61.定义

纯公共物品(purepublicgoods)：任何一个人对某种物品的消费不会减少别人对这种物品的消费。纯私人物品(pureprivategoods)：只有获得某种物品的人才能消费该物品的物品。2.数学表达（2）纯私人物品：可加性、可分性（1）纯公共物品：不可加、不可分（二）纯公共物品的基本特征2023/9/1第三章公共支出规模71.非排他性(non-excludability)

物品和服务在消费过程中产生的利益不能被某个消费者所专有，若要限制其他人享受这种物品带来的好处或消费这种物品是不可能的或代价太大：（1）技术上不易排除（2）排除成本高（3）不可拒绝性

2.非竞争性(non-rivalness)

在生产水平既定的情况下，一个人的消费不会减少其他人的消费数量，也称集体消费、共同消费特性（增加一个消费者的边际成本为0）。但这种特征并不意味着人们的收益程度是完全相同的。非竞争性是公共物品的基本属性，是由自身因素所决定的，而非排他性则是由外生因素决定的。二、公共物品的分类2023/9/1第三章公共支出规模8（一）按公共物品的性质划分：

1.纯公共物品(purepublicgoods)2.准公共物品(quasipublicgoods)/混合品（二）按公共物品的地域划分：

1.全球性公共物品(globalpublicgoods)2.全国性公共物品(nationalpublicgoods)3.区域性公共物品(regionalpublicgoods)4.地方性公共物品(localpublicgoods)特征排他性非排他性竞争性纯私人物品1.排他成本很低2.由私人企业生产3.通过市场分配4.资金来源是销售收入例如：食品、衣服等混合品（拥挤性公共物品）1.集体消费，但存在着拥挤2.由私人部门生产或直接由公共部门提供3.通过市场或国家预算分配(PPP)4.资金来源是销售收入或税收收入例如：公园、公共游泳池、共同产权资源(如城市绿地)等非竞争性混合品（排他性公共物品）1.具有外部性的私人物品2.由私人企业生产3.通过市场分配，辅之以补贴或校正性税收(PPP:publicprivateparter)4.资金来源是销售收入例如：学校、交通、社会保障、接种疫苗、有线电视、非拥挤性桥梁等纯公共物品1.排他成本极高2.直接由政府提供或在与政府签约情况下由私人企业生产3.通过国家预算分配4.资金来源是强制性税收收入例如：国防、法律制度、社会治安、环境保护等92023/9/1第三章公共支出规模全球性公共物品全国性公共物品区域性公共物品地方性公共物品二、公共物品的分类按地域划分2023/9/1第三章公共支出规模辖区外溢效应（Jurisdictionalspillovereffects）：某一辖区地方政府的政策和措施给其他辖区居民带来利益或造成成本的现象。三、免费搭车者问题不承担任何成本而消费或使用公共物品的行为称为免费搭车行为（freeriding）有这种行为的人或具有让别人付钱而自己享受公共物品收益动机的人称为免费搭车者（freerider）结果：整体利益得不到最大化两个重要概念囚徒困境(prisoner’sdilemma)—合作均衡与不合作均衡税收价格(taxprice)—强制性支付公共物品成本2023/9/1第三章公共支出规模11

