行政处罚与行政复议

行政处罚和行政复议

法学教研部

史浩林

行政处罚和行政复议都属于行政法要求主要法律制度，但二者内容和侧重点有所不一样。1/28一、行政处罚制度

行政处罚制度是有关行政处罚性质、标准、种类、设定、实行等方面制度。

（一）行政处罚及其性质

所谓行政处罚，应当是由有权国家机关依法设定、由合法行政主体依法实行、对行政违法者给予行政制裁一种详细行政行为。

2/28行政处罚性质

1．行政性。即行政处罚只能由行政主体在行政领域采取。

2．制裁性。即行政处罚是对行政违法行为制裁。

3．详细性。即行政处罚是一种详细行政行为。

4．法定性。即行政处罚必须依法设定和依法实行。

5．可诉性。即受罚者不服行政处罚可提起行政复议和行政诉讼。3/28（二）行政处罚基本标准

所谓行政处罚基本标准，是指在设定和实行行政处罚过程中必须遵循基本行为准则。

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1．处罚法定标准一是处罚设定权法定性。二是处罚主体及其职权法定性。三是被处罚行为法定性。四是处罚种类、幅度和程序法定性。

2．处罚公正、公开标准一是设定和实行行政处罚必须以事实为根据，与违法行为事实、性质、情节以及社会危害程度相适应。二是对违法行为给予行政处罚要求必须公布；未经公布，不得作为行政处罚根据。5/283．处罚与教育相结合标准

应当使处罚与教育密切相连、相辅相成。

要认真克服两种倾向：一方面，不能片面地强调处罚，只罚不教；另一方面，也不能片面地强调教育，只教不罚4．保障行政相对人权利标准要认真保障相对人知情权、陈说权、申辩权、要求听证权、质证权、回绝违法处罚权、申请行政复议权、提起行政诉讼权、要求行政赔偿权、申诉权、检举权等权利。6/28

（三）行政处罚种类和设定

1．行政处罚种类我国《行政处罚法》第八条要求行政处罚种类包括：（1）警告；（2）罚款；（3）没收违法所得、没收非法财物；（4）责令停产停业；（5）暂扣或吊销许可证、暂扣或吊销执照；（6）行政拘留；（7）法律、行政法规要求其他行政处罚。7/28

2．行政处罚设定

法律能够设定多种类型行政处罚，并且限制人身自由行政处罚只能由法律设定。

行政法规能够设定除限制人身自由之外行政处罚。并且必须符合法律要求。

地方性法规能够设定除限制人身自由、吊销公司营业执照之外行政处罚。

国务院部委规章按照国务院《有关落实实行〈行政处罚法〉通知》要求设定。

地方政府规章

按广东省人大常委会1996年9月25日通过《广东省规章设定罚款限额要求》8/28广东省规章设定罚款限额要求第二条“……尚未制定法律、行政法规或者地方性法规，规章能够根据不一样违法行为事实、性质、情节以及对社会危害程度，在下列限额内设定不一样罚款数额行政处罚：（一）对公民违反行政管理秩序行为，设定罚款不得超出１００元；对违反行政管理秩序法人或者其他组织责任人，设定罚款不得超出５００元；（二）对法人或者其他组织在非生产、经营活动中违反行政管理秩序行为设定罚款不得超出１０００元；（三）对法人或者其他组织在生产、经营活动中违反行政管理秩序行为，没有违法所得，设定罚款不得超出１００００元；有违法所得且可计算，设定罚款不得超出违法所得３倍，但最高不得超出３００００元。超出前款要求罚款处罚限额，应当由省人民代表大会常务委员会要求。”9/28广东省规章设定罚款限额要求

第三条广州市人民政府制定规章对违反行政管理秩序行为设定罚款限额，适用本要求。对违反行政管理秩序同一行为，广州市人民政府制定规章设定罚款数额不得超出广东省人民政府制定规章设定罚款数额。

按照我国行政处罚法第9—14条要求，对行政处罚设定，就中央和地方而言，行政处罚基本上是由中央设定，即由法律和行政法规设定，而以地方性法规和规章作为补充；就地方而言，行政处罚设定是以地方性法规为主，地方政府规章为补充。10/28（四）行政处罚实行

1．行政处罚实行机关（第十五、十六条）

（1）有行政处罚权行政机关依法定职权十五第一，行政处罚主要由有行政处罚权行政机关实行。第二，有行政处罚权行政机关，只能在法定职权范围内实行行政处罚。十六A决定行政处罚权相对集中主体；B被决定相对集中行政处罚权具有有关性C被决定只能是一种行政机关；D不包括限制人身自由行政处罚。11/28国务院有关深入推进相对集中行政处罚权工作决定

确立相对集中行政处罚权制度目标，是要处理多头执法、职责交叉、反复处罚、执法扰民和行政执法机构膨胀等问题，深化行政管理体制改革，摸索建立与社会主义市场经济体制相适应行政管理体制和行政执法机制，提升行政执法效率和水平，保护公民、法人和其他组织合法权益，保障和促进社会生产力发展。12/28

