2023年咨询工程师【工程项目组织与管理】冲关宝典

2023年咨询工程师《工程项目组织与管理》

第一章概述

第一节工程项目的概念、特征及其分类

1.工程项目的基本特征：独特性、一次性、固定性、整体性、不可逆转性、不确定性。“独

特性”和“一次性”有时也分别被称为“唯一性”和“临时性”，这两点是工程项目和非工

程项目共有的特征。

2.工程项目的复杂性：工程项目交易及生产过程的复杂性、工程项目组织的复杂性、工程

项目环境的复杂性。

3.工程项目的分类：

规则分类

政府投资项目、企业投资项目、利用外资项目、其他投

按投资来源

资项目

按建设性质新建项目、改建项目、扩建项目、更新改造项目

按项目用途生产性项目、非生产性项目

工业项目、交通运输项目、农林水利项目、社会事业项

按产业领域

目等

按照项目经济特征经营性项目、公益项目、其他项目

按政府主管部门依据一定

大型项目、中型项目、小型项目

标准

第二节工程项目周期

1.工程项目周期可划分为四个阶段：前期阶段、准备阶段、实施阶段和投产运营阶段。

2.工程项目前期阶段主要工作包括：投资机会研究、初步可行性研究、可行性研究、项目

评估及决策等,该阶段虽然投入少,但对项目效益影响大。

3.工程项目实施阶段在工程项目建设周期中工作量最大，投入的人力、物力和财力最多，

工程项目管理的难度也最大。

4.工程项目投产运营阶段主要工作由业主单位自行完成或成立专门的项目公司承担。经营

性项目：经营和维护两大任务。非经营性项目：鉴定、修缮、加固、拆除等活动。

第三节工程项目管理的含义及项目主要参与方对项目的管理

1.工程项目管理可从主体、客体和环境三个维度进行分析。

2.工程项目管理的环境分为内部环境和外部环境。内部环境包括组织文化、结构和流程、

人力资源状况（如员工的结构、技能、素养与知识）、人事管理制度（如员工招聘、考绩与

培训、激励与奖惩等制度）、内部沟通渠道、组织信息化程度等。

3.工程项目管理必须考虑的影响因素：（1）上级组织的影响；（2）社会、经济、文化、政

治和法律等方面的影响。（3）标准、规范和规程的约束。

4.工程项目主要利益相关方的要求和期望：

（1）业主一投资少，收益高，时间短，质量合格。（2）咨询、勘察设计等部门一合理

的报酬，松驰的工作进度表，迅速提供信息，迅速决策，按时支付工作报酬。（3）供应商

——规格明确，从订货到发货的时间充裕，有较高的利润率，最低限度的非标准件使用量,

质量要求合理。

5.业主管理的目的：（1）实现投资主体的投资目标和期望；（2）将工程项目投资控制在预

定或可接受的范围之内;（3）保证工程项目建成后达到项目功能和质量目标。

6.业主管理的特点：（1）业主对工程项目的管理代表投资主体对项目的要求;（2）业主是

对工程项目进行全面管理的中心;（3）从管理方式上看，在项目建设过程中业主对工程项

目的管理大都采用间接而非直接方式。

7.业主管理的主要任务：

【前期】（种种论证、申报）【实施】（给队友打辅助）【竣工验收】（收尾、接收）

办理施工许可证等审批手续、

投资机会研究:编制企业发解决施工现场与城乡公共道路

组织进行试运行、竣工验收和竣工决算

展战略或规划的通道、解决电热水气信等条

件

项目建议书、可研：委托咨向承包人提供图纸、地勘、气

询单位，编制报告，并组织象、水文、水准点和坐标控制办理工程接收手续

评审点等资料

落实资金、用地、技术、设组织承包方和设计单位进行图做好项目有关资料的收集和接收与管理

备等建设条件纸会审和设计交底工作

就建设内容、规模、用地，组织或者委托监理工程师对施安排有关管理与技术人员的培训1,并及时

报请审批、核准或备案工组织设计进行审查接管工程

【准备】（地、图、人，找协调没有合同关系的各参建方进一步明确项目运营后与施工方、咨询工

队友）关系、协调处理问题、矛盾程师等各方的关系

协调处理施工现场周围各建构

备齐批件、落实用地，办理

筑物、文物古树保护，并承担

拆迁、场平等工作

费用

明确勘察、设计单位监督监理工程师履责

督促甲供材及时提供质量合格业主管理的主要任务

办理设计文件审批

的设备，组织进场【注意】此处未包括“投产运营”

