兴业银行2011年度零售模块人员等级管理办法的通知

PAGE—PAGE6—兴业银行泉州分行文件兴银泉〔2011〕41号兴业银行泉州分行关于印发《兴业银行泉州分行2011年度零售模块人员等级管理办法》的通知各支行、分行营业部、台商投资区支行筹建组：为充分调动零售模块营销人员工作积极性与主动性，促进零售模块各序列人员管理的科学化、规范化和统一化，结合分行零售业务发展方向，特制定《兴业银行泉州分行2011年度零售模块人员等级管理办法》，现将其印发给各经营单位，请认真组织学习，并严格遵照执行。附件：1.零售支行行长等级评定考核表2.零售机构副职（营业厅主任）等级评定考核表3.零售客户经理等级评定考核表4.大堂经理等级评定考核表5.理财产品销售量统计口径6.二主题词：零售业务人员等级管理通知抄送：分行领导，人力资源部、计划财务部、信息科技部、零售事业部，存档。兴业银行泉州分行办公室2011年1月24日印发

零售客户经理基础等级根据其个人综合业绩积分、季度日均储蓄而定，并在此基础上结合季度日均储蓄存款新增、业务考试成绩等指标进行等级调整。1.零售客户经理综合业绩积分包括储蓄存款、个人贷款、理财产品销售三个指标，即综合业绩积分=季度日均储蓄存款积分＋季度日均个人贷款积分＋季度理财产品销售量积分。综合业绩积分换算标准如下：季度日均储蓄每万元折算1积分，季度日均个人贷款每万元折算0.1积分，季度理财产品销售量每万元折算0.5积分。2.若季度日均储蓄规模不能达到对应综合业绩积分对应等级的要求，则按照综合业绩积分对应等级的下一级评定基础等级。3.季度日均储蓄存款新增=当季度日均储蓄存款－上季度日均储蓄存款。如个人季度日均储蓄存款新增800万元以上，则等级上调一级;如个人季度日均储蓄存款连续两个季度负增长，则等级下调一级。4.业务考试是指分行每半年举行一次的零售客户经理素质达标考试，满分100分，合格线70分。零售客户经理业务考试成绩合格的，不进行等级调整；业务考试成绩不合格，则其等级下调一级。其中，半年度业务考试成绩适用连续两个季度的等级调整。（三）担任基层干部的零售客户经理等级管理1.基层干部零售客户经理包括兼零售业务科科长的零售支行行长助理、科长、副科长。2.担任基层干部的零售客户经理享受在个人综合业绩积分定级的基础上调高一级的待遇。3.新聘零售客户经理基层干部自正式上岗起，给予一年保护期，保护期内基础等级暂定6级，保护期内如季度日均储蓄存款对应的等级高于6级，则执行就高原则；一年后凭实际营销业绩定级。担任基层干部的零售客户经理等级＝个人基础等级＋基层干部上调一级的等级调整＋业务考试等级调整+季度日均储蓄存款新增调级。（四）未担任基层干部的普通零售客户经理等级管理编制内零售客户经理自正式上岗起，给予一年保护期，保护期内基础等级暂定8级，保护期内如综合业绩积分对应的等级高于8级，则执行就高原则；一年后凭实际营销业绩定级。普通零售客户经理等级=个人基础等级＋业务考试等级调整+季度日均储蓄存款新增调级。四、大堂经理等级管理（一）大堂经理等级管理基本原则大堂经理等级共分为五级，由高至低依次为1级、2级、……、5级，各等级对应的等级标准见附件4。大堂经理等级评定实行一季一定，自等级评定下季度起调整其基础待遇。（二）大堂经理等级管理细则大堂经理等级管理由大堂服务质量、阵地序列营销业绩新增计划完成率、营业厅主任评价等指标构成，并实行千分制考核。在大堂经理的等级考核中，上述三项指标分别占70%、20%、10%的比重，即三项指标考核标准分分别为700分、200分、100分。在此基础上结合大堂经理业务考试成绩以及是否获得当季度“大堂服务明星”称号等指标进行等级调整。1.大堂经理的大堂服务质量考核得分标准分为700分，按照《兴业银行泉州分行大堂服务质量考评办法》（2011年）中的规定执行，具体见附件。2.阵地序列综合业绩增长率得分：标准得分为200分。阵地序列综合业绩增长率得分=2011年阵地序列综合业绩增长率/2011年阵地序列日均储蓄增长率进度计划×200分；分值区间：[0，250分]。