DB41-T 2248-2022 地质勘查企业安全生产风险隐患双重预防体系建设实施指南

13.200CCS

D

0941 DB41/T

2248—2022地质勘查企业安全生产风险隐患双重预防体系建设实施指南河南省市场监督管理局 发

布DB41/T

2248—2022前言

.................................................................................

II1

...............................................................................

12 规范性引用文件

.....................................................................

13 术语和定义

.........................................................................

14 基本要求

...........................................................................

25 风险分级管控

.......................................................................

46 隐患排查治理

.......................................................................

67 应急管理

...........................................................................

88 信息化平台建设及管理

...............................................................

89 持续改进与考核

.....................................................................

8附录

A（规范性） 双重预防体系建设工作程序............................................

10附录

B（规范性） 作业条件危险性分析法（LEC）.........................................

11附录

C（规范性） 各级风险的最低安全要求..............................................

13附录

D（资料性） 地质勘查企业各级责任主体与风险等级对应表............................

14附录

E（资料性） 较大以上风险管控清单................................................

15DB41/T

2248—2022 本文件按照GB/T

—《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件由河南省应急管理厅提出。本文件由河南省安全生产标准化技术委员会归口。本文件起草单位：河南省煤田地质局、河南省地质矿产勘查开发局、河南省有色金属地质矿产局、河南省抢险救灾中心、平顶山天安煤业股份有限公司。针、陈平安、常斌、蒋勇、秦进强、李龙普、柴璇。IIDB41/T

2248—20221 范围理、应急管理和双重预防体系建设工作流程、信息平台、报告编写等内容。本文件适用于地质勘查企业开展风险隐患双重预防体系建设工作。2 规范性引用文件文件。GB/T

图形符号安全色和安全标志 第5部分：安全标志使用原则与要求GB/T

13861 生产过程危险和有害因素分类与代码GB

18218危险化学品重大危险源辨识GB/T

24353 风险管理 原则与实施指南GB/T

27921 风险管理 风险评估技术GB/T

29639生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则GB/T

33000 企业安全生产标准化基本规范GB/T

45001职业健康安全管理体系 要求及使用指南GB

50016 建筑设计防火规范GB

50254 电气装置安装工程低压电器施工及验收规范GBZ

工作场所职业病危害警示标识AQ

2004 地质勘探安全规程DB41/T

1852 企业安全生产风险隐患双重预防体系建设规范3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1风险3.2双重预防体系全管理模式。3.3风险点DB41/T

2248—2022（过程），或以上两者的组合。3.4危险源可能导致人身伤害和(或)健康损害的根源、状态或行为，或其组合。3.5风险评估可靠性加以考虑，以及对其是否可接受予以确定的过程。3.6风险分级管控受范围的活动。3.7生产安全事故隐患经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。3.8隐患排查隐患进行检查的过程。3.9隐患排查清单内容或控制要点所有不符合项的总汇。3.10隐患治理消除或控制隐患的活动或过程。3.11地质勘查调查、地质测绘、地球物理勘探、钻探、坑探等。4 基本要求4.1 建设运行原则4.1.1 “全员参与、全过程控制、全方位覆盖”防范各类生产安全事故。DB41/T

2248—20224.1.2 建立与运行并重原则产管理水平，持续改进安全生产工作，构建安全生产长效机制。4.1.3“控制风险、治理隐患”有效性原则人身安全健康，保证生产经营活动有序进行。4.1.4持续改进原则企业应采用“策划、实施、检查、改进”的动态循环模式，通过自我检查、自我纠正和自我完善，持续改进风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系，实现双重预防体系闭环管理。4.2 建设工作程序双重预防体系建设工作程序主要按照附录A建立，主要包括策划和准备、风险分级管控、隐患排查治理、持续改进等内容。4.3组织机构及职责4.3.1 领导机构职责风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设领导机构职责：a)

领导、组织本企业双重预防体系建设运行工作；b)

保障双重预防体系建设所需人力资源、资金和物资保障；c)

组织编制双重预防体系建设实施方案、体系文件、安全管理制度和操作规程；d)

组织全员开展风险分级管控和隐患排查治理工作；e)

协调解决双重预防体系建设运行中的问题，监督和考核双重预防体系建设运行情况。4.3.2 主要负责人职责企业主要负责人为本企业风险分级管控和隐患排查治理工作的第一责任人。主要职责：a)

建立健全并落实风险分级管控和隐患排查治理工作全员责任制；b)

组织制定并实施风险分级管控和隐患排查治理规章制度和操作规程；c)

组织制定并实施风险分级管控和隐患排查治理教育和培训计划；d)