设备、施工招标投标、合同

及时支付各项价款

签订

选择驻场代表、明确监理单

—

位

8.承包商管理的特点：（1）承包商的管理工作都是以固定场地为中心展开的，不同于其他参

与方可以在不同地方进行项目管理：（2）以委托合同（建设工程合同）为根本要求;（3）管

理直接作用于工程项目实体；（4）管理过程中资金投入相对巨大；（5）是工程项目风险控制

的最后过程。

9.银行对贷款项目管理的目的：保证资金的安全性、流动性、效益性。

10.银行对贷款项目管理的特点：（1）管理的主动权随着资金的投入而降低;（2）管理手段

带有更强的金融专业性;（3）以资金运动为主线进行管理。

11.银行对贷款项目管理的主要内容：承贷金融机构对贷款项目的管理可大致分为贷前管理

和贷后管理两个阶段。

12.银行对贷款项目的评估：（1）借款人资信评价;（2）项目基本情况评价;（3）贷款方式

分析;（4）银行效益和贷款风险分析;（5）项目总体评价。

2

13.咨询工程师对工程项目管理的目的：(1)保障委托方实现项目预期目标;(2)关注社会

可持续发展，勇担社会责任(项目与环境、生态、能源、社会和谐关系)；(3)按合同规定

取得合法收入;(4)为咨询工程师自己创造良好的社会声誉。

14.咨询工程师参与项目管理的特点：(1)咨询工程师的工作是智力型工作;(2)咨询工程

师的管理内容视委托情况而变化;(3)不直接建设工程项目实体;(4)职业的规范性:(5)

提供完成成果的独特性(项目是独特的)；(6)服务的有偿性。

15.咨询工程师参与项目管理的主要任务：

【准备】(根据业主的委托、满

【前期】【实施】(根据业主的委托、满足资质)

足资质)