囚徒困境—A和B的支付矩阵

A用2小时生产面包A用1小时生产大坝B用2小时生产面包A-6单位面包的效用B-6单位面包的效用(不合作均衡-Nash均衡)A-5单位面包的效用B-8单位面包的效用B用1小时生产大坝A-8单位面包的效用B-5单位面包的效用A-7单位面包的效用B-7单位面包的效用(合作均衡-效用最大)2023/9/1第三章公共支出规模12三、免费搭车者问题公共物品的非排他性个体利益最大免费搭车问题整体利益得不到最大化囚徒困境不合作均衡三、免费搭车者问题2023/9/1第三章公共支出规模产权、排他性与外部性排他性的有些问题不是源自排他的可行性，而是法律制度的不完善使得难以排他。科斯（Coase）认为，如果允许排他的产权确立，许多公共物品和外部性问题会得到解决。我们以拥挤的房间为例。房间的空气是公共物品：房间里的所有人基本上呼吸同样的空气。任何人吸烟，都会给其他人带来外部性。没有产权，他就无法在他的决策中把吸烟考虑进来。但是如果分配产权，问题就会得到解决。假定给特定的人以空气的“权利”。接着他会进行一场拍卖，他会问吸烟者和非吸烟者各自为吸烟和禁烟支付多少钱，最后他会将空气卖给售价最高的人，然后就实现了效率。但是这种办法忽略了“搭便车”问题：个别吸烟者/不吸烟者不想表露有权吸烟的全部价值，希望以支付较少的价格来实现预期的目标。虽然在有些情况下，分配产权会减少或者消除外部性或公共物品问题，但是很多时候分配产权不现实，也不能解决根本问题。（Stigliz，Economicsofthepublicsector,1999）四、公共物品的需求与效率产量2023/9/1第三章公共支出规模15（一）公共物品的需求曲线个人需求曲线：边际支付意愿曲线，反映的是消费者对公共物品给自身带来效用的评价—边际收益市场需求曲线：个人需求曲线的横向相加社会需求曲线：即公共物品的需求曲线，为每个人需求曲线的纵向相加。私人物品的需求上，边际支付意愿相同，数量可能不同；公共物品的需求上，数量相同，边际支付意愿可能不同（二）公共物品的效率产量（一）公共物品的需求曲线2023/9/1第三章公共支出规模DA,DB：个人需求曲线需求曲线上的需求价格=边际收益（二）公共物品的效率产量公共物品的效率产量：由不同产量水平的边际收益和边际成本对比来确定。公共物品的边际成本：用于生产这种物品的资源成本公共物品的边际收益：所有个人对公共物品的综合支付意愿—社会边际收益效率产量

MSB=∑MBi=MSC（i=1,2,…n）2023/9/1第三章公共支出规模17（二）公共物品的效率产量2023/9/1第三章公共支出规模18DSDBDA每米价格（支付意愿）大坝高度（米）02802001801301007010MC效率产量：DS=MC(边际成本)

第二节公共支出的最优规模资源配置效率标准：一、边际效用理论二、最大社会收益理论三、自愿交换理论政治民主程序：四、公共选择理论2023/9/1第三章公共支出规模19一、边际效用理论(marginalutilitytheory)公共物品配置的边际效用理论是把社会成员在消费公共物品中获取的边际效用与其向政府纳税（为公共物品融资）的边际负效用联系在一起，确定公共支出最优规模的理论（Pigou,1928）。纳税的负效用：因纳税而牺牲的私人物品消费的正效用公共物品的边际效用MUpg=社会边际效用MSU

纳税的边际负效用MDt=私人边际效用MPU公共部门与私人部门间的最优资源配置：MUpg=MDt

MSU=MPU2023/9/1第三章公共支出规模20一、边际效用理论2023/9/1第三章公共支出规模21EDFABCabcMUpgMDtO公共物品的边际效用（+）纳税的边际负效用（-）政府预算（公共支出+税收）问题：(1)效用量化(2)社会层面—收入分配一、边际效用理论边际效用理论的诞生可称为“边际革命”，它对公共经济学理论产生了重大的影响，主要表现在：明晰了政府公共服务是具有价值的“公共产品”，基本上明确了“公共产品”的概念、内涵及其价值，从而解决了公共产品具有价值和等价交换原则也适用于公共活动等问题。这种理论的形成，使得公共财政活动和政府公共产品提供的目的，从政府需要转到了私人需要这一基本点上，人们能以统一的“边际效用”尺度去考察私人经济和公共经济问题，最终解决了市场效率准则在公共经济上的适用性问题。2023/9/1第三章公共支出规模一、边际效用理论边际效用理论的应用：在我国，“教育”在很大程度上可以视作一种公共物品，特别是义务教育，而且教育这种服务具有不可替代性，所以我国都规定了九年的义务教育年限。因此，在这一阶段，家庭和个人考虑的不是是否接受教育的问题，而是接受什么样的教育的问题。在我国，对学生就读的学校有相应规定，就是按照地区划分的“就近入学”政策：住在某一地区的学生被分配到某一所指定公立学校去上学。家长只有搬迁到另一个地区才能为子女重新选择学校，或者缴纳高昂的择校费。这样的费用就是边际负效用，家长在择校时就要把它和学生接受的教育的边际正效用结合起来考虑。可见，在义务教育阶段对教育的选择（也就是对学校的选择）就是一种对边际效用理论的应用。2023/9/1第三章公共支出规模二、最大社会收益理论

