2023年湖南期货从业资格考试真题卷(四)

2023年湖南期货从业资格考试真题卷（4）

本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100

分，60分及格。

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中,

只有一个最符合题意）

1.芝加哥商业交易所3个月期欧洲美元期货的成交价为

33.58,其含义是买方将在交割日获得一张3个月存款利率

为—的欧洲美元存单。

A.6.42%

B.3.58%

C.3.32%

D.16.605%

2.假设某公司收到1000万欧元的资金，并将其转为3个月

期固定利率的定期存款，由于担心期间市场利率会上升，使

定期存款投资收益相对下降，于是利用Euronext-Liffe的3

个月欧元利率期货合约进行套期保值，以94.29欧元的价格

卖出10张合约，3个月后，以92.40欧元的价格买入平仓。

该套期保值中，期货市场的交易结果是—欧元。

A.盈利18900

B.亏损18900

C.盈利47250

D.亏损47250

3.某投机者买入CB0T10年期国债期货合约，成交价为98T75,

然后以97-020的价格卖出平仓，则该投机者—美元。

A.盈利1484.38

B.亏损1484.38

C.盈利1550

D.亏损1550

4.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的—原则，

维护期货交易各方的合法权益。

A.公开、公平、公信

B.公平、公信、公正

C.公正、公信、公开

D.公开、公平、公正

5.聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规

行为的，应当在一个工作日内向协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.15

6.期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害

社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情

节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在—拒绝受理

从业人员资格申请。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

7.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益

与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投

资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应

当_。

A.自身利益优先

B.公司利益优先

C.投资者利益优先

D.确保投资者的利益得到公平的对待

8.《期货从业人员执业行为准则》自—施行。

A.2003年7月1日

B.2003年7月10日

C.2003年6月30日

D.2003年7月31日

9.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承

诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会

A.暂停从业人员资格6个月至12个月

B.撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员

资格申请

C.撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其

从业人员资格申请

D.公开通报批评

10.《期货从业人员执业行为准则（修订）》是—对期货从业

人员进行纪律处分的依据。

A.中国期货业协会

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会期货部

D.期货交易所

11.提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争

行为，不包括_。

A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

12.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》,

情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为

A.予以当面批评

B.予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出

C.予以公开谴责

D.向公安部门举报

13.期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于—收取

手续费。

A.交易所规定标准

B.经营成本或行业自律标准

C.证监会规定的标准

D.期货公司规定的标准

14.《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，期货从业

人员在执业过程中应当对—高度负责，诚实守信，恪尽职守，

珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳

健运行。

A.期货交易各方

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.所在期货经营机构

15.《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是

A.竞业准则

B.专业胜任能力

C.职业道德

D.职业创新能力

16.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应

A.及时向主管部门报告

B.公平对待该投资者

C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用

风险

D.了解投资者的投资目标

17.期货交易萌芽于o

A.日本

B.欧洲

C.美国

D.加拿大

18.以下不是会员制期货交易所会员应当履行的义务是

A.接受期货交易所业务监管

B.按规定缴纳各种费用

C.执行会员大会、理事会的决议

D.担保期货交易者的交易履约

19.下列不属于期货交易所风险控制管理制度的是

A.保证金制度

B.定点交割制度

C.持仓限额及大户报告制度

D.每日结算制度

20.不属于期货交易所的特性。

A.高度集中化

B.高度严密性

C.高度组织化

D.高度规范化

21.为便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况，在风险

控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理的期货

结算机构的组织方式是o

A.作为交易所内部机构的结算机构

B.附属于交易所的相对独立的结算机构

C.多家交易所共用的一家全国性结算公司

D.证券监管部门指定的商业结算机构

22.下列属于公司制期货交易所的特点的是o

A.参与期货交易

B.注重公益性

C.股东认购股本相同

D.在交易中完全中立

23.是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。

A.保证金制度

B.套期保值制度

C.大户持仓披露制度

D.涨跌停板制度

24.目前世界上大多数国家的期货交易所都实行o

A.合作制

B.合伙制

C.公司制

D.会员制

25.是由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特

定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

A.现货交易

B.期货合约

C.远期合约

D.金融工具

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，

有多个符合题意）

1.期货公司违法经营或者是出现重大风险，严重危害期货市

场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对

该期货公司采取的措施有

A.指定其他机构托管或者接管

B.通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出

境

C.责令停业整顿

D.申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其

他方式处分财产

2.对于经过修改风险监管指标不符合标准的期货公司，其行

为严重危及期货公司的稳建运行，损害客户合法权益的，中

国证监会及其派出机构可以采取的措施有

A.限制或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予纪律处分

3.下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交

易的法律责任的陈述，正确的有。

A.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许

可证

B.情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、

期货从业人员资格

C.对直接责任人员，给予警告，并处罚款

D.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并

处罚款

4.客户向期货公司下达交易指令的方式包括

A.国务院期货监督管理机构规定的方式

B.互联网方式

C.电话方式

D.书面方式

5.期货公司或者其分支机构有下列—情形的，国务院期货监

督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.成立后无正当理由超过3个月未开始营业

B.营业执照被公司登记机关依法注销

C.主动提出注销申请

D.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上

6.下列各项属于“内幕信息的知情人员”的有

A.中国证监会的工作人员

B.期货交易所中接触了内幕信息的清洁工

C.期货交易所的高级管理人员

D.期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格

可能发生重大影响的政策

7.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现

经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其

董事、监事和高级管理人员采取—等监管措施。

A.撤销任职资格

B.记入信用记录

C.提示

D.谈话

8.—应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提

取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A.期货交易所

B.期货公司结算会员

C.期货公司

D.非期货公司结算会员

9.期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或

其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批

准决定的有

A.变更业务范围

B.变更注册资本

C.变更法定代表人

D.设立境内分支机构

10.申请设立期货公司，应当具备下列—条件，并符合《公

司法》的规定。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有合格的经营场所和业务设施

C.有健全的风险管理和内部控制制度

D.注册资本最低限额为人民币1000万元

11.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，经国务院

期货监督管理机构和制定，报国务院批准后施行。

A.国务院商务主管部门

B.国有资产监督管理机构

C.工商行政管理部门

D.外汇管理部门

12.期货交易所、非期货公司结算会员有下列—行为的，责

令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。

A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

B.直接或者间接参与期货交易的

C.违反规定收取保证金的

D.未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持

仓报告制度的

13.下列关于期货公司的表述，正确的是

A.未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人

不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务

B.设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构

初审，国务院期货监督管理机构复审

C.期货公司是经营期货业务的金融机构

D.设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交

易管理条例》

14.下列哪些人员不得从事期货交易—

A.证券市场禁止进入者

B.期货公司工作人员的配偶

C.无民事行为能力人

D.限制民事行为能力人

15.从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从

事期货业务的，中国证监会可以对其

A.停业整顿

B.罚款

C.吊销期货业务许可证

D.警告

16.根据《期货交易管理条例》，下列机构的期货业务资格应

当取得国务院期货监督管理机构批准的有

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.非期货公司结算会员

C.从事期货投资咨询业务的机构

D.从事金融期货经纪业务的机构

17.关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正

确的有

A.期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金

B.结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金

C.期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金

D.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金

18.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列哪些

风险管理制度

A.保证金制度

B.当日无负债结算制度

C.风险准备制度

D.持仓限制和大户持仓报告制度

19.下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务

会计报告、业务资料和其他有关资料—

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货保证金安全存管监控机构

D.其他期货经营机构

20.下列属