保证本企业风险分级管控和隐患排查治理所需资金、物资、技术和人员。e)

督促、检查本企业的风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制建设运行情况，及时解决工作中的问题；f)

组织管控本企业最高等级风险。4.3.3 安全生产管理机构和管理人员职责安全生产管理机构和安全生产管理人员主要职责：a)

负责制定风险分级管控和隐患排查治理规章制度和操作规程；b)

c)

具体实施风险分级管控和隐患排查治理全员责任制考核；DB41/T

2248—2022d)

组织实施风险分级管控和隐患排查治理教育培训；e)

督促落实安全风险管控措施，排查治理事故隐患。4.3.4 从业人员职责从业人员主要职责：a)

参与本岗位风险点划分、危险源辨识、风险评估工作，落实本岗位风险管控措施；b)

定期检查本岗位风险管控措施有效性情况，发现隐患立即整改，并按规定上报；c)

执行本岗位风险分级管控和隐患排查治理规章制度和操作规程，对工作中的问题提出意见建议；d)

按要求参加风险分级管控和隐患排查治理教育培训；e)

遵守劳动纪律，严格操作规程，制止违章指挥，纠正工作同伴的违章行为。4.4 安全文化建设4.4.1 企业应将双重预防体系建设与安全文化建设结合起来，用文化理念制定企业安全生产方针、目标、制度和规程，编制企业员工手册，不间断地进行教育培训，规范从业人员行为。4.4.2 企业主要负责人应对企业建立、实施、保持和持续改进风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制作出明确承诺。承诺应符合

GB/T

45001

的要求。4.4.3 企业应按照

GBZ

158、GB/T

2893.5

的要求在办公场所、作业现场显著位置公示企业安全生产方识。5 风险分级管控5.1 风险点划分5.1.1企业应根据本企业生产工艺特点、作业区域、设备设施、作业活动、管理状况和周边环境等情况，将作业场所、设备设施和作业活动划分为若干个风险点。5.1.2 风险点划分应体现大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。5.2 危险源辨识5.2.1 企业应按照

GB/T

24353、GB/T

27921、DB41/T

1852

的要求和本企业生产经营工艺流程对风险点内的危险源进行识别，研究分析每项危险源发生事故的可能性。5.2.2 企业应按照

GB/T

13861

风险点名称、危险源数量、可能导致事故类型、现有控制措施等内容的基本信息。5.2.3 企业开展风险辨识前应收集（不限于）以下资料：a)

相关法律、法规、标准、规范；b)

安全管理方面，如管理制度、操作规程、责任制、应急预案、各类作业票证等；c)

原材料及辅助材料的理化特性；d)

区域位置图、场地布置图等相关图件；e)

作业现场、周边条件（水文地质、气象条件、周边环境等）和地形地貌等；f)

详细的工艺、装置设备说明书和流程图；g)

相关工艺、设施的安全分析报告；DB41/T

2248—2022h)

主要设备清单及其布置；i)

设备试运行方案、操作规程、维修措施及应急处置方案；j)

设备运行、检修、试验及故障记录；k)

本行业及相关行业事故案例；l)

相关风险管理资料。5.3 风险评价5.3.1 企业应按照

GB/T

27921

LS法（LEC）等适合本企业实际的评价方法对辨识出的危险源进行评价，判定风险等级，明确管控主体。风险等级和管控主体层级划分按照附录

B

的内容。5.3.2 危险源存在以下情形之一的，应直接判定为重大风险：a)

违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；b)

同行业企业（单位）近期或本企业发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；c)

按照

18218

的规定构成危险化学品一级、二级重大危险源的场所和设施；d)

构成重大事故隐患的；e)

具有中毒、爆炸、火灾等危险因素的场所，现场作业人员在

3

人以上的；f)

涉及动火、吊装、临时用电、高处作业等危险作业的；g)

进入荒漠、原始森林和其他不适宜人类生存的地区进行地质勘查活动的。5.4 风险分级管控5.4.1 风险分级管控应遵循以下原则：a)

风险越大，管控级别越高；b)

上级责任主体负责管控的风险，下级主体应同时负责管控，并逐级落实具体措施。作业人员应对本岗位所有等级的风险进行管控，高等级风险由负责管控该风险的责任主体和岗位作业人员共同负责；c)

企业所有管理层级均应负责管控相应等级的风险，并责任到人。5.4.2 各级风险的最低安全要求按照附录

C

的规定。5.4.3 企业应按照

GB

50016、

50254、AQ

2004

等规定制定风险管控措施，常用的风险管控措施应为：a)

工程技术措施；b)