就发展规划、企业协助业主或按业主委托完成项

向施工单位进行项目设计图纸的技术交底，审查施工

发展战略等方面提目进度安排、质量要求、资金

组织设计

出咨询意见控制及相应协议的起草工作

协助业主完成或接受业主委托

进行设备采购、施工招标工作；代表业主对项目工程施工进行监督、管理，以保证施

可行性研究内容的

协助业主完成项目的有关设计工质量、费用和进度等方面满足业主要求，并向业主

分析评价

文件或设计文件评审，项目开及时报告

工等报批工作

可行性研究报告的承担勘察设计工作、或进行勘

开展项目中间评价工作

评估论证察设计招标工作

上报项目建议书、按业主要求和国家有关规定，

按有关规定及时妥善地处理项目施工过程中的有关

可研报告、项目申做好项目设计内容的调整与修

问题

请报告等改工作

业主委托的其他工作，如征地、

【竣工验收】配合业主，做好项目的竣工验收工作

周边关系的协调

项目目标和过程评协调没有合同关系的各参建方关系、协调处理问题、

价、持续性评价矛盾

在以上评价基础上—

提出项目发展的对为工程投产后的运营做好人员培训1、操作规程和规章

策建议，供委托方制度的建立等准备工作，协助进行试运行

与有关方参考

第四节工程项目管理模式

1.政府和社会资本合作模式是通过特许经营、购买服务、股权合作等方式,与社会资本建

立的利益共享、风险分担及长期合作关系。

2.PM服务模式主要用于大型项目或复杂项目,特别适用于业主管理能力不强的项目。代理型

CM模式,一般采用固定酬金加管理费(成本补偿合同)。风险型CM模式,CM经理在开发和设

计阶段相当于业主的顾问,在施工阶段担任总承包商的角色，一般业主要求CM经理提出保证

最大工程费用GMP。GMP包括工程的预算总成本和CM单位的酬金，但不包括业主方的不可预

见费、管理费、设计费、土地费、拆迁费和其他业主自行采购、发包的工作费用等。

3.代建制模式：同时满足按时完成项目代建任务、工程质量优良、项目投资控制在批准概

算总投资范围3个条件的,可以支付代建单位利润或奖励资金，代建单位利润或奖励资金二

般不得超过代建管理费的10%。未完成代建任务的，应当扣减代建管理费。

3

4.在项目决策和建设实施两个阶段,着力破除制度性障碍，重点培育发展投资决策综合性咨

询和工程建设全过程咨询。

5.牵头提供投资决策综合性咨询服务的机构，根据与委托方合同约定对服务成果承担总体责

任；联合提供投资决策综合性咨询服务的,各合作方承担相应责任。投资决策综合性咨询项

目负责人一般由咨询工程师（投资）担任。

6.DB模式由于设计工作由承包商负责，减少了索赔；施工经验能够融入设计过程中，有利于

提高可建造性;对投资和完工日期有实质的保障。

7.EPC模式主要适用于化工、冶金、电站、铁路等专业性强、技术复杂的大型基础设施工程,

以及含有机电设备的采购和安装的工程项目等。

8.DBO模式不涉及项目融资,承包商收回成本的唯一途径就是公共部门的付款,项目所有权

始终归公共部门所有。责任主体比较单一，比较明确，风险全部转移给DBO的主体，设计、

施工、运营三个过程均由一个责任主体来完成。

第五节政府对工程咨询单位和从业人员的管理

1.咨询成果文件上应当加盖工程咨询单位公章和咨询工程师（投资）执业专用章。工程咨

询单位对咨询质量负总责。主持该咨询业务的人员对咨询成果文件质量负主要直接责任，

参与人员对其编写的篇章内容负责。实行咨询成果质量终身负责制。

2.工程咨询单位资信评价标准以近3年的专业技术力量、合同业绩、守法信用记录为主要指

标，资信评价等级分为甲级和乙级两个级别。资信评价类别分为专业资信、专项资信、综

合资信。专业资信、专项资信设甲级和乙级，综合资信只设甲级。

3.咨询工程师（投资）资格证书实行登记服务制度。执业登记分为初始登记、变更登记、

继续登记和注销登记四类。申请人最多可以申请两个专业。

4.咨询工程师（投资）可自咨询工程师（投资）资格证书签发之日起1年内申请初始登记。

初始登记有效期为3年。登记有效期满需继续执业的，可以在有效期满之日的2个月前申请

继续登记。继续登记有效期为3年。

5.参加继续教育是逾期初始登记和继续登记的必要条件,继续教育内容由公需科目和专业科

目组成，包括远程教育、面授教育、企业内部培训和其他形式四种方式。每年参加继续教

育应不少于90学时,专业科目不少于总学时的三分之二。

第二章工程项目管理的组织

第一节项目团队建设

1.团队精神包括三个层次：团队的凝聚力；②互信合作意识；③团队士气。

2.项目团队的形成发展需要经历一个过程，有一定生命周期，总体来说，都要经过形成、磨

合、规范、表现与休整几个阶段。

主要依靠项目经理组建团队

形成阶段整个运行的组织即为团队

形成基础

在组织中选择部分人员组成团队

尽可能缩短团队成员之间的磨合

磨合阶段【过渡

可能有成员退出，成员与环境之间的磨合

过程】

及时补充团队与所在组织、上级、客户之间的磨合

团队工作规则的调整与完善：高效、合情理、易接受之间找平衡

规范阶段【有序团队价值取向的倡导，创建共同的价值观

化状态】团队文化的培养：鼓励个性发挥

团队精神的奠定：互信互助、尽职尽责

表现阶段【最好牢记团队的目标与工作任务

4

状态】警惕出现成熟的假象

任务即将结束，可能面临马上解散，团队成员要

休止

为自己的下一步工作进行考虑

休整阶段

团队可能准备接受新的任务，若必要的调整和整

整顿

顿较大，实际上是构建一个新的团队

3.项目团队能力的培育包括两个方面：（1）提高项目参与者个人的贡献力（堇遛）；（2）提

高项目团队整体能力。团队作为一个完整的整体来开发是项目团队实现预定目标的关键。

4.项目团队能力培育方法：（1）改善环境。（2）培训。项目培训可以是正式的，也可以是非

正式的。（3）开展团队建设性活动。（4）评价。团队评价的具体方式可以采取指标考核、团

队评议、自我评价等多种方式。（5）外部反馈。（6）调整。

5.评价是激励的一种方式,对于团队工作来说是不可或缺的重要内容。

6.X理论和Y理论

管理者持有的人性假设

X理论一员工在工作中寻求低级需求Y理论一员工在工作中寻求高级需求

不喜欢员工对工作的认知喜欢

需强制员工对工作的执行自主

被动员工对责任的承担主动

不上进员工对工作的态度具备决策能力

经济人理论社会人理论

第二节组织计划

1.为了做好项目团队组织计划工作，首先要进行皿团

2.角色和职责安排描述团队成员的角色与职责可采用多种形式，主要有：层级型、矩阵型和

文本型。

3.层级型（上下级）：WBS工作分解结构、OBS组织分解结构、资源分解结构。

4.矩阵型（平铺式）：RAM责任分配矩阵。显示工作包或活动与项目团队成员之间的联系。

5.文本型：概述的文字形式，如职位描述、角色一职责一职权表。

6.人员配备计划就是根据已确定的各个角色和职责的要求，以需配人（先需再配株以岗定

&

7.人员配备计划可以是正式的，也可以是非正式的；可以是详细的，也可以是框架式的。

第三节项目管理组织结构的确定

1.管理幅度又称管理跨度。是指上级管理者所直接领导下级人员的数量。一般情况下最高层

管理人员的管理幅度4〜8人较为适宜,基层管理人员的管理幅度以8〜15人为宜。

确定管理幅度时应考虑的主要因素:管理工作的性质，管理者与被管理者的工作能力，管

理者的领导风格，层次内信息传递效率，管理的组织机构之间工作职能的相似性，组织机构

在空间上的分散程度，得到协助的有力程度，经营形势和发展阶段。

2.管理层次是指从管理组织的最高层管理者到最下层实际工作人员之间进行分级管理的不

同管理层次。管理层次多少是指管理分级的层次数量。

3.整个组织按从上到下的顺序通常分为决策层、协调层、执行层和操作层四个层面。在实

际工作中，有时协调层、执行层、操作层之间的区分不是非常清晰。

4.工程项目组织管理中常用的部门划分方法主要有职能划分法、程序划分法、业务划分法、

区域划分法等。

第四节项目管理组织结构的基本形式

1.职能式的组织结构形式:

5

本质公司各部门抽调人员参与项目，项目经理可能是公司高级领导或部门负责人

成员无后顾之忧；便于部门内人员灵活安排；有利于项目专业技术问题的解

优点

决；有利于公司项目发展与管理的连续性

管理者不权威，成员面临双重领导；成员不易产生事业感与成就感；参与多

缺点

项目的人员手忙脚乱；不利于项目团队人员交流；项目的发展空间易受限。

2.项目式的组织结构形式:

