内控、合规、风险管理培训试卷

内控、合规、风险管理培训试卷基本信息：[矩阵文本题]*分公司或机关各部门姓名：________________________部门：________________________员工编号:________________________1.所属企业（）是本企业法律纠纷案件的主管部门，在本企业总法律顾问的直接领导下，在相关法律纠纷管理中主要履行职责。[单选题]*A.法律事务机构(正确答案)B.发生法律纠纷案件相关业务部门C.审计机构D.纪检监督机构2.发生法律纠纷的企业是法律纠纷处理的责任单位，承担法律纠纷处置主体责任。责任单位内部引起法律纠纷或与法律纠纷所涉业务联系最为密切的相关职能部门、经营机构或项目部是法律纠纷处理的（），企业法律事务机构与（）共同推进法律纠纷处理。[单选题]*A.主管部门B.配合部门C.主责部门(正确答案)D.责任单位3.法律纠纷主体单位在法律纠纷产生（）个工作日内填写《法律纠纷处理申报表》，如实汇报法律纠纷发生经过，说明纠纷产生的原因和处理预案，向法律风控部提出聘请代理律师处理法律纠纷申请。[单选题]*A.1B.2(正确答案)C.3D.44.重大案件（标的额（）万元以上）或情况紧急的案件在24小时内将相关情况报公司法律风控部和主管领导。[单选题]*A.100B.200C.500(正确答案)D.10005.对标的额在（）万元以下或案情简单的法律纠纷，法律纠纷主体单位经法务流程向公司法律风控部报告并经批准后，方可对外自行委托代理律师代理。代理律师撰写的所有对外法律文书均需经公司法务流程审批、用印审批，案情进展情况及时向公司法律风控部汇报。[单选题]*A.100(正确答案)B.200C.50D.5006.未经批准，任何单位和个人不得以公司名义向外单位或个人提供或出具与纠纷有关的书面材料和相关资料，不得未经授权在外单位出具的文书函件上（）。[单选题]*A.签字B.盖章C.承诺D.签字或盖章(正确答案)7.机关部门和分公司在收到出庭通知、传票、判决、裁定、裁决、执行通知书等法律文书后，应于（）流程告知并将法律文书原件寄送公司法律风控部，不得以任何理由滞留。[单选题]*A.次日B.2日内C.3日内D.当日(正确答案)8.法律纠纷处理过程中形成的证据、协议、调解书、诉讼状、判决书、裁定书等法律文书，应妥善保存，纠纷处理完结后由（）及时整理，所有资料原件由（）存档。[单选题]*A.法律合规部(正确答案)B.相关责任部门C.项目部D.分公司9.公司按照归口管理、分级负责的原则，建立风险管理（）防线，深化风险评估工作、深化风险预警管理、深化应对方案落实。[单选题]*A.一道B.二道C.三道(正确答案)D.四道10.（）是查找各项经营活动及重要业务流程中有无风险，有哪些风险；风险分析是对识别出的风险及其特征进行明确的描述，分析风险发生可能性的高低；风险评价是评估风险对实现公司经营目标的影响程度等。[单选题]*A.风险识别(正确答案)B.风险分析C.风险评价D.风险管理11.建立常态化合规培训机制，每年开展（）次系统培训，将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。针对重点领域和合规风险较高业务开展专项培训。[单选题]*A.1(正确答案)B.2C.3D.412.加强合规宣传教育，编制印发合规手册，组织全员签订合规承诺，将（）作为新入职人员的必经程序，强化全员守法诚信、合规经营意识。[单选题]*A.合规学习B.合规培训C.合规宣誓D.签订合规承诺书(正确答案)13.风险管理联席会议，每年至少组织召开（）次，参加人员为公司领导、机关各部门负责人，必要时二级单位负责人、风险管理联络员也应参加。风险管理联席会议以纪要形式明确议定事项，有关部门和二级单位遵照执行。[单选题]*A.1B.2(正确答案)C.3D.414.属于公司“三重一大”的A、B级制度草案，按照公司“三重一大”决策程序审议批准；其它制度草案，经主办部门组织相关业务部门讨论统一意见后，经（）审议批准。[单选题]*A.董事会B.总经理办公会(正确答案)C.分管领导D.讨论15.有以下情形之一的，起草部门应在发布制度流程后（）个月内以文件或会议等有效形式开展解读培训工作：重要的制度流程；管控方式、管理要求和程序等发生重大变化的制度流程；法律法规、规范性文件要求必须进行公示的规章制度，如涉及员工切身利益的规章制度。[单选题]*A.1(正确答案)B.2C.3D.416.（）：由负责该项工作或与该项工作关系最密切的部门组织起草、总经理办公会审议批准，涉及公司某一方面业务、但关联较多、比较重要工作的规章制度。[单选题]*A.A类制度B.B类制度C.C类制度(正确答案)D.D类制度17.公司各业务部门按照部门职能职责负责本业务领域和业务系统的合规管理工作，各业务部门负责人是本部门合规管理工作的（）。[单选题]*A.第一责任人(正确答案)B.领导者C.管理者D.负责人18.公司（）是合规管理的监督部门，依据有关规定，在职权范围内对合规要求落实情况进行监督，受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究。

党委巡察办负责将合规检查纳入巡察工作范围。*A.党委巡察办(正确答案)B.纪检部门(正确答案)C.审计部门(正确答案)D.法务部门19.公司各部门对收集的风险管理初始信息进行筛选、提炼、对比、分类、组合，并定期开展风险评估。风险评估包括（）三个步骤。*A.风险识别(正确答案)B.风险分析(正确