管理（含教育培训）措施；c)

个体防护措施；d)

应急处置措施。5.5 风险管控清单5.5.1 企业应在风险评估后，编制包括企业各类风险信息的风险分级管控清单，建立本企业风险库，并按规定及时更新。5.5.2 风险管控清单中应包括风险名称、可能引发的事故后果、风险等级、风险管控措施、管控层级等信息。地质勘查企业较大以上风险管控清单参照附录

E

的内容。5.6 风险告知DB41/T

2248—20225.6.1 风险告知应分类进行，较大以上风险应在本企业或作业场所醒目位置公告；5.6.2 企业应将本企业风险管控情况告知从业人员；5.6.3 风险告知应采取区域风险四色分布图、作业活动风险比较图、重大风险公告栏、岗位安全风险告知卡等形式；5.6.4 急措施、应急电话等信息。5.6.5 应急电话等信息。6 隐患排查治理6.1 编制隐患排查清单6.1.1 企业应按照风险管控清单编制隐患排查清单。隐患排查清单与风险管控清单紧密关联，隐患应来源于某项风险管控措施。6.1.2 隐患排查清单内容应包括：隐患所处的风险点和危险源名称、风险管控措施失效情况、隐患描述、排查标准或依据、排查频率、责任单位及人员。6.1.3企业应将隐患排查清单汇总，建设本企业隐患清单库，便于使用、检索、研究和完善。6.2制定隐患排查计划6.2.1企业应按照附录

B

和

隐患排查频率不同。6.2.2 排查周期如下：a)

一级责任主体每季度不少于一次，二级责任主体每月不少于一次，三级责任主体排查每周不少于一次，四级责任主体应当每天进行排查。b)

节假日安全检查是节假日期间对企业风险分级管控、隐患排查治理和应急准备等情况进行的全面检查，是综合检查的特殊形式。6.2.3 专业排查由安全生产管理人员、作业技术人员共同实施的检查，检查频率为每年不少于两次。输车辆、防火防爆等分别进行的专项检查。6.2.4季节性排查是根据不同季节开展的安全检查，一般每季度至少开展一次。6.2.5 日常排查是作业人员岗位检查，重点是班前检查，每班至少进行一次。6.2.6 编制隐患排查计划应做到定期检查与日常检查相结合、专业检查与综合检查相结合，对存在重大风险的危险源应重点排查。6.3 隐患排查实施6.3.1 企业应当按照隐患排查计划组织实施隐患排查，填写隐患排查记录，形成隐患清单。6.3.2 存在以下情况之一的，企业应当立即组织开展法规符合性隐患排查：a)

相关法律法规、标准规范颁布执行或修订发布的；b)

同类企业发生生产安全事故的；DB41/T

2248—2022c)

生产作业场所外部环境、生产工艺设备发生重大变化的；d)

企业认为需要的。6.3.3 企业专业技术力量不足，可聘请专家或委托第三方开展专业排查，其他隐患排查工作应当由企业自主完成。6.3.4 隐患排查应当遵循“自查自纠、及时上报”的原则，上一级责任主体或地方负有安全生产监督过信息化管理平台和书面形式逐级上报。6.4 隐患治理6.4.1 企业应当根据隐患治理的难度及其导致的后果和影响情况，分类实施隐患治理工作。6.4.2 根据危害和整改难度大小以及整改时间长短，隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。事故隐托第三方制定方案，重大事故隐患治理方案应包括以下内容：a)

治理的目标和任务；b)

采取的方法和措施；c)

经费和物资的落实；d)

负责治理的机构和人员；e)

治理的时限和要求；f)

安全措施和应急预案。6.4.3 重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏请，配合疏散可能危及的周边人员。6.5 隐患验收与销号6.5.1 6.5.2重大事故隐患治理完成后，企业应组织专业技术人员、聘请专家或委托具有相应资质的安全评6.5.3 隐患治理通过验收后，负责隐患治理的责任主体应将隐患排查治理情况报上一级责任主体进行责的部门。6.6 隐患统计分析和应用6.6.1 企业应建立隐患排查治理台账，定期对隐患排查治理情况进行统计分析，向从业人员通报，并将分析结果纳入危险源辨识、风险评估和分级管控过程中。6.6.2企业应当如实记录下列事故隐患排查治理情况：a)

风险管控措施落实情况，风险管控措施失效情况、责任主体和责任人员；b)

事故隐患排查的时间、具体部位或者场所；c)

事故隐患的级别；d)

参加事故隐患排查的人员DB41/T

2248—2022e)

