露天采矿场标准化系统内部评价制度

—露天采矿场标准化系统内部评价制度露天采矿场标准化系统内部评价制度1.目的通过内部评价，确定采矿场安全标准化的符合性，完成持续改进。2.范围本制度适用于露天采矿场。3.职责3.1采矿场负责人负责主持管理评价活动，批准管理评价计划和管理评价报告。3.2采矿场办公室：3.2.1负责审批年度内部评价计划和评价报告；组成评价组，指定评价组组长。3.2.2负责向负责人报告采矿场安全标准化的运行情况，提出改进建议，评价内部评价计划和内部评价报告。3.3安全员：3.3.1负责内部评价的组织管理工作，编制内部评价计划并组织实施。3.3.2负责内部评价计划、报告的发放和保存以及相关记录的管理工作。3.3.3负责组织对不符合项、订正、预防措施进行跟踪和验证。3.3.4负责搜集并提供管理评价所需的资料，负责对评价后的订正、预防措施进行跟踪和验证；保存内部评价记录。4.4评价组长：4.4.1依据内部评价实施计划，组织实施内部评价，编写内评报告。4.4.2会同相关人员对订正和预防措施进行跟踪验证。5.工作程序5.1内部评价5.1.1确定评价人员，组成评价小组。5.1.1.1内部评价员的资格要求5.1.1.1.1具有肯定的专业学问；5.1.1.1.2具有肯定的组织、沟通力量和综合评价力量；5.1.1.1.3接受培训机构的培训；5.1.1.1.4坚持原则，保持客观公正的立场。5.1.1.2评价员在评价前需经办公室组织培训后，方可进行评价。5.1.2评价策划5.1.2.1办公室负责制定《内部评价计划》并报负责人审批后实施。一般情况下，每年开展一次内部评价活动，必要时，经负责人批准可增加评价次数。5.1.2.2内部评价计划内容：5.1.2.2.1评价目的、范围、依据；5.1.2.2.2评价受评单位（部门）及评价时间；5.1.2.2.3评价重点及频次，一般情况下内部评价每年不少于一次（可依据需要布置）。5.1.3评价准备5.1.3.1办公室依据评价计划，报负责人批准。5.1.3.2评价计划的内容：评价目的、评价范围、评价准则/依据、评价组成员及分工、评价日程的布置等。5.1.3.3依据评价活动、区域状况和重要程度以及以往的评价结果，必要时编制评价方案。评价方案针对的可能是某部门、某区域或是某标准条款要求。5.1.3.4评价组长负责评价的详细组织工作。5.1.3.5办公室应准备的相关资料：5.1.3.5.1评价检查表；5.1.3.5.2评价现场记录；5.1.3.5.3不符合项报告单；5.1.3.5.4其他资源等。5.1.4评价的实施5.1.4.1现场评价5.1.4.1.1评价员依据计划分工，按评价所依据的文件准备各自的《评价检查表》，评价时按该表的详细内容进行。5.1.4.1.2评价员通过交谈、查阅文件、现场观看等手段取得客观现实，记录评价发现。5.1.4.1.3现场发现问题时应当场确认，以确保不合格项能够完全被理解，有利于订正。5.1.4.1.4评价组长组织对本次评价进行汇总分析、形成统一看法，最终确定不符合项，填写不符合项，并作出本次评价结论，提出订正措施要求，形成评价报告。5.1.5评价报告5.1.5.1现场评价完后，评价组长应在一周内提交《评价报告》，报办公室及负责人批阅。5.1.5.2评价报告的内容：5.1.5.2.1评价目的、范围、日期、受评价部门；5.1.5.2.2评价的依据；5.1.5.2.3评价综述；5.1.5.2.4不合格项订正要求。5.1.5.3评价报告的发放范围：5.1.5.3.1负责人；5.1.5.3.2办公室；5.1.5.3.3安全员。5.1.6不符合项跟踪验证5.1.6.1出具评价报告以后，应组织人员对不合格项产生的原因进行分析，制定订正和订正措施计划（订正措施的制定要举一反三，到达防止类似问题再发生的目的），经单位负责人、内部评价员认可后实施；5.1.6.2不符合订正措施完成后，经安全员签字后将《不符合项报告》交回办公室，评价组长组织评价员对订正措施实施情况进行验证。5.2管理评价5.2.1管理评价计划5.2.1.1管理评价每年进行一次，发生下述重大改变时，报负责人批准后，可增加管理评价：当组织结构、资源配置发生重大改变时；当发生重大安全事故时；当法律法规、标准及其他要求有改变时；当危险因素及重要危险源改变时；e）评价中发现严峻不符合时。5.2.1.2办公室于每次管理评价前一个星期编制《管理评价计划》，报负责人批准。计划主要内容包括：a）评价时间；b）评价目的；c）评价范围及评价重点；d）参与评价部门（人员）；e）评价依据；f）评价内容。5.2.2管理评价输入管理评价输入应包括与以下方面有关的当前的业绩和改进时机：a）内部评价结果，包括员工和承包商的埋怨；b）事故、大事的调查结果；c）绩效监测与测量结果；d）改进、预防和订正措施的状况，包括对内部评价和日常发现的不合格实行的订正和预防措施及其有效性的监控结果；e）以往管理评价跟踪措施的实施及有效性；f）可能影响《小型露天采石场安全标准化》的各种改变，包括内外环境改变，如法律法规的改变，新技术、新工艺、新装备的开发，组织结构的配置和调整，资源的顺应性等；g）《小型露天采石场安全标准化》运行状况，包括方针、目标的适合性和有效性；5.2.3评价准备5.2.3.1办公室依据评价输入的要求，负责评价资料的搜集，准备必要的文件.5.2.3.2经负责人批准后，将评价会议的时间、地点、参与人员、评价内容以《管理评价通知单》的形式发给参与评价的人员。5.2.4评价的实施5.2.4.1负责人主持评价会议，各部门负责人和有关人员对评价输入做出评价，对于存在或潜在的不合格项提出订正和预防措施，确定责任人和整改时间；5.2.4.2办公室汇报安全标准化运行情况及改进方案的要求和建议；5.2.4.3负责人对所触及的评价内容作出结论（包括进一步调查、验证等）。5.2.5管理评价输出5.2.5.1管理评价的输出应包括以下方面有关的措施：a）《小型露天采石场安全标准化》及其过程的改进，包括对方针、目标、安全生产组织结构、生产过程掌握、事故、大事的调查与分析等方面的评价；b）安全绩效的改进，对现有的安全管理制度符合性的评价；c）安全管理资源需求等。5.2.5.2会议结束后，由办公室依据管理评价输出的要求进行总结，编写《管理评价报告》，报负责人审批后，监督执行。5.2.5.3本次管理评价的输出可以作为下次管理评价的输