本质独立成个体的存在，五脏俱全

项目经理是真正的项目负责人；团队人员工作目标单一；管理层次简单；管

优点

理指令一致；管理简单；易于沟通协调

易出现配置重复、资源浪费；项目组织相对封闭，公司级和项目级贯彻可能

缺点

遇到阻碍、沟通交流不充分；人员后期无归属感；小团体观念

3.复合式的组织结构形式:

公司同时采用职能式、项目式或矩阵式中两种以上的组织结构形式

本质

公司二的组织结构形式中包含上述两种结构以上的模式

优点方式灵活，不受现有模式的限制

公司的项目管理方面容易造成管理混乱，项目的信息流、项目的沟通容易产

缺点

生障碍，公司的项目管理制度不易较好地贯彻执行

4.管理组织结构的调整优化：调整不一定是最佳方案，能不调则不调，能小调则不大调.

第三章工程项目招标投标管理

第一节概述

1.招标投标管理的基本原则：（1）公开原则，即"信息透明（2）公平原则，即“机会超

笠”。（3）公正原则，即“程序规范、标准统一”,就是要求所有招标投标活动必须按照规定

的时间和程序进行，对所有投标人一视同仁，按照事先公布的标准公正地选择中标人。（4）

诚实信用原则，即“诚信原则

2.在我国法律体系中，宪法具有最高的法律效力,其后依次是法律、行政法规、地方性法规、

规章（地方政府、部门）。

3.工程项目招标范围：

必须招标项目的范围

使用预算资金200万元人民币以上,并且该资

全部或者部分使用国有资金投资或金占投资额10%以上的项目

者国家融资的项目使用国有企业事业单位资金，并且该资金占控

股或者主导地位的项目

使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款、

使用国际组织或者外国政府贷款、

援助资金的项目

援助资金的项目

使用外国政府及其机构贷款、援助资金的项目

煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源基

础设施项目

铁路、公路、管道、水运，以及公共航空和A1

大型基础设施、公用事业等关系社

级通用机场等交通运输基础设施项目

会公共利益、公众安全的项目

电信枢纽、通信信息网络等逋值基础设施项目

防洪、灌溉、排涝、引（供）水等水利基础设

施项目

6

城市轨道交通等城建项目

4.在必须招标的范围内，必须招标的项目规模:施工单项合同估算价在400万元人民币以上;