实行相对集中行政处罚权领域，是多头执法、职责交叉、反复处罚、执法扰民等问题比较突出，严重影响执法效率和政府形象领域，目前主要是都市管理领域。根据试点工作经验，省、自治区、直辖市人民政府在都市管理领域能够集中行政处罚权范围，主要包括：市容环境卫生管理方面法律、法规、规章要求行政处罚权，强制拆除不符合都市容貌标准、环境卫生标准建筑物或者设施；都市规划管理方面法律、法规、规章要求所有或者部分行政处罚权；都市绿化管理方面法律、法规、规章要求行政处罚权；市政管理方面法律、法规、规章要求行政处罚权；环境保护管理方面法律、法规规章要求部分行政处罚权；工商行政管理方面法律、法规、规章要求对无照商贩行政处罚权；公安交通管理方面法律、法规、规章要求对侵占都市道路行为行政处罚权；省、自治区、直辖市人民政府决定调整都市管理领域其他行政处罚权。13/28

（2）法律、法规授权组织在法定授权范围内第十七条法律、法规授权具有管理公共事务职能组织能够在法定授权范围内实行行政处罚。

（3）行政机关依法委托组织在委托范围内第十八条要求了委托条件和规则第十九条要求了委托组织条件

2．行政处罚管辖（第20、21条）第20条要求了地域管辖、级别管辖、职能管辖（见书第130-132页）第21条要求了指定管辖。14/28

3．行政处罚适用规则（1）严禁以罚代刑。（22条）（2）处罚时应责令改正。（23条）（3）一事不再罚。（24条）（4）对未成年人处罚。（25条）（5）对精神病人处罚。（26条）（6）从轻或减轻处罚情形。（27条）（7）处罚与刑罚折抵。（28条）（8）追罚时效。（29条）15/28

4．行政处罚程序（1）行政处罚决定程序作出行政处罚决定一般要求（第30-32条）

简易程序又称当场处罚程序，适用于违法事实确凿、有法定根据、处罚较轻行政处罚。简易程序必经步骤：（1）表白身份；（2）确认违法事实；（3）说明处罚理由和根据；（4）通知当事人依法享有权利；（5）制作处罚决定书；（6）交付处罚决定书（7）执行处罚；（8）立案。16/28

行政处罚一般程序

一般程序是行政处罚基本程序，适用于除简易程序之外所有行政处罚。其大体步骤是立案—调查—决定。

立案即启动处罚程序阶段。是执罚主体对接到报案、控告、检举或执法检查中发觉违法情况及重大嫌疑问题，决定进行查处活动。

调查即查明事实阶段。行政处罚法对案件范围、基本要求、主要措施、必经程序和回避制度等方面作了要求。

决定即作出处罚决定阶段。行政处罚法要求了作出决定程序和作出不一样决定情形、决定书内容、送达和不通知理由或拒听当事人陈说及申辩行政处罚不能成立。17/28听证在行政法中，广义听证是指在制定行政立法或作出行政决定和行政裁决之前听取有关人员意见活动。狭义听证，是制在作出行政裁决之前听取有关人员意见活动。

行政处罚中听证，就是行政机关在作出行政处罚决定之前，指派专员主持听取案件调查人员和当事人就案件事实、处罚理由及适用根据进行陈说、质证和辩解。18/28

（2）行政处罚执行程序执行处罚标准。（第44、45条）执行处罚制度。（第46-50条）执行处罚要求。（第51-54条）

（五）违法处罚者法律责任包括违法处罚某些详细体现和对应承当责任方式。19/28二、行政复议制度

（一）行政复议及其基本含义行政复议是行政相对人以为行政机关详细行政行为侵犯其合法权益，而依法向该机关上一级机关或法律、法规要求特定机关提出申请，由受理行政机关依法对该详细行政行为合法性、合适性进行审查并作出决定活动和制度。20/28行政复议基本含义

第一，行政复议是行政机关处理行政争议活动。第二，行政复议是依申请详细行政行为。第三，行政复议是上级行政机关对下级行政机关实行层级监督主要方式。第四，行政复议必须严格根据法定方式和程序进行。21/28（二）行政复议基本标准（三）行政复议机构和行政复议范围

1．行政复议机构及其职责行政复议机关是承当并履行行政复议职责行政机关。复议机构属于行政机关内部机构，它所作出复议决定，必须由所在机关法定代表人签发，且必须以复议机关名义。按《行政复议法》第三条，行政复议机关职责有七方面22/28

2．行政复议范围

假如从行政机关角度看，也能够把行政复议范围，看作行政机关对行政复议案件主管范围。按《行政复议法》第六条，行政复议范围包括十一种情形。

完整地说，对于行政机关任何详细行政行为，行政相对人只要以为侵犯了自己合法权益，或者对其不服，都能够依法提出行政复议。23/28《行政复议法》第七条“公民、法人或者其他组织以为行政机关详细行政行为所根据下列要求不合法，在对详细行政行为申请行政复议时，能够一并向行政机关提出对该要求审查申请：（1）国务院部门要求；（2）县级以上各级人民政府及其工作部门要求；（3）乡、镇人民政府要求。前款所列要求不含国务院部、委员会规章和地方人民政府规章。规章审查根据法律、行政法规办理。”24/28

（四）行政复议程序

1．行政复议申请《行政复议法》第三章要求共有八条，内容包括复议申请人范围及期限、复议参与人、申请形式、申请管辖、复议行为与诉讼行为关系。行政复议申请人资格和申请期限。（第九、十条）

申请行政复议形式。（第十一条）行政复议管辖。（第十二——十五条）25/28

2．行政复议受理

《行政复议法》第四章要求共有五条，主要要求了行政复议机关受理行政复议条件、程序和复议期间详细行政行为执行问题。（见书第156-158页）

概括地说，与《行政复议条例》有关要求相比，《行政复议法》要求体现了对复议机关从严、对申请人从宽标准。26/28

3．行政复议决定

行政复