股权激励期权自主行权风险揭示书-激励对象签署_第1页
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文档简介

股权激励期权自主行权风险揭示书尊敬的投资者：为了使您充分了解股权激励期权自主行权（以下简称“自主行权”）的相关风险，我公司特制定《股权激励期权自主行权风险揭示书》，在您参与自主行权业务前，向您充分揭示以下风险：1、一般证券交易面临的所有风险：宏观经济风险、政策风险和上市公司经营风险等，都可能引起行权股票证券价格的波动，这些都使您存在亏损的可能。2、技术风险：由于行权的确权申报、行权确认和清算交收是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，同时通讯技术、电脑技术和相关软件具有存在缺陷的可能，这些风险可能给您带来损失。3、合规风险：被激励对象的行权行为涉嫌异常交易的，上市公司可能根据其股权激励规则对这样的被激励对象实施警示、限制交易等措施，证券公司将根据上市公司或交易所的要求配合采取有效措施制止可能存在的异常交易行为，对由此引起的任何损失，证券公司将不承担责任。4、操作风险:被激励对象须正确掌握自主行权相关信息系统的操作方法,操作不当或操作差错的风险可能给您带来损失。5、流动性风险：被激励对象行权需要准备行权所需资金，用以行权交收及相关税款的缴纳，行权资金不足导致无法行权的风险，可能会给您带来损失。6、不可抗力因素导致的风险：诸如地震、台风、火灾、水灾、战争、瘟疫、社会动乱等不可抗力因素可能导致证券交易系统的瘫痪；证券公司无法控制和不可预测的设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪；证券公司和银行无法控制和不可预测的设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致银证转账系统非正常运行甚至瘫痪，这些都会使您的自主行权委托无法成功提交，或者银证转账资金不能即时到账，您将不得不承担由此导致的损失和不便。7、其他风险：由于您密码失密、操作不当、投资决策失误等原因可能会使您发生亏损；网上委托操作完毕后未及时退出，他人进行恶意操作而造成的损失；网上交易未及时退出还可能遭遇黑客攻击，从而造成损失；委托他人代理自主行权，且不关注行权股票的交易变化，致使他人恶意操作而造成的损失，上述损失都将由您自行承担。上述风险揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明自主行权业务的所有风险因素，请您务必对此有清醒的认识，并认真考虑是否进行自主行权操作。您在《股权激励期权自主行权风险揭示书》上签字，即表明您已经理解并愿意自行承担参与自主行权业务的风险和损失。本人确认已阅读并理解相关规则和上述风险揭示内容，愿意承担自主行权业务的风险和损失。

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