最大社会收益原则：(Principleofmaximumsocialgain)政府从事经济活动时，应选择社会收益最大限度超过其成本的方案（Dalton,1992）。

(一)最大社会收益原则的基本要求

(二)财政支出最优规模2023/9/1第三章公共支出规模24（一）最大社会收益原则的基本要求2023/9/1第三章公共支出规模25

最小检验(minimumtest)：

预期收益>预期成本最大检验(maximumtest)：

Max(预期收益-预期成本)（二）财政支出最优规模2023/9/1第三章公共支出规模26三条假设：1.假定私人部门的所有市场在理想状态下运行，即：不存在外溢性、成本递减等现象。2.假定存在着某些私人部门不能生产的公共物品，而且这些公共物品也不能在私人市场上出售。这些公共物品的提供构成政府的全部经济活动。3.假定政府已对用于生产全部公共物品的各种方案进行了评价，而且知道每种方案所产生的社会收益。生产和经营公共物品的社会收益与社会成本2023/9/1第三章公共支出规模27社会收益cbaO1300301财政支出（元）TSB（社会总收益）（二）财政支出最优规模增加1元财政支出的社会收益最大检验2023/9/1第三章公共支出规模28社会成本社会收益O财政支出社会成本社会收益O财政支出45°bcAATSC（社会总成本曲线）TSB（社会总收益曲线）MSB（社会边际收益曲线）MSC（社会边际成本曲线）公共支出最优规模最小检验区域三、自愿交换理论（一）核心思想（二）基本假定（三）消费均衡点的确定及其轨迹（四）林达尔均衡2023/9/1第三章公共支出规模29（一）核心思想公共物品配置方式应当等同于市场中价格机制下的资源配置方式：个人应通过纳税来购买公共物品—适用标准的消费者“满足最大化”均衡原则(Lindahl,1919)。通过税收价格来配置公共物品：纳税人—购买者（消费者）2023/9/1第三章公共支出规模30（二）基本假定

1.“消费者—纳税人”表露其对公共物品的真实偏好，收税与收益成正比。2.收入分配现状合理，人们仅关心资源在公共部门与私人部门之间的配置状况。2023/9/1第三章公共支出规模31（三）消费均衡点的确定及其轨迹

1.国民收入价值构成：

Y=XA+XB+G2.国民收入分配：

税前：Y＝YA＋YB

税后：YA＝XA＋tＧ YB＝XB＋(1－t)Ｇ 3.消费均衡点及其轨迹2023/9/1第三章公共支出规模32（三）消费均衡点的确定及其轨迹：以A为例2023/9/1第三章公共支出规模33预算线：YAC效用函数：UA最大效用点：EYA不变：tYD消费均衡点轨迹：AA’（四）林达尔均衡2023/9/1第三章公共支出规模34A的消费均衡点轨迹AA’：税负越低，对公共物品需求越大E：帕累托最优公共支出水平—林达尔均衡四、公共选择理论2023/9/1第三章公共支出规模35

现代民主社会中，政治程序也是公共物品供给的一个决定因素。公共选择理论认为，在公共部门中，资源配置的决策是一种集体选择：个人投票选出代表，由代表表达全体选民的意见或偏好，对政治家决定的公共支出水平作出表决，最终形成财政支出规模。2023/9/1第三章公共支出规模36以效用表示的边际收益和边际成本O政府支出效用O政府支出边际成本(取决于税制)

边际收益G*G*个人选择偏好的最优公共支出水平四、公共选择理论效用最大化：净边际收益=0个人最优公共支出规模的决定—单峰偏好2023/9/1第三章公共支出规模37统一税制下的效用O公共物品的数量累进税制下的效用OGr富人的效用中等收入者的效用穷人的效用公共物品的数量富人的效用GpGmGrGpGm作为政府支出函数的效用水平穷人的效用公共支出水平的个人选择偏好：1.公共物品的偏好2.收入3.税制YA＝XA＋tＧ第三节公共支出的增长趋势：理论分析经济因素：一、政府活动扩张论二、梯度渐进增长论政治制度：三、官员行为增长论四、多数票规则增长论五、公共支出增长趋势的基本决定因素

2023/9/1第三章公共支出规模38经济因素政治因素社会因素相互交织官员行为增长论多数票规则增长论政府活动扩张论梯度渐进增长论人口状况、文化背景等公共支出增长趋势的理论分析2023/9/1第三章公共支出规模一、政府活动扩张论（一）基本思想瓦格纳在考察发达国家工业化进程时指出，工业化经济发展与公共支出存在函数关系：工业化人均收入增加政府活动扩张公共支出比率提高瓦格纳法则：(Wagner’s

