第2章建设工程监理的基本概念课件

第2章建设工程监理的基本概念第2章建设工程监理的基本概念第2章建设工程监理的基本概念本章要点1、掌握建设工程监理的概念2、熟悉建设工程监理的性质基本任务2、了解建设工程监理的作用2本章要点1、掌握建设工程监理的概念2、熟悉建设工程监理的性质基本任务2、了解建设工程监理的作用2一、建设工程监理的基本概念1、监理监：n—铜镜；V—审视，查看理：n—规律，条理，准则；V—修正，纠偏监理：执行者根据一定的准则或标准对某些行为主体的某些行为进行监督管理。监理实现的基本条件：（1）监理执行者（2）行为准则（3）行为及行为主体（4）目的、理论、方法和手段3一、

建设工程监理的基本概念2、建设工程监理的概念（1）建设工程监理：具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承包单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。（2）建设工程监理的正确理解：

1）监理的行为主体~工程监理企业

2）监理的前提~建设单位的委托

3）监理活动主要涉及的主体4一、

建设工程监理的基本概念建设工程监理活动主要涉及主体：（1）工程监理企业（2）承建单位（3）建设单位5业主（项目法人）——是工程项目的买方。集责、权、利于一身。工程项目建设实行的是项目法人（业主）责任制——业主要对项目策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值、增值等方面，实行全过程负责。承包商——是工程项目的卖方。负责按照与业主签订的工程承包合同完成工程项目建设，并从中获得收益。

国外的承包商多指工程项目的施工方，我国的承包商概念中则包括设计单位在内。监理企业——取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。6项目项目：项目是指在一定的约束条件下(主要是限定时间、限定资源)，具有明确目标的一次性任务。

项目的基本特征：1、明确的目标——针对预定目标2、独特的性质——具有自身的独特性3、资源成本的约束性——资源是有限的4、项目实施的一次性——与日常运作的最大区别5、项目的确定性——项目必有确定的终点6、特定的委托人——项目结果的需求者，资金提供者7、结果的不可逆转性——项目结束了，结果也就确定了8、危险性——投入与回报的不定性9、创新性——独特性~创新~危险性7法人（1）概念：在法律上人格化了的、依法具有民事权利能力和民事行为能力并独立享有民事权利、承担民事义务的社会组织。（2）成立条件（《民法通则》第37条规定）

1）依法成立

2）有必要的财产和经费

3）有自己的名称、组织机构和场所

4）满足法律规定的其他条件——公司章程法人必须同时具备四个条件，缺一不可。8二、建设工程监理的依据和范围1、依据（1）工程建设文件（2）法律法规章程和标准（3）监理合同9二、建设工程监理的依据和范围2、范围（1）国家重点建设工程（2）大中型公用事业工程（3）成片开发建设的住宅小区工程（4）贷款或援助资金工程（5）国家规定必须实行监理的其他工程10三、建设工程监理的性质1．服务性——

工程监理企业既不直接进行设计，也不直接进行施工；既不向建设单位承包造价，也不参与承包商的利益分成。在工程建设中，监理人员利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检测手段，为建设单位提供管理服务。112、科学性——思想、理论、方法、手段

科学性主要体现在：1）工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；2）应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；3）要有一套健全的管理制度；4）要有现代化的管理手段（理论、方法和手段）；5）要积累足够的技术、经济资料和数据；6）要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。123．独立性——

国际惯例。是监理单位公正、独立、自主的三大工作原则之一。不唯业主，也不与承包商或供应商有经济或隶属关系。4．公正性——

公正性是咨询监理业的国际惯例、是社会公认的职业道德准则。应以事实为依据、法律和合同为准绳，客观、公正地对待和处理建设单位和承包商之间的关系。

♣独立性是公正性的基础和前提13质检站建设工程监理行为主体性质

政府监督管理企业

任务

质量三控制

权力

定级

无权

工作依据

法律、法规法律、法规、合同工作深度、广度阶段型、检验型全过程连续型控制型

区域

定界

无界

方法宏观调控、间接管理、行政管理微观调控、直接管理、组织管理四、建设工程监理与政府质量监督的区别14五、建设工程监理的作用(一)有利于提高建设工程投资决策科学化水平

(二)有利于规范工程建设参与各方的建设行为

(三)有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全

(四)有利于实现建设工程投资效益最大化—有以下三种不同表现：

(1)在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少；

(2)在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用(或全寿命费用)最少；

(3)建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。15六、建设工程监理的基本任务三控两管（三管）一协调161、建设程序一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。