事故隐患治理情况和复查验收时间、结论、人员。6.6.3 事故隐患治理情况记录应当签字确认，记录应当保存

2

年以上。7 应急管理7.1 应急预案7.1.1 企业应针对重大风险和紧急情况建立应急预案体系，应急预案体系包括综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案。7.1.2 应急预案的编制应符合

29639

的相关要求。7.1.3 应急预案应根据事故或紧急情况确定应急程序。7.2应急保障7.2.1 企业应建立应急机构，明确应急职责。7.2.2 企业应根据认定的紧急情况建立应急救援队伍，不具备建立应急救援队伍条件的，要与邻近救援队伍签订救援协议。7.2.3 企业应根据认定的紧急情况配备必要的物资装备。7.2.4 企业应识别和利用外部应急资源，建立紧急情况支援协作关系。7.3 应急评估与培训演练7.3.1

企业每

3

年应进行一次应急预案评估和更新，以确保应急能力与效果。7.3.2

更新的应急预案应及时传达至全体从业人员。7.3.3

企业应编制计划，进行应急培训与演练，培训和演练可针对应急队伍和从业人员。7.3.4

企业应每年至少开展一次综合或专项预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。8 信息化平台建设及管理8.1 信息化管理平台应具备危险源辨识、风险评价、分级管控、隐患排查治理、统计分析、风险预警等主要功能。8.2 信息化管理平台应满足现实管理（线下）和网络管理（线上）同步运行的需要，实现全员参与、防范事故、提高管理水平的目的。8.3 企业应要求全体从业人员利用信息化平台开展安全生产工作，履行职责，按照规定的频次开展隐患排查治理工作，上报隐患排查治理信息。8.4 信息化平台建设应开发适合作业现场使用的移动终端

APP，保障全员参与的需要。8.5 信息化平台应及时进行更新和维护。8.6 企业应实现与政府部门信息平台互联互通。9 持续改进与考核9.1 评估9.1.1 企业应定期对双重预防体系运行情况进行系统性评估，评估应包括体系改进的可能性和体系改DB41/T

2248—2022价。9.1.2 企业应明确双重预防体系再评估频率，确保双重预防体系持续有效运行，评估周期宜为每年一次。9.1.3 参评人员应具备熟悉法律法规、专业知识、技能和风险评估能力。9.1.4 评审后应出具评估报告，并将评估结果向从业人员公开，报告内容包括：a)

安全生产目标完成情况；b)

双重预防体系规范化建设运行的符合情况；c)

安全管理实施计划的落实情况；d)

危险有害因素及评价结果变化情况；e)

对前次评估提出改进措施的落实效果；f)

对体系运行中发现的问题和缺陷所提出的改进措施等。9.1.5 企业应及时修正完善相关制度文件和管控措施，促进双重预防体系有效实施。9.2 更新企业应根据以下情况，及时更新双重预防体系信息：a)

法律、法规、规章、标准的有关规定发生重大变化；b)

开发新项目；c)

生产工艺和关键设备发生变化；d)

项目外部环境发生重大变化；e)

发生伤亡事故或同行业发生事故；f)

组织机构发生变化；g)

隐患排查发现风险管控存在严重缺失和漏洞；h)

企业安全生产规章制度和安全操作规程做重大调整；i)

内部评估结果不达标时；j)

企业认为应更新的其他情况。9.3 考核企业应按照GB/T

33000于：a)

全员安全生产责任制落实情况；b)

全员参与情况；c)

风险管控措施的有效性情况；d)

各级责任主体依照规定频次开展隐患排查治理的情况；e)

隐患排查治理台账完善情况；f)

企业区域风险四色图和作业活动风险比较图适宜性情况；g)

企业安全风险告知落实情况；h)

从业人员“两单一卡”落实情况；i)

一线从业人员“手指口述”情况；j)

信息化管理平台使用情况。DB41/T

2248—2022

附 录 A（规范性）双重预防体系建设工作程序图A.1给出了双重预防体系建设工作程序。图A.1

双重预防体系建设工作程序10容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件10010

5000

40

10

1000

15

10

100.5DB41/T

2248—2022

附 录 B（规范性）作业条件危险性分析法（）表B.1、表B.3B.4分别给出了事故发生的可能性（L）、暴露于危险环境的频率（E）、事故产生的后果严重性（C）、风险等级判定准则（D）。表B.1

