大连理工大学23春“金融学”《投资银行学》考试高频考点参考题库带答案

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。大连理工大学23春“金融学”《投资银行学》考试高频考点参考题库带答案（图片大小可自由调整）第I卷一.综合考核(共15题)1.证券交易中的做市商数量越多，报价差额越小。()A.正确B.错误2.信用评级机构主要是对()进行评级，信用评级越高的证券越值得购买。A.普通股股票B.债券和优先股C.非流通股股票D.期货产品3.根据关于企业并购成因的“市场势力论”，企业并购的主要动因是()。A.实现规模经济B.追求多元化经营C.避免较高的新建成本D.提高市场占有率4.美国长期债券的期限一般是()。A.5年B.8年C.10年D.15年5.在我国，拟上市公司的首次股票发行(IPO)、上市公司再融资所进行的增资发行和面向老股东的配股发行都属于股票的私募发行。()A.正确B.错误6.证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。()A.正确B.错误7.并购公司采取增加发行本公司的股票，以新发行的股票替换目标公司的股票，这种并购方式称为()。A.现金并购B.股票并购C.新设合并D.杠杆并购8.证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券，属于()。A.内幕信息B.操纵市场C.虚假陈述D.欺诈客户9.做市商的制度的风险有()。A.存活价格风险B.流动性风险C.制度风险D.信息不对称风险10.我国证券公司在承销过程中，可以向客户提供透支申购服务。()A.正确B.错误11.下列哪一项不是债券发行者?()A.政府B.个人C.企业D.银行12.可转换公司债券，简称可转换债券，是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股股票的特殊企业债券，具有的特点是()。A.债权性B.股权性C.可转换性D.安全性13.风险投资的特征包括()A.长期性、过渡性与定期性B.以权益资本的形式为主，无担保性C.以资本增值方式实现获利D.重视运用激励、约束机制14.证券经纪业务风险的主要表现有()。A.经营风险B.拓展业务风险C.发行定价风险D.系统网络风险15.()发行以国家信誉和国家征税能力做保证，通常不存在信用风险，具有很高的投资安全性，所以被人们称为“金边债券”。A.国债B.可转换债券C.基金D.优先股第II卷一.综合考核(共15题)1.股票的公募发行()。A.主要面向社会公众投资者B.主要面向特定机构投资者C.比私募发行更加节约发行时间和发行成本D.信息披露监管要求比私募发行更加严格2.主要发达国家的投资银行经营发展趋势是()。A.分业经营B.混业经营C.连锁经营D.独立经营3.杠杆并购是指由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购，特点是只需少量的资本即可进行，并且常常以目标公司的资本和收益作为信贷抵押。()A.正确B.错误4.证券公司内部控制的主要内容包括：环境控制、业务控制、资金管理控制、会计系统控制、电子信息系统控制、内部稽核控制等。()A.正确B.错误5.企业上市的方式不包括()A.发行上市B.买壳上市C.异地上市D.两地上市6.按照产业关联程度划分，收购兼并不包括()A.横向缤购B.纵向并购C.混合并购D.同业并购7.一般指向具有高增长潜力的未上市企业进行股权或准股权投资的基金是()A.产业投资基金B.公墓基金C.私募基金D.契约型基金8.()又称信用风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，它通常是针对债券而言的。A.财务风险B.经营风险C.利率风险D.违约风险9.最普通、最重要，发行量最大的股票是()A.普通股B.优先股C.流通股D.非流通股10.投资银行的核心业务是()。A.资产管理业务B.发行业务C.代理业务D.自营业务11.不属于我国投资银行主要利润来源的是()。A.承销业务B.经纪业务C.自营业务D.存款业务12.属于债券特征的是()。A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性13.证券公司从事证券自营业务，可将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，也可以当日卖出或买进的同种证券抵充。()A.正确B.错误14.路演(roadshow)是股票承销商帮助发行人安排的发行前的调研与推介活动。()A.正确B.错误15.从融资功能和方式而言，投资银行以间接融资为主，而商业银行以直接融资为主。()A.正确B.错误第III卷一.综合考核(共15题)1.公司上市标准主要有以下哪几个方面?()A.业绩和业务B.股本和股东C.公司治理结构D.信息披露2.相比与商业银行，投资银行的融资属于直接融资并侧重长期融资。()A.正确B.错误3.吸收合并是指在两个以上的公司合并中，其中一个公司因吸收了其他公司而成为存续公司的合并形式。在这种情况下，存续公司仍保持原有的公司名称，而且有权获得其他被吸收公司的财产和债权，同时承担它们的债务，被吸收公司从此解散而不复存在。()A.正确B.错误4.风险投资是由专业投资机构在自担风险的前提下，通过科学评估和严格筛选，向有潜在发展前景的新创或市值被低估的公司、项目、产品注入资本，并运用科学管理方式增加风险资本的附加值。()A.正确B.错误5.作为()，投资银行代表着买卖双方，接受客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金。A.证券做市商B.证券交易商C.证券经纪商D.证券承销商6.投资银行的发展趋势()A.多样化B.专业化C.国际化D.集中化7.下列不属于债券特征的是()A.偿还性B.流动性C.安全性D.补偿性8.属于投资银行职能部门的是()A.财务部B.融资部C.兼并收购部D.风险资本部9.现代意义上的投资银行起源于()。A.北美B.亚洲C.南美D.欧洲10.操作风险指的是金融机构由于内部控制机制或者信息系统失灵而造成意外损失的风险。()A.正确B.错误11.首次募股发行简称()。A.IPOB.ISOC.FOD.FPO12.股票发行制度包括()A.审批制B.核准制C.注册制D.自愿制13.系统风险是指因单个公司倒闭、单个市场的混乱而在整个金融市场产生“多米诺骨牌效应”，导致金融机构相继倒闭的情形以及由此引发整个市场周转困难的投资者“信心危机”。()A.正确B.错误14.在采用有限合伙制的风险投资机构中，合伙人通常分两类：()A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司型合伙人D.契约型合伙人15.作为证券经纪商，投资银行本身没有任何风险。()A.正确B.错误第I卷参考答案一.综合考核1.参考答案：A2.参考答案：B3.参考答案：D4.参考答案：C5.参考答案：A6.参考答案：B7.参考答案：B8.参考答案：D9.参考答案：ABD10.参考答案：B11.参考答案：B12.参考答案：ABC13.参考答案：ABCD14.参考答案：AD15.参考答案：A第II卷参考答案一.综合考核1.参考答案：AD2.参考答案：B3.参考答案：A4.参考答案：A5.参考答案：C6.参考答案：D7.参考答案：A8.参考答案：D9.参考答案：A10.参考答案：A11.参考答案：D12.参考答案：ABCD13.参考答案：B14.参考答案：A