安全风险分级管控体系

化基本要求及评分办法》(煤安监行管【2017】5号)要求，建候"的风险管控模式。1、协助矿长开展矿井年度水、火、瓦斯、煤尘3、负责每季度组织有关科室对年度重大安全风6、负责组织年度及专项辨识结果的专业应用，将结果应用1、协助矿长开展矿井年度采煤、掘进管理方面重大危险因3、负责组织开展采掘工作面过构造带、生产工艺、重大1、协助矿长开展矿井年度防治水管理方面等重2、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进2、协助矿长开展矿井年度重大危险因素的辨识评估及针对4、负责月度及每旬水灾风险管控重点的分析评估，完善管1、负责编制分管专业范围内(包含夏季三防、冬季三防)1、矿井安全风险年度辨识的牵头单位，负责组织编写5、负责组织安全风险管控的教育培训，年度与6、负责每年组织一次参与安全风险辨识评估工作人员的培1、管控范围内管控措施落实的主体单位，工作面过地质构识需在作业规程(措施)会审前完成，负责将辨识结果应用于编3、负责编制提升运输系统、供电系统灾害部分的年度辨识4、负责月度及每旬提升运输系统、供电系统灾害风险管控1、负责落实对安全风险管控措施投入的物资计划、资金保第二节安全风险分级管控管理部门(附表1:重大安全风险清单)2、新水平、新采(盘)区、新工作面设计前，由总工程师素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识。(附表2:专项辨识安全风险清单)4、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新作、"四新"安全性能、环境习惯性、存在的危险因素、可能造第四节安全风险等级划分标准[2016]113号)文件精神，将安全风险等级标准从高到低，划分数据库，绘制"红、橙、黄、蓝"四色安全风险空间分布图，重第五节安全风险管控一、风险分级管控重大风险(红色)危险性强、易造成较大及以上事故或者矿较大风险(橙色)危险性较强、易造成人员伤亡(财产缺失)或者煤矿总工程师与其他领导班子成员应当立即组织制定并落通常风险(黄色)具有危险性、会造成人员伤亡(财产缺失)低风险(蓝色)危险性较低，可能会造成人员伤亡(财产缺失)或者班组、岗位人员有能力管控的风险。2、分管负责人每旬组织对分管范围内月度安3、带班领导跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问4、各业务科室人员与队长、班组长、安全员等安全生产管理人员现场落实通常风险管控措施落实，发现问题及时整第六节保障措施区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的作业区域的第二章安全风险分级管操纵度第一条为落实"安全第一、预防为主、综合治理"安全生全风险管控水平，保障安全生产，结合我矿实际，特制定本制构建双重预防机制的意见》(安委办[2016]11号)险分级管控与隐患排查治理双重预防机制的通知》(晋安办发[2016]113号)定级办法(试行)>与<煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法(试行)>的通知》煤安监行管[2017]5号总工程师及安全科负责实施专业范围内的系统安全风险评有关业务职能部门对各单位安全风险管控工作进行监督检查与二、新水平、新采(盘)区、新工作面设计前，由总工程师对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作、"四新"安全性工人员等对作业中可能存在的安全风险因素与可能产生的危害1、涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆2、特大重物起吊或者井筒内等特殊地点重物起吊作业、高3、重要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业；4、其他复杂、特殊施工作业。第四节风险辨识评估工作程序与内容第一条各单位要按照系统、场所、设备设施、作业类型等不一致类别，结合专业、岗位特点与评估内容复杂、重要程度，按照“科学、有用、简明、高效”的原则，合理选择安全风险评估的方式、方法。第二条安全风险辨识、评估、管控工作流程(见附表)1、由安全风险辨识与评估工作组组织各有关科室，对井上下所有作业场所与影响范围进行安全风险辨识；2、现场作业过程中突然出现特殊变化危及人身安全，现场作业人员立即停止作业，上报现场有关负责人，现场责任人确认后，上报安全风险辨识与评估工作组，由工作组组织有关科室人3、关于有计划更换大型设备、拆除等特殊类情况，在估计范围内，由有关科室或者队组提早提出辨识要求，并制定措施工作组组织有关部门对可能存在的因素进行辨识。