法律尽职调查清单

PAGE“公司”包括每一家位于境内及境外的全部关联公司请根据实际情况在右方的标示框内打“√”，并对应提供相关文件“公司”包括每一家位于境内及境外的全部关联公司请根据实际情况在右方的标示框内打“√”，并对应提供相关文件法务尽职调查初步文件清单编号已提供待提供不适用1.公司组织文件1.1公司所有证照、批复（营业执照、组织机构代码证、税务登记证、开户许可证、机构信用证等）1.2公司最新的全部工商调档文件注：如无法涵盖历次章程、决议或股东会董事会组成，请单独提供相关文件1.3公司的历次验资报告或出资证明注：如存在无形资产、土地使用权、高新技术成果等出资，请提供相关评估报告1.4公司历次融资交易文件，如《增资协议》、《股东协议》或类似文件1.5所有关于公司股东权利及公司股权相关的任何文件，包括但不限于期权、认股权、员工持股计划、股权质押、股权转让、代持、优先购买权协议等1.6公司和股东之间，或股东之间关于公司控制权、经营权、管理权的协议1.7公司股权结构图（含境内外公司、创始人的持股公司及各自的股东和持股比例）并提供原始股东身份证复印件（注：如有国有成分，请注明）1.8公司取得的全部与经营有关的资质证书、备案、政府批复、通知等（包括但不限于ICP备、ICP证、高新技术企业认定证书、软件企业认定证书等）1.9若公司存在子公司或分支机构，请提供子公司和分支机构的如下资料：基本证照及政府批复工商调档2.公司融资借贷2.1债权债务总览表（注明债务人、贷款人、已偿还及未偿还的本金、利息和到期日、还款计划等）及是否准确反映在财务账目上2.2全部借款、贷款合同和相关担保合同2.3其他融资安排或协议，如融资租赁、经营租赁、分期付款等2.4公司向董事、高管、员工或任何第三方提供的直接或间接财务援助2.5公司为他人提供担保或公司接受他人担保的担保合同2.6如存在外汇贷款或对外担保，请提供国家外汇管理部门的登记或备案文件2.7任何政府补贴及相关文件3.资产3.1不动产3.1.1公司目前占用或使用的所有不动产清单，包括自有及租赁3.1.2公司自有房产或土地使用权提供：所有土地使用权出让合同，或划拨相关文件及《国有土地使用权证》所有房屋出售和购买合同及《房屋所有权证》3.1.3关于每一租用物业需提供租赁合同3.1.4以上不动产的抵押状况及是否存在政府征用、拆迁、查封等情况3.2设备及其他有形资产3.2.1重要有形资产清单及其原值、净值3.2.2动产上设置的任何担保物权或其他限制动产转让或使用的文件3.2.3公司是否持有国有资产，提供相关证明文件3.3知识产权3.3.1公司拥有或许可使用的所有知识产权及其所有人清单（包括但不限于商标、服务标记、商号、专利、著作权、设计、域名、APP账户、商业秘密等）3.3.2公司持有的上述注册证书或申请文件3.3.3对任何公司作为一方的知识产权转让或许可使用的相关文件3.3.4公司内部有关商业秘密以及保密的任何政策文件3.3.5以股东、高管、员工名义登记注册的与公司经营相关的知识产权3.3.6任何声称公司侵犯或非法使用第三方知识产权的文件；以及任何公司声称其他第三方侵犯或非法使用公司知识产权的文件及案件说明（若有）3.3.7公司关键技术是否存在涉及员工前雇主职务发明的情形说明4.合同4.1公司主营业务模式简述，应包含各关联公司业务分配；现金流支出及来源数额及占比；是否对其他企业存在依赖关系及是否在原材料、劳务及销售存在关联交易4.2请提供一份完整的合同清单，列明公司先存有效的所有合同4.3请根据上述清单，提供具体的合同4.4任何上述合同的现有和潜在的违约情况5.诉讼、仲裁、行政处罚5.1所有针对公司或其股东的任何诉讼、仲裁、行政处罚5.2任何涉及上述争议的判决结果及执行情况的文件及说明5.3任何公司或其股东财产被查封、扣押、冻结或被采取其他强制措施的情形6.