Law)在工业化进程中，随着人均国民生产总值的提高，公共支出占GNP的比率相应提高（Bird,1971）。2023/9/1第三章公共支出规模40一、政府活动扩张论

2023/9/1第三章公共支出规模41（二）图示a发生在b之前公共支出比率提高政府活动扩张人均收入增加工业化a发生在b之前一、政府活动扩张论（三）基本内容（1）公共支出比率:Gb/Yb>Ga/Ya（2）公共支出的收入弹性:(ΔG/Ga)/(ΔY/Ya)>1（3）公共边际支出倾向:ΔG/ΔY公共支出比率上升趋势的基本原因

工业化

(1)市场失灵(市场变得复杂建立司法体系规范行为；不完全

竞争结构更加突出，需要政府更多介入)；(2)城市化(3)公共服务需求收入弹性大(教育、文化和医疗保健)公共支出快速增加不足：(1)未能解释经济成熟阶段，公共支出膨胀原因；(2)没有考虑政治制度、文化背景和公共选择因素；(3)总需求角度，没有从供给面入手2023/9/1第三章公共支出规模42二、梯度渐进增长论（一）基本思想

以英国发展实践为基础，强调公共支出增长趋势的时间格局和内外因素（PeacockandWiseman,

1961）：正常时期：公共支出呈现一种渐进的上升趋势（内因）社会激变时期：公共支出会急剧上升（外因）激变时期过后，公共支出水平将下降，但不会低于原来的趋势水平。梯度渐进增长论也称之为内外因素论。2023/9/1第三章公共支出规模43二、梯度渐进增长论（二）基本内容1.内在因素公民可以忍受的税收水平的提高；税制结构变化（累进税制税收进而公共支出比收入水平增加幅度大公共支出比率提高）2.外在因素：社会动荡对公共支出造成的压力置换效应(displacementeffect)：公共支出高水平置换低水平；公共支出对民间支出的置换。审视效应(inspectioneffect)：预防性支出集中效应(concentrationeffect)：中央政府集中财力2023/9/1第三章公共支出规模44二、梯度渐进增长论

（三）图示2023/9/1第三章公共支出规模45说明民用支出在战后公共支出增长中的作用战争支出对公共支出格局的影响二、梯度渐进增长论2023/9/1第三章公共支出规模46二、梯度渐进增长论梯度渐进增长理论不足：基于英国经济实践，对于别的国家适用性较差（瑞典）无法解释和平时代和经济繁荣时期公共支出的持续膨胀趋势2023/9/1第三章公共支出规模47三、官员行为增长论（一）基本思想

从制度角度分析公共支出规模与官员行为的关系（国家预算是各种政治团体的协商和交易的结果，政府官员扮演了重要角色）内在动因：政府官员追求自身利益最大化（权力和机构规模最大化）外在条件：缺乏竞争压力；缺乏成本压力；缺乏成效评价压力方法：增加预算规模；低效率保护2023/9/1第三章公共支出规模48三、官员行为增长论

（二）图示2023/9/1第三章公共支出规模49预算最大化：总收益>总成本总成本与总收益的斜率相等福利损失三、官员行为增长论官员行为增长论的不足：官员的效用函数非常复杂，原非单纯地追求权力和机构规模最大化夸张了政府官员行为具有潜在配置无效率与经济发达国家的事实不符：转移性支出增长居主导地位2023/9/1第三章公共支出规模50四、多数票规则增长论

多数票规则增长论强调公共支出规模增长与政治程序之间的关系，政治程序参与者自身利益行为导致政府规模的过度增长（Gullis,1992）。（一）利益集团与公共支出增长

在多数票规则情况下，利益集团会导致多数人的税收价格降低，享有公共支出利益而支付低税收价格的利益集团就会赞同更多的公共支出。（二）选民的财政错觉与公共支出增长

财政错觉(fiscalillusion)：选民低估公共支出计划成本，因而他们会支持公共支出的增加。（1）大量选民承担；（2）其他收入筹措方式（公债）；（3）自动增加政府收入：累进税制下通货膨胀增加名义收入2023/9/1第三章公共支出规模51五、公共支出增长