风险点排查应按生产(工作)流程的阶段、场所、装置、设矿重大危险源辨识评估与监控管理工作的通知》(晋煤执发[2013]1745号),根据重大危险源存在的危险性大小、发生事故1、风险度(危险性)E—暴露(接触)于危险环境的频率；D—风险度(危险性)作业地点、关键环节等存在的安全风L值的确定分值事故发生可能性(L)完全可能6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外很不可能，能够设想极不可能实际不可能E值的确定分值人员接触危险环境的频率(E)连续接触6每天工作时间接触3每周一次接触2每月一次接触1每年几次接触非常罕见的接触C值的确定分值发生事故产生的后果(C)10人以上死亡3-9人死亡1-2人死亡7危重工伤3伤残1轻伤可同意风险实际，明确事故(事件)发生的可能性、严重性、风险值的取值标准(见表D值中各推断准则)与评价级别，进行风可能性的等级通过现有操纵措施与可能性判定准则对比判险评价方法还考虑日常生产过程中暴露在危险环境中的频繁程等级D(值)危险程度重大D(值)≥320较大320>D(值)≥160高度危险，应采取严密防控措施通常160>D(值)≥70通常危险，应采取有效防控措施低D(值)<70危险，需严格按章正规操作按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险2、发生过死亡、重伤、职业病、重大财产缺失事故，三次4、具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人不一致级别的风险要结合实际采取一种或者多种措施进行 (晋安办发[2016]113号)文件要求，结合我矿实际，按照安全2、较大风险：发生事故较难操纵，会造成多人伤害或者发取"五定表"的形式，由区、队长组织实施。谁签字、谁负责",存档备查。第四条评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场公示的应在明显位置予以公示，不能公示的应及时告知有关人第八条当下列情形发生时，应及时进行危害因素辨识与风第九条各单位每月25日前将月度安全风险管控落实、管控效果分析评估及下月安全风险管控管控重点报安全科(电子版),安全风险年度与专项辨识报告(电子版与书面版)审批后2第六节安全风险分级管控第七节风险操纵措施的制定2、管理措施，规范安全管理，包含建立健全各类安全管理4、可靠的技术保证与服务。第八节风险分级管控措施落实第一条由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况与管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度与专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。第二条由分管副矿长牵头组织召开专题会，每旬各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。第三条由职能部门、区队负责人，严格参照每一项安全风第四条矿领导带班上岗过程中，严格按照“三走到、三必到"原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促第五条实时动态调整，高度关注生产状况与危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级与管控措施，实时分析风风险变化而随时升降等级，防止出现评级"终身制",确保安全加强信息共享与协调联动，由安全科及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的作业区域的队、班组、第十四节教育培训第一条加强风险教育与技能培训，在每年全员安全培训与各类安全培训时，对全矿所有入井人员进行一次以年度综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位有关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。第二条根据矿实际情况，每年对参与安全风险辨识评估工作人员，使用本矿集中组织培训、自学、研讨或者派出到外单位学习等形式，进行一次安全风险辨识评估技术、方法的学习，以提高工作人员的理论知识水平，为矿井安全风险辨识评估工作打第十五节信息沟通矿应建立不一致职能与层级间的内部沟通与用于与有关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内、外部风险管控信心，提高风险管控效果与效率。