重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在200万元人民币以上;勘察、设计、监理

等服务的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上。

5.可以不进行招标的项目：涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行

以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标;需要采用不可替代的专利或者专

有技术；采购人依法能够自行建设、生产或者提供；己通过招标方式选定的特许经营项目投

资人依法能够自行建设、生产或者提供；需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将

影响施工或者功能配套要求。

6.两阶段招标：

两阶段招标适用于技术复杂或者无法精确拟定技术规格的项目

第一阶段编制不带报价的技术建议

第二阶段编制最终技术方案、投标报价、投标保证金

【总结］“¥”只出现在第二阶段

第二节工程项目施工招标投标

1.招标代理机构不得在所代理的招标项目中投标或者代理投标，也不得为所代理的招标项

目的投标人提供咨询:未经招标人同意，不得转让招标代理业务。

2.依法必须进行招标的房屋建筑和市政基础设施工程项目，招标人自行办理施工招标事宜的,

应当在发布招标公告或者发出投标邀请书的5日前，向工程所在地县级以上地方人民政府

建设行政主管部门备案,并报送相关材料。

3.依法必须进行公开招标的项目，有下列情形之一的，可以邀请招标：（1）项目技术复杂或

有特殊要求，或者受自然地域环境限制,只有少量潜在投标人可供选择；（2）涉及国家安

全、国家秘密或者抢险救灾,适宜招标但不宜公开招标；（3）采用公开招标方式的费用占

项目合同金额的比例过大。

4.资格审查方式可分为资格预审和资格后审。招标人应根据工程规模、结构复杂程度或技

术难度、潜在投标人数量等具体情况，对投标申请人采取资格预审方式或资格后审方式。

5.自资格预审文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于5日。

6.国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，应当组建资格审查委员会审查

资格预审申请文件，资格审查办法包括合格制和有限数量制。

7.投标有效期从投标人提交投标文件截止之日起计算。

8.自招标文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于5日。自招标文件开始发出之

日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日。

9.招标文件的澄清和修改：投标截止时间至少15日前。对招标文件的异议在投标截止时间

10日前提出,招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复。

10.招标项目可以不设标底，进行无标底招标。对设有标底的招标项目，只能编制一个标底。

招标人应当在开标时公布标底。标底只能作为评标的参考,不得以投标报价是否接近标底

作为中标条件，也不得以投标报价超过标底上下浮动范围作为否决投标的条件。

11.招标人不得单独或者分别组织任何一个潜在投标人进行现场踏勘。潜在投标人踏勘现场

发现的问题，招标人可以书面形式答复，也可以在投标预备会上解答。投标预备会的时间

一般应在投标截止时间15日以前进行,应由招标人组织并主持召开。

12.投标人根据招标文件载明的项目实际情况，拟在中标后将中标项目的部分非主体、非关

键性工作进行分包的，应当在投标文件中载明。

7

13.招标人可以在招标文件中要求投标人提交投标保证金。投标保证金除现金外,可以是里

行出具的银行保函、保兑支票、银行汇票或现金支票，一般不得超过项目估算价的2%,且

最高不得超过80万元人民币。投标保证金有效期应当与投标有效期一致。

14.投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，可以补充、修改、替代或者撤回已

提交的投标文件,并书面通知招标人。补充、修改的内容为投标文件的组成部分。在提交翼

标文件截止时间后到招标文件规定的投标有效期终止之前,投标人不得撤销其投标文件,

否则招标人可以不退还其投标保证金。

15.招标人接受联合体投标并进行资格预审的，联合体应当在提交资格预审申请文件前组成。

资格预审后联合体增减、更换成员的，其投标无效。由同一专业的单位组成的联合体，1

照资质等级较低的单位确定资质等级。

16.有下列情形之一的，视为投标人相互串通投标:（1）不同投标人的投标文件由同一单位

或者个人编制；（2）不同投标人委托同一单位或者个人办理投标事宜；（3）不同投标人的投

标文件载明的项目管理成员为同一人；（4）不同投标人的投标文件异常一致或者投标报价呈

规律性差异；（5）不同投标人的投标文件相互混装；（6）不同投标人的投标保证金从同一单

位或者个人的账户转出。

17.开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。投标人少于3

个的，不得开标，招标人应当重新招标。

18.依法必须进行招标的项目，其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专

家组成,成员人数为5人以上单数,其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3。

19.投标文件有下列情形之一的，评标委员会应当否决其投标：（1）投标文件未经投标单位

盖章和单位负责人签字;（2）投标联合体没有提交共同投标协议;（3）投标人不符合国家

或者招标文件规定的资格条件;（4）同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价,

但招标文件要求提交备选投标的除外；（5）投标报价低于成本或者高于招标文件设定的最

高投标限价;（6）投标文件没有对招标文件的实质性要求和条件作出响应。

20.评标方法包括经评审的最低投标价法、综合评估法或者法律、行政法规允许的其他评标

方法。经评审的最低投标价法一般适用于具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性

能没有特殊要求的招标项目。不宜采用经评审的最低投标价法的招标项目，应当采取综合

评估法评审。

21.评标委员会推荐的中标候选人应当不超过3人，并标明排列顺序。评标报告由评标委员

会全体成员签字。评标委员会成员拒绝在评标报告上签字且不陈述其不同意见和理由的，视

为同意评标结果。评标委员会应当对此作出书面说明并记录在案。

22.依法必须进行施工招标的项目，招标人应当自发出中标通知书之日起15日内,向有关

行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。

23.招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内,按照招标文件和中标人的投标