七、工程建设程序（补充）172、建设工程阶段划分及其工作内容：

（1）项目建议书阶段

1)作用----通过论述拟建项目的建设必要性、可行性，以及获利的可能性

2)基本内容

A拟建项目的必要性和依据；

B产品方案、建设规模、建设地点初步设想

C建设条件初步分析；

D投资估算和资金筹措设想；

E项目进度初步安排；

F效益估计。

3)审批18（2）可行性研究阶段

可行性研究---在项目决策之前，通过调查、研究、分析与项目有关的工程、技术、经济等方面的条件和情况，对可能的多种方案进行比较论证，同时对项目建成后的经济效益进行预测和评价的一种投资决策分析研究方法和科学分析活动。

1）作用——可行性研究的主要作用是为建设项目投资决策提供依据，同时也为建设项目设计、银行贷款、申请开工建设、建设项目实施、项目评估、科学实验、设备制造等提供依据。

2）内容——项目建设是否必要，技术方案是否可行，生产建设条件是否具备，项目建设是否经济合理等问题。

3）可行性研究报告——可行性研究的成果，批准的可行性研究报告是项目最终决策文件。19（3）设计阶段1）初步设计—根据批准的可行性研究报告和设计基础资料，对工程进行系统研究，概略计算，作出总体安排，拿出具体实施方案。目的—在一定条件下，作出技术上可行、经济上合理的设计和规定。初步设计不得随意改变批准的可行性研究报告所确定的建设规模、产品方案、工程标准、建设地址和总投资等基本条件。

2）技术设计—进一步解决初步设计中的重大问题，如工艺流程、建筑结构、设备选型等。使建设工程更具体、完善、技术指标更合理。3）施工图设计—使设计达到施工安装的要求。施工图设计应结合实际情况，完整、准确地表达出建筑物的外形、内部空间的分割、结构体系以及建筑系统的组成和周围环境的协调。《建设工程质量管理条例》规定，建设单位应将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或其他有关部门审查，未经审查批准的施工图设计文件不得使用。

20

组建项目法人；征地、拆迁和平整场地；做到水通、电通、路通；

组织设备、材料订货；建设工程报监；委托工程监理；组织施工招标投标，优选施工单位；办理施工许可证等。（4）建设准备阶段21

具备了开工条件并取得施工许可证后才能开工。工程新开工时间----建设工程设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽的开始日期。本阶段的主要任务是按设计进行施工安装，建成工程实体。（5）施工安装阶段22组建管理机构，制定有关制度和规定；招聘并培训生产管理人员，组织有关人员参加设备安装、调试、工程验收；签订供货及运输协议；进行工具、器具、备品、备件等的制造或订货。（6）生产准备阶段23（7）竣工验收阶段按设计文件规定的内容和标准全部完成，并按规定将工程内外全部清理完毕后，达到竣工验收条件，建设单位即可组织竣工验收，勘察、设计、施工、监理等有关单位应参加竣工验收。竣工验收是考核建设成果、检验设计和施工质量的关键步骤，是由投资成果转入生产或使用的标志。竣工验收合格后，建设工程方可交付使用。竣工验收后，建设单位应及时向建设行政主管部门或其他有关部门备案并移交建设项目档案。建设工程自办理竣工验收手续后，因勘察、设计、施工、材料等原因造成的质量缺陷，应及时修复，费用由责任方承担。保修期限、返修和损害赔偿应当遵照《建设工程质量管理条例》的规定。24案例1：水利工程项目建设程序

项目建议书征地、拆迁四通一平招标设计设备、物资采购监理、施工招标

可行性研究

初步设计

建设实施

生产准备

竣工验收

后评价投资估算设计概算投资估算合同价结算竣工决算1．项目建议书阶段2．可行性研究阶段3．勘测设计阶段4．施工准备阶段5．建设实施（施工）阶段6．生产准备阶段7．竣工验收阶段8．后评价阶段251．项目选定编制“项目选定报告”

（相当于国内项目的项目建议书）2．项目准备编制一份详细的“项目报告”