重大风险信息更新后应及时组织有关人员进行培训。1、每一轮危险源辨识与风险评价后，应使原有管控措得到3、涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业5、保证风险操纵措施持续有效的制度得到改6、根据改进的风险操纵措施，完善隐患排查项目安全自主管理考核2分，并给予负责人罚款200元。第三条未按规定流程开展安全风险辨识评估的，扣辨识牵头单位安全自主管理考核2分，并给予责任人罚款200元。第四条安全风险辨识成果未在应用中表达的，每发现一项扣责任单位安全自主管理考核1分，并给予责任人罚款100元。第五条未按规定开展安全风险管控措施检查分析评估，完善管控措施的，扣每发现一次扣管控单位安全自主管理考核1分，并给予责任人罚款100元。第六条未按规定时间报送安全风险管控有关材料的，扣单位安全自主管理考核0.5分，并给予单位负责人罚款50元。第七条未按照风险管控方案实施风险管控作业的，每发现一次扣单位安全自主管理考核1分，并给予责任人罚款100元。第八条安全风险分级管控工作取得较好效果，对在安全风险分级管控工作中做出突出奉献的单位与个人，给予适当奖励。附件：1、安全风险辨识评估流程2、安全风险管控流程3、年度安全风险辨识评估报告编制提纲4、专项安全风险辨识评估报告编制提纲5、重大安全风险管控清单(样式)6、月度安全风险管控清单(样式)7、安全风险库(样式)附件1:安全风险辨识评估流程单位负责人组织专项安全风险辨识评估科区安全风险辨识评估安全风险辨识评估分管矿长确定评估时间和地点通知相关人员通知相关科室及单位专项安全风险辨识评估单位负责人组织专项安全风险辨识评估科区安全风险辨识评估安全风险辨识评估分管矿长确定评估时间和地点通知相关人员通知相关科室及单位专项安全风险辨识评估年度安全风险辨识评估矿长确定评估时间和地点编制安全风险评估报告年度安全风险辨识评估通知相关科室及单位清单并制点一次),提出施识单施安全风险管控矿长组织制定管控措施确定重大项目科区组织落实公告警示形成会议纪要附件2:安全风险管控流程安全风险管控矿长组织制定管控措施确定重大项目科区组织落实公告警示形成会议纪要一般控相关部源估("五定表"存单位备查)班组安全风单位备查附件3:(一)辨识评估范围(重大灾害、生产系统)(二)辨识评估方法附件4:二、××(专项的名称)基本情况(一)辨识评估方法附件5:序号风险项目风险点风险及其后果描述风险期管控措施管控单位分管领导备注附件6:序号风险点风险及其后果描述风险等级风险期管控措施管控责任人备注附件7:振义煤业(××科区)安全风险库(样式)序号风险项目风险等级风险及其后果描述要紧管控措施附件8:风险分级方法与标准(安全生产风险矩阵表)事故发生的可能性分析级别说明V极有可能发生全国范围内发生频率极高很可能发生全国范围内发生频率较高Ⅲ可能发生全国范围内发生过，类似区域/行业也偶有发生；评估范围未发生过，但类似区域/行业发生频率较高Ⅱ较不可能发生全国范围内未发生过，类似区域/行业偶有发生I基本不可能发生全国范围内未发生过，类似区域/行业也极少发生可能发生的事故后果严重性分析级别说明可能发生的事故后果描述1影响特别重大造成10人以上死亡或者50人以上重伤(包含急性工业中毒，下同),巨大财产缺失，造成极其恶劣的社会舆论与政治影响2影响重大造成3人以上10人下列死亡或者10人以上50人下列重伤，需要外部援救才能缓解，较大财产缺失或者赔偿支付，在一定范围内造成不良的舆论影响，产生一定的政治影响3影响较大造成3人下列死亡或者10人下列2人以上重伤，现场处理(第一时间救助)能够立刻缓解事故，中度财产缺失，有较小的社会舆论，通常不可能产生政治影响4影响通常5影响很小无伤亡、财产缺失轻微，不可能造成不良的社会舆论与政治影响备注：1.本表所称的"以上"包含本数，所称的“下列”不包含本数。2.风险后果中死亡人数、重伤人数的确定是参照《生产安全事故报告与调查处理条例》(国务院令第493号)进行描述的；若其他行业/领域对后果严重性有明确分级的，可根据有关规定具体实施。中等风险(Ⅲ级)(IV级)(V级)有效类别人员伤害程度及范围经济损失(元)A6多人死亡20B5100万元到500万元之间C4多人受严重伤害D3一人受严重伤害1万元到4万元22E2一人受到伤害，需要急救；或多人受轻微伤害2000元到1万元F1一人受轻微伤害2000元以下LKJIHG有效类别12345630～36红色不可能很少能发生18～25IV级10年以上可能发生一次10年内可能发