文件订立书面合同，招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。招标人

最迟应当在与中标人签订合同后5日内,向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行

同期存款利息。

第三节工程项目货物招标投标

1.货物招标除遵循公开、公平、公正和诚实信用原则外,还应遵循的原则：质量保证原则、

安全保证原则、进度保证原则、经济原则、国产化原则。

2.工程项目货物招标投标活动，依法由招标人负责。暂估价货物招标主要有：一是工程项目

招标人和总承包中标人共同招标;二是工程项目招标人负责招标,给予总承包中标人参与

权和知情权；三是总承包中标人负责招标,给予工程项目招标人参与权和决策权。

8

3.招标人应当在招标文件中规定实质性要求和条件，说明不满足其中任何一项实质性要求和

条件的投标将被拒绝，并用醒目的方式标明；没有标明的要求和条件在评标时不得作为实

质性要求和条件。对于非实质性要求和条件，应规定允许偏差的最大范围、最高项数,以

及对这些偏差进行调整的方法。

4.一个制造商对同一品牌同一型号的货物，仅能委托一个代理商参加投标。

第四节工程项目咨询服务招标投标

1.招标人编制的“委托服务范围”也称“任务大纲”,是其要求咨询单位完成的咨询任务的

详细说明文件。委托服务范围中拟定的工作范围是投标人编制建议书的依据,是双方合同谈

判的重要文件之一，经适当修改和补充构成合同文件的组成部分。

2.国内采购工程咨询服务时使用的评标方法一般为综合评估法,即对投标报价、投标人的

业绩、信誉、主要人员的能力以及咨询方案的优劣进行综合评定，按照综合得分由高到低

的顺序推荐中标候选人。

3.我国使用国际金融组织贷款项目的咨询服务，分别采用公开招标、邀请招标、框架合同、

竞争性谈判、直接委托等方式选聘咨询单位和个人咨询专家。框架合同方式,是亚洲开发

银行倡导的一种采购方式。

4.对于咨询服务而言，世亚行贷款项目，基于质量和费用的选择方法、基于质量的选择方

这是采购咨询服务最常用的两种方法。

5.常用的咨询服务收费方式有人月费单价法、按日计费法、成本加酬金计费法、总价法、工

程造价百分比法以及顾问费法等方法。如何选用计费方式，完全取决于咨询项目的工作内容

和性质、采用的合同类型等。

6.人月费率也称月酬金，由咨询人员的基本工资、社会福利费、海外津贴与艰苦地区津贴,

以及咨询单位管理费和利润组成。

7.总价法根据咨询任务的具体情况和双方协议，可分为固定总价和调值总价等形式。调值总

价常用于服务时间较长（如一年以上）的咨询任务。

第五节电子招标投标

1.依法必须进行公开招标项目的相关公告应当在电子招标投标交易平台和国家指定的招标

公告媒介同步发布。

2.投标人应当递过资格预审公告、招标公告或者投标邀请书载明的电子招标投标交易平台递

交数据电文形式的资格预审申请文件或者投标文件。

3.投标人应当按照招标文件和电子招标投标交易平台的要求编制并加密投标文件。投标人未

按规定加密的投标文件，电子招标投标交易平台应当拒收并提示。

4.投标人应当在投标截止时间前完成投标文件的传输递交,并可以补充、修改或者撤回投标

文件。投标截止时间前未完成投标文件传输的，视为撤回投标文件。电子招标投标交易平台

收到投标人送达的投标文件，应当即时向投标人发出确认回执通知，并妥善保存投标文件。

在投标截止时间前，除投标人补充、修改或者撤回投标文件外，任何单位和个人不得解密、

提取投标文件。

第六节政府采购

1.政府采购工程、货物和服务可采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、单

一来源采购以及国务院政府采购监督管理部门认定的其他采购方式。其中，公开招标应作为

政府采购的主要采购方式。

2.采购方式对比：

竞争性

竞争性谈判询价单一来源采购

磋商

9

邀请3家以上符合相应资格条件的供应商直接选定1家供应商

进行磋

进行谈判Z进行报价

商

成立谈判、磋商、询价小组，3人以上单数，专家

2/3

在保证米购项目质量和双方商定合理

制定、提供谈判、磋商文件|发出询价通知书

价格的基础上进行采购

R、也小上一次报出不得更改的

逐一谈判、磋商…

价格

满足需求、质量和服综合评满足需求、质量和服

务后最后报价最低分最高务后最后报价最低

第四章工程项目合同管理

第一节概述

1.工程项目合同的特点：工程项目合同是一个合同群体；合同标的物仅限于工程项目涉及

的内容合同内容庞杂；工程项目合同主体只能是法人;工程项目合同的订立和履行具有

特殊性。

2.工程项目合同体系包括工程项目前期咨询合同、勘察设计合同、工程监理合同、工程施工

合同、货物采购合同。监理合同是委托合同的一种,监理合同的标的是服务。

第二节工程项目施工合同管理

1.构成工程施工合同的文件包括:（1）合同协议书；（2）中标通知书；（3）投标函及投标函

附录；（4）专用合同条款；（5）通用合同条款；（6）技术标准和要求；（7）图纸；（8）已标

价工程量清单；（9）其他合同文件。

2.合同工期、质量、价款是协议书中最为重要的内容，也是合同的实质性条款。合同工期

指承包人在投标函中承诺的完成合同工程所需的期限。质量标准是合同协议书中的核心内

容。

片合同价款包括签约合同价和合同价格。签约合同价指签定合同时合同协议书中写明的，包

括了暂列金额、暂估价的合同总金额。合同价格是发包人和承包人最终结算的合同价款。

4.建设工程合同应当采用书面形式。以电子数据交换、电子邮件等方式能够有形地表现所载

内容，并可以随时调取查用的数据电文,视为书面形式。合同订立时间指合同双方签字盖

章的时间。双方如不约定合同生效条件，则合同订立时间就是合同生效时间。合同订立地点

指合同双方签字盖章的地点。

5.中标通知书发出之日起30日，就是合同双方主体进行合同谈判的时间。对质量、工期、

价格等合同实质性内容不得谈判,必须按照招标形成的中标结果签订合同。

6.发包人的义务：（1）发包人在履行合同过程中应遵守法律，并保证承包人免于承担因发包

人违反法律而引起的任何责任。（2）发包人应委托监理人向承包人发出开工通知。（3）发包

人应按合同约定向承包人提供施工场地，以及施工场地内地下管线和地下设施等有关资料,

并保证资料的真实、准确、完整。（4）发包人应协助承包人办理法律规定的有关施工证件

和批件。（5）发包人应根据合同进度计划，组织设计单位向承包人进行设计交底。（6）发

包人应按合同约定向承包人及时支付合同价款。（7）发包人应按合同约定及时组织竣工验收。

7.工程接收证书颁发前，承包人应负责照管和维护工程。工程接收证书颁发时尚有部分未

竣工工程的，承包人还应负责该未竣工工程的照管和维护工作，直至竣工后移交给发包人

为止。工程接收证书颁发后28天内把履约担保退还给承包人。

8.监理人应在开工日期7天前向承包人发出开工通知。监理人在发出开工通知前应获得发

10

包人同意。工期自监理人发出的开工通知中载明的开工日期起计算。

9.在履行合同过程中，由于发包人的下列原因造成工期延误的，承包人有权要求发包人延长

工期和（或）增加费用，并支付合理利润。（1）增加合同工作内容；（2）改变合同中任何

一项工作的质量要求或其他特性；（3）发包人迟延提供材料、工程设备或变更交货地点的;