保险6.1公司购买的尚在有效期内的任何保险单及缴付的保险费凭证6.2最近1年内公司因该类保险单已提出理赔或可能提出理赔要求的任何文件业务尽职调查初步文件清单编号已提供待提供不适用1.市场1.1市场定位，市场规模，给出相关预测的数据支撑2.产品和服务2.1产品和服务整体架构描述2.2公司业务模型描述，并提供对应的流程图2.3产品和服务的演进和未来发展路线图2.4新的金融机构和电商平台拓展方式，成本支出，后续维护模式2.5已开展金融机构和电商平台列表，已上线和将上线产品简介，及已产生的业务数据2.6即将开展业务金融机构和电商平台列表，及合作进展3.运营计划3.1未来12个月的运营计划，配合融资计划，给出未来发展的详细规划，包含产品研发，服务升级，市场推广，渠道扩展，合作伙伴发展，人员配置，固定资产投入等4.竞争对手4.1公司面临的竞争对手列表，包含对其相应产品和服务的描述，如有经营资料请提供人力资源尽职调查初步文件清单编号已提供待提供不适用1.1公司组织结构图1.2公司及子公司的职工总数，以及公司各部门的职工人数1.3公司全体员工清单，列明姓名、职务并标明是否为核心员工/高管。配合安排核心员工/高管的一对一面谈1.4管理层结构表，列明高管人员姓名、职务、职权范围，及其是否在其他公司担任任何职务或有任何雇佣关系，或在其他公司有持股或兼职的情况1.5主要管理人员（董事、监事、总经理、副总经理、董事会秘书及顾问）的名单和简历，信息内容如下：姓名、性别、年龄、职务、专业背景、兼职/全职、入职时间、工资、奖金、联系方式1.6社保、公积金登记凭证和缴纳情况说明（人数、基数）1.7公司的规章制度、薪酬计划、福利计划、股权激励及授予的具体情况1.8最近一年辞职高管名单及是否对公司负有保密、知识产权转让和不竞争义务1.9公司与员工之间未决劳动纠纷或仲裁，及是否被劳动行政管理部门进行处罚2.0公司是否存在劳务派遣情况，如有，请说明劳务派遣员工人数并提供劳务派遣协议等相关文件2.1背景调查：请提供公司创始人在过去每段工作经历中的直属上级，同级同事（2名），以及所在公司人力资源的联系方式财务尽职调查初步文件清单编号已提供待提供不适用1.财务1.1公司成立以来的全部财务报表或审计报告及其附注。1.2公司成立以来的月度财务报表和报表明细科目，以及银行流水清单。1.3公司未来12个月的财务预测。1.5.1未在帐目中披露的所有债权（有担保/抵押和无担保/抵押），包括股东或子公司所拖欠公司的任何款项。1.5.2若未在帐目中说明，则请提供呆帐记录及现行呆帐规定。1.5.3所预期的任何可能的债务变化的文件。1.5.4有关公司信用条件和债务政策的文件。1.5.5由公司或子公司提供担保、保赔或保证的文件。1.6债务总额、清单（包括债务方名称和款额）及有关合同，包括但不限于下列应付款项。1.6.1就公司或子公司的全部或部分资产、财产或业务订立或设立的、或影响公司或子公司或其全部或部分资产、财产或业务的所有抵押、留置、质押、担保、保赔、选择权、信托计划或任何其他保证协议和文件，及有关上述担保或抵押权益在政府机构登记的有关文件。1.6.2未在公司或子公司帐目中显示的公司或子公司所欠的所有债务的详情，包括公司或主要子公司欠任何股东或子公司的任何款项。1.6.3不是在其正常业务过程中造成或约定的债务的文件。1.6.4与银行所做的所有非正式协议的文件，包括所有可供其使用的所有银行贷款、透支和其他信贷额度及所采取的保证。1.6.5由第三方提供的现在仍有效的有关公司或子公司的债务的担保。2税务2.1公司所适用的税种及相关税率清单2.2公司享受的任何税收减免优惠的书面说明2.3税务部门签发的欠税通知或罚单，以及其他有关欠缴税款的文件2.4有关中国税务的国家和地方税的报税单。如果适用，请提供与减免税优惠有关的文件，包括下列应付税款(1)企业所得税；(2)增值税和营业税；(3)房产税；(4)车