（相当于可行性研究报告）3．项目评估4．项目谈判5．项目实施（执行与监督）6．项目后评价专职董事领导的“业务评议局”负责

（相当于我国的“后评价”）案例2：世界银行贷款项目周期263、坚持建设程序的意义（1）依法管理工程建设，保证正常建设秩序（2）科学决策，保证投资效果（3）顺利实施建设工程，保证工程质量（4）顺利开展建设工程监理4、建设程序与建设工程监理的关系（1）建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准（2）建设程序为工程监理提出了监理的任务和内容（3）建设程序明确了监理企业在工程建设中的重要地位（4）坚持建设程序是监理人员的基本职业准则（5）严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程监理制的具体体现27（1）项目法人责任制（核心）（2）招标投标制（服务体系）（3）建设监理制（服务体系）国家宏观调控为指导，项目法人责任制为核心，招标投标制、建设监理制为服务体系的三制三主体。5、当前我国建设项目管理体制的基本格局28(一)项目法人责任制----由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。1、项目法人

国有单位经营性大中型建设工程必须在建设阶段组建项目法人。项目法人可按《公司法》的规定设立有限责任公司(包括国有独资公司)和股份有限公司等。项目法人是项目建设的责任主体，依法对项目负有项目策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资本的保值增值等责任，并享有相应的权利。2、项目法人责任制与建设工程监理制的关系

(1)项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件。

(2)建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。29

(二)工程招标投标制1、招标范围和规模标准

(1)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；

(2)全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；

(3)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目；

(4)法律或者国务院规定的其他项目。2、招标方式和程序

(1)招标方式：公开招标和邀请招标。

(2)招标程序30(三)建设工程监理制

1、监理准则----守法、诚信、公正、科学

2、监理内容---控制建设工程的投资、工期和质量；进行建设工程合同管理和信息管理；协调有关单位的工作关系。

3、项目监理机构---由总监理工程师、专业监理工程师和监理员组成，必要时可以配备总监理工程师代表。

4、总监理工程师负责制---总监理工程师行使合同赋予工程监理企业的权限，全面负责受委托的监理工作。

5、工程监理企业资质审批制度

6、监理工程师资格考试和注册制度31课堂习题

建设工程监理行为的主体是（）

A工程监理企业

B建设单位

C承建单位

D建设行政主管单位32

建设工程监理具有（）的性质

A服务性B科学性

C独立性D强制性

E公正性在委托监理的建设工程中监理单位与承建单位不得有隶属关系和其他利益关系，这个要求反映了建设工程监理的（）

A服务性B科学性

C独立性D公正性33

根据《建设工程监理范围和规模标准规定》（）必须实行监理

A项目总投资2800万的卫生项目

B成片开发建设的4万平方米的住宅小区

C使用外国政府援助资金，投资300万美元的水资源保护项目

D项目总投资4600万元的公路项目

E项目总投资1800万元的体育场馆34案例政府投资的某工程，监理单位承担了施工招标代理和施工监理任务。该工程采用无标底公开招标方式选定施工单位。工程实施中发生了下列事件：35事件1：工程招标时，A、B、C、D、E、F、G共7家投标单位通过资格预审，并在投标截止时间前提交了投标文件。评标时，发现A投标单位的投标文件虽加盖了公章，但没有投标单位法定代表人的签字，只有法定代表人授权书中被授权人的签字(招标文件中对是否可由被授权人签字没有具体规定);B投标单位的投标报价明显高于其他投标单位的投标报价，分析其原因是施工工艺落后造成的;C投标单位以招标文件规定的工期380天作为投标工期，但在投标文件中明确表示如果中标，合同工期按定额工期400天签订;D投标单位投标文件中的总价金额汇总有误。问题：分别指出事件1中A、B、C、D投标单位的投标文件是否有效?说明理由。36【参考答案】(1)A单位的投标文件有效。招标文件对此没有具体规定，签字人有法定代表人的授权书。(2)B单位的投标文件有效。招标文件中对高报价没有限制。(3)C单位的投标文件无效。没有响应招标文件的实质性要求(或：附有招标人无法接受的条件)。(4)D单位的投标文件有效。总价金额汇总有误属于细微偏差(或：明显的计算错误允许补正)。37事件2：经评标委员会评审，推荐G、F、E投标单位为前3名中标候选人。在中标通知书发出前，建设单位要求监理单位分别找G、F、E投标单位重新报价，以价格低者为中标单位，按原投标报价签订施工合同后，建设单位与中标单位再以新报价签订协议书作为实际履行合同的依据。监理单位认为建设单位的要求不妥，并提出了不同意见，建设单位最终接受了监理单位的意见，确定G投标单位为中标单位。问题：事件2中，建设单位的要求违反了招标投标有关法规的哪些具体规定?

38【参考答案】

(1)确定中标人前，招