（4）因发包人原因导致的暂停施工：（5）提供图纸延误；（6）未按合同约定及时支付预付

款、进度款；（7）发包人造成工期延误的其他原因。

10.承包人应在施工场地设置专门的质量检查机构,配备专职质量检查人员，建立完善的质

量检查制度。监理人的检查和检验，不免除承包人按合同约定应负的责任。

11.经承包人自检确认的工程隐蔽部位具备覆盖条件后，承包人应通知监理人在约定的期限

内检查。监理人应按时到场检查。监理人未按合同约定的时间进行检查的,除监理人另有

指示外，承包人可自行完成覆盖工作,并作相应记录报送监理人，监理人应签字确认。

12.承包人覆盖工程隐蔽部位后，监理人对质量有疑问的，可要求承包人对已覆盖的部位进

行钻孔探测或揭开重新检验，承包人应遵照执行，并在检验后重新覆盖恢复原状。经检验证

明工程质量符合合同要求的,由发包人承担由此增加的费用和（或）工期延误，并支付承

包人合理利润;经检验证明工程质量不符合合同要求的,由此增加的费用和（或）工期延

误由承包人承担。

13.发包人应负责赔偿以下各种情况造成的第三者人身伤亡和财产损失:工程或工程的任何

部分对土地的占用所造成的第三者财产损失；由于发包人原因在施工场地及其毗邻地带造成

的第三者人身伤亡和财产损失。

14.工程施工过程中发生事故的，承包人应立即通知监理人，监理人应立即通知发包人。

15.已标价工程量清单中的单价子目工程量为估算工程量。结算工程量是承包人实际完成的,

并按合同约定的计量方法进行计量的工程量。

16.预付款用于承包人为合同工程施工购置材料、工程设备、施工设备、修建临时设施以及

组织施工队伍进场等。预付款必须专用于合同工程，预付款的额度和预付、扣回办法在合

同中约定。

17.对于因物价波动引起的价格调整，招标文件中可以规定工程造价指数体系、价格调整因

素和调整方法。

18.发包人和监理人均可以提出变更。变更指示只能由监理人发出,监理人发出变更指示前

应征得发包人同意。承包人收到经发包人签认的变更指示后，方可实施变更。

19.工程接收证书颁发后，承包人和发包人应进行竣工结算；缺陷责任期终止证书签发后，

承包人和发包人应进行合同价格最终结清。

20.索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一

定存在法律上的因果关系。

21.承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书,

并说明发生索赔事件的事由；承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追

加付款和（或）延长工期的权利。

22.竣工验收指承包人完成了全部合同工作后，发包人按合同要求进行的验收。需要进行国

家验收的,竣工验收是国家验收的一部分。

23.经险收合格工程的实际竣工日期，以提交竣工验收申请报告的日期为准,并在工程接收

证书中写明。发包人在收到承包人竣工验收申请报告56天后未进行验收的，视为验收合格,

实际竣工日期以提交竣工验收申请报告的日期为准，但发包人由于不可抗力不能进行验收的

除外。

24.缺陷责任期一般为1年，最长不超过2年。缺陷责任期终止后14天内，由监理人向承

11

包人出具经发包人签认的缺陷责任期终止证书，并退还剩余的质量保证金。

25.发包人和承包人应根据有关法律规定，在合同中约定工程质量保修范围、期限和责任。

保修期自实际竣工日期起计算。

26.因承包人违约解除合同的，发包人有权要求承包人将其为实施合同而签订的材料和设备

的订货协议或任何服务协议利益转让给发包人，并在解除合同后的14天内，依法办理转让

27.争议解决：（1）向约定的仲裁委员会申请仲裁;（2）向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第三节工程项目货物采购合同管理