事故发生的可能性（L表B.1

事故发生的可能性（L）表B.2

暴露于危险环境的频率（E）表B.3

事故产生的后果严重性（C）3201607070

DB41/T

2248—2022表B.3事故产生的后果严重性（C）（续）表B.4表B.4

风险等级判定准则（D）RVR

at

RiskRVR101020

204040新建装置改变工艺或设计；对在役装DB41/T

2248—2022

附 录C（规范性）各级风险的最低安全要求表C.1给出了各级风险的最低安全要求。表C.1

各级风险的最低安全要求13企业各级责任主体划分应结合本企业实际情况进行。经评价确认，本企业没有重大风险时，一级责任主体应负责管控较大风险，或者提升风险等级，确保企业全DB41/T

2248—

附录D（资料性）地质勘查企业各级责任主体与风险等级对应表表D.1给出了地质勘查企业各级责任主体与风险等级对应。表D.1

地质勘查企业各级责任主体与风险等级对应表14无人机高空坠落对人身造成伤害和机体损毁；电池老化或短路；旋翼断裂飞出、人体误入旋转区域、控制失效等对人体造成15定期对机体及控制系统进行检发生事故后15

良好；检查消防器材是否齐车辆驶入安全DB41/T

2248—2022

附 录E（资料性）较大以上风险管控清单E.1 表E.1给出了地质调查设备设施的较大以上风险管控清单。表E.1表E.1

地质调查设备设施的较大以上风险管控清单1015450GPS1527015270DB41/T

2248—2022E.2 表E.2给出了地质调查作业活动的较大以上风险管控清单。表E.2表E.2

地质调查作业活动的较大以上风险管控清单10210168DB41/T

2248—2022表E.2 地质调查作业活动的较大以上风险管控清单（续）1715201201515120DB41/T

2248—2022E.3 表E.3给出了地质钻探石油（水源）钻机设备设施的较大以上风险管控清单。E.3

E.3

地质钻探石油（水源）钻机设备设施的较大以上风险管控清单152015120DB41/T

2248—2022表E.3地质钻探石油（水源）钻机设备设施的较大以上风险管控清单（续）194024012015270DB41/T

2248—2022E.4表E.4给出了地质钻探石油（水源）钻机作业活动的较大以上风险管控清单。表

表

E.4 地质钻探石油（水源）钻机作业活动的较大以上风险管控清单15360120168168DB41/T

2248—2022表E.4地质钻探石油（水源）钻机作业活动的较大以上风险管控清单（续）21151515DB41/T

2248—2022E.5表E.5给出了地质钻探岩心钻机设备设施的较大以上风险管控清单。表

表

E.5地质钻探岩心钻机设备设施的较大以上风险管控清单15180151801518015180DB41/T

2248—2022E.6表E.6给出了地质钻探岩心钻机作业活动的较大以上风险管控清单。表

表

E.6 地质钻探岩心钻机作业活动的较大以上风险管控清单4024012015270120DB41/T

2248—2022表E.6

地质钻探岩心钻机作业活动的较大以上风险管控清单（续）2415360120120DB41/T

2248—2022表E.6

地质钻探岩心钻机作业活动的较大以上风险管控清单（续）251536015DB41/T

2248—2022表E.6

地质钻探岩心钻机作业活动的较大以上风险管控清单（续）261515120151515DB41/T

2248—2022E.7 表E.7给出了地质钻探车载钻机设备设施的较大以上风险管控清单。表

表

E.7

地质钻探车载钻机设备设施的较大以上风险管控清单27151515DB41/T

2248—2022表E.7

地质钻探车载钻机设备设施的较大以上风险管控清单（续）281515池（罐）、1515DB41/T

2248—2022表E.7

地质钻探车载钻机设备设施的较大以上风险管控清单（续）2915180151801518015180DB41/T

2248—2022E.8表E.8给出了地质钻探车载钻机作业活动的较大以上风险管控清单。表

表

E.8

地质钻探车载钻机作业活动的较大以上风险管控清单40240120104040011940240DB41/T

2248—2022表E.8

地质钻探车载钻机作业活动的较大以上风险管控清单（续）31152701518012015180DB41/T

2248—2022表E.

8地质钻探车载钻机作业活动的较大以上风险管控清单（续）3215180救，并报120

1015180120DB41/T

2248—2022表E.8

地质钻探车载钻机作业活动的较大以上风险管控清单（续）331536012015360120DB41/T

2248—2022表E.8

地质钻探车载钻机作业活动的较大以上风险管控清单（续）34151511015

110DB41/T

2248—2022E.9 表E.9给出了地球物理勘探设备设施的较大以上风险管控清单。表

表

E.9

地球物理勘探设备设施的较大以上风险管控清单3515损等漏电隐患；配备绝缘手套、电工工15异常及时报告；完善规章制度，严格操DB41/T

2248—2022表E.9地球物理勘探设备设施的较大以上风险管控清单（续）361518011