1.买方监造人员的交通、食宿费用由买方承担。买方监造人员对合同设备的监造，不视为

对合同设备质量的确认。

2.合同设备交货前,卖方应会同买方代表根据合同约定对合同设备进行交货前检验并出具交

货前检验记录，有关费用由卖方承担。买方代表的交通、食宿费用由买方承担。

3.合同设备的所有权和风险自交付时起由卖方转移至买方,合同设备交付给买方之前包括运

输在内的所有风险均由卖方承担。

4.合同设备交付后应进行开箱检验，即合同设备数量及外观检验。开箱检验由买卖双方共同

进行，卖方应自负费用派遣代表到场参加开箱检验。

5.卖方迟延交付违约金的计算方法如下：第一周到第四周，每周0^5%；第五周到第八周，

每周建；第九周起，每周工组。迟延交付违约金的总额不得超过合同价格的10%。

6.除合同另有约定外，供货周期不超过12个月的签约合同价为固定价格。供货周期超过12

个月且合同材料交付时材料价格变化超过合同约定的幅度的,双方应按照合同条款中约定

的调整方法对合同价格进行调整。

7.除合同另有约定外，合同材料的质量保证期自合同材料验收之日起算，至合同材料验收

证书或进度款支付函签署之日起12个月止（以先到的为准）。质量保证期届满且卖方按照

合同约定履行完毕质量保证期内义务后，买方应在工旦内向卖方出具合同材料的质量保证期

届满证书。

8.购货人需要派遣咨询工程师在制造厂家进行现场监造与检验，包括对原料材料进货的检验、

设备制造加工监造检验、组装和中间产品的监造检验、整体货物性能的监造检验、包装监

造检验、运输条件检验等。

第四节工程项目咨询服务合同管理

L合同约定的勘察范围包括工程范围、阶段范围和工作范围:（1）工程范围指所勘察工程

的建设内容。（2）阶段范围指工程建设程序中的可行性研究勘察、初步勘察、详细勘察、

施工勘察等阶段中的一个或者多个阶段。（3）工作范围指工程测量、岩土工程勘察、岩土

工程设计（如有）、提供技术交底、施工配合、参加试车（试运行）、竣工验收和发包人委

廷的其他服务中的一项或者多项工作。

2.符合合同约定的开始勘察条件的，发包人应提前7天向勘察人发出开始勘察通知。勘察

服务期限自开始勘察通知中载明的开始勘察日期起计算。

3.签约合同价指签订合同时合同协议书中写明的勘察费用总金额。费用指为履行合同所发生

的或将要发生的所有合理开支，包括管理费和应分摊的其他费用，但不包括利润。

4.发包人有权对勘察工作质量检查和审核。勘察责任为勘察单位项目负责人终身责任制。

5.合同约定的设计范围包括工程范围、阶段范围和工作范围:（1）工程范围指所设计工程

的建设内容。（2）阶段范围指工程建设程序中的方案设计、初步设计、扩大初步（招标）

设计、施工图设计等阶段中的一个或者多个阶段。（3）工作范围指编制设计文件、编制设

计概算、预算、提供技术交底、施工配合、参加试车（试运行）、编制竣工图、竣工验收和

12

发包人委托的其他服务中的一项或者多项工作。

第五节FIDIC合同范本

1.承包商应在开工后28天内向工程师提交质量管理体系文件,工程师应在收到质量管理体

系文件21天内做出回应，发不反对通知或通知承包商修改。

2.承包商应至少每6个月进行一次质量管理体系内部审计,并在审计结束后7天内将审计报

告提交给工程师，审计报告应说明每次审计的结果，包括改进措施。

3.如果承包商未能针对修补工作及时提方案，或未能实施工程师已发不反对通知的方案，工

程师可以：指示承包商修补或返工，或通知承包商拒收该生产设备、材料或工艺，业主可

自行（或雇佣他人）进行修补，并向承包商索赔修补费用。

4.承包商应在竣工试验开始前不少于42天向工程师提交详细的竣工试验计划,由工程师审

核试验计划，发不反对通知或要求承包商修改。

5.承包商在收到不反对通知前，不可开始进行竣工试验。除提交竣工试验计划外，承包商应

在每个试验开始前不少于21天通知工程师“准备好竣工试验的日期”。

6.如果竣工试验由于承包商的原因造成了延误，工程师应通知承包商，要求承包商在收到通

知后21天内进行试验。

7.当藐靛际发生的工程量与原工程量清单中的预估工程量发生较大偏差时承包商有权

获得工期延长。如果实测工程量的增加超过10%,且增加部分对竣工时间造成了影响，则承

包商有权获得相应的工期延长。相反，如果承包商实测工程量与原工程量相比降低超过10%,

工程师应当记录其对关键路径的影响，但不得因此缩短竣工时间。

8.有两类计量的方式：第一类是在工程现场进行实地测量,应由承包商和工程师共同完成;

第二类是根据规范依据记录进行计量。除非合同中另有规定，对永久工程的每一项工作都应

以净实际工程量进行计量。

9.在完成工程计量后，就需要确定单价以进行工程估价。单价确定应遵循“相同一相似一相

去（属于制定新单价，并需调整）一成本加利润（如果未约定，利润率为5%）”的顺序和原

则进行。

10.对于工程师发起的变更，满足下列任一情形的，承包商可以合理理由拒绝接受变更或拒

绝提交变更建议书：（1）从规范中所述工程的范围和性质考虑，该变更工作是不可预见的;

（2）承包商不能获得实施变更所需的物资;（3）该变更会严重影响承包商履行健康和安全

义务，或履行环境保护义务。

第五章工程项目进度管理

第一节工程项目进度管理过程、工作定义与工作顺序安排

L工作定义形成的相应文件，包括：工作清单和工作分解结构的更新。

2.工作顺序安排的依据：进度管理计划、工作清单、工作属性、里程碑清单、项目范围说

明书、环境因素、组织过程资产。

3.工作顺序安排的方法很多，如：双代号网络图法、单代号网络图法、双代号时标网络图

法、条件网络图法，也可以利用网络样板。

4.逻辑关系包括工艺关系和组织关系。工作之间由于组织安排需要或资源（人力、材料、

机械设