其中，2011年阵地序列综合业绩增长率=[(2011年阵地序列日均储蓄+2011年阵地序列理财产品销售量×0.5)-2010年阵地序列日均储蓄]/2010年阵地序列日均储蓄×100%。3.营业厅主任评价得分,得分区间为[0分，100分]：营业厅主任对大堂经理的评价内容主要针对大堂经理在阵地营销工作及大堂服务工作中的表现情况，具体评价办法由各经营机构根据本单位实际情况制定，各机构制定的办法应于2011年2月28日前发文报备分行零售事业部（今后如有修订，应及时报备零售事业部）。该项得分由营业厅主任在每季度结束后5个工作日内提供。4.业务考试是指分行每半年举行一次的大堂经理素质达标考试，满分100分，合格线70分。大堂经理业务考试成绩合格的，不进行等级调整；业务考试成绩不合格，等级下调一级。其中，半年度业务考试成绩适用连续两个季度的等级调整。5.季度大堂服务明星等级调整：当季获得分行季度“大堂服务明星”称号的大堂经理，其等级在上述等级调整的基础上调高一级。大堂经理等级=大堂经理季度考核得分对应等级＋季度大堂服务明星等级调整＋业务考试等级调整。五、行内员工转岗到零售模块上述岗位的，在未按新岗位评定等级前，其基础待遇执行转岗前待遇；评定等级后，按照评定等级对应待遇和转岗前基础待遇相比，执行就高原则，该保护期半年，保护期结束后按实际评定等级对应待遇执行。六、本办法自2011年1月1日起执行，由分行零售事业部负责解释。附件1零售支行行长等级评定考核表关键绩效考核指标（KPI）备注基础等级季度日均储蓄存款——等级调整季度日均储蓄存款新增（即“当季度日均储蓄存款-上季度日均储蓄存款”）连续两个季度负增长，下调1级等级等级标准：支行季度日均储蓄(万元)月基础工资（元）1级≥70000140002级60000（含）—70000130003级50000（含）—60000120004级45000（含）—50000110005级40000（含）—45000105006级35000（含）—40000100007级30000（含）—3500095008级25000（含）—3000090009级＜250008500零售支行行长等级规定◆零售支行行长等级＝零售支行季度日均储蓄存款对应的等级＋季度日均储蓄存款新增等级调整。◆零售支行季度日均储蓄存款连续两个季度负增长，下调1级。◆行外新引进的零售支行行长自正式上岗起，给予一年的保护期，保护期内基础等级暂定7级，保护期内如所在支行季度日均储蓄存款对应的等级高于7级，则执行就高原则；一年后凭所在支行季度日均储蓄存款对应的等级定级。注：1.零售支行行长自等级评定下季度起调整其基础待遇；2.在零售支行行长等级评定中，考核支行的营销业绩以支行营销关系的营销业绩为统计口径；3.零售支行行长交通费按3500元/月执行。附件2零售机构副职（营业厅主任）等级评定考核表关键绩效考核指标（KPI）备注基础等级阵地营销序列业绩阵地营销序列综合业绩积分（主要依据）、阵地营销序列季度日均储蓄存款（附加条件）综合业绩积分换算标准如下：季度日均储蓄每万元折成1积分，季度理财产品销售量每万元折成0.5积分。等级调整阵地营销序列日均储蓄存款增长率机构2011年阵地营销序列日均储蓄存款增长率=（机构2011年阵地营销序列日均储蓄存款-机构阵2010年地营销序列日均储蓄存款）/机构2010年阵地营销序列日均储蓄存款×100%，各机构2011年阵地营销序列日均储蓄存款增长率计划为30%。季度进度计划同机构日均储蓄进度计划。2011年阵地营销序列日均储蓄存款增长率低于进度计划50%的，等级下调一级；2011年阵地营销序列日均储蓄存款增长率完成进度计划100%以上的，等级上调一级。等级等级标准月基础工资（元）阵地营销序列综合业绩积分阵地营销序列季度日均储蓄（万元）1级≥30000≥26000若季度日均储蓄不能达到对应综合业绩积分对应等级的要求，则按照综合业绩积分对应等级的下一级定级。100002级26000（含）—30000≥2300095003级23000（含）—26000≥2000090004级20000（含）—23000≥1700085005级17000（含）—20000≥1500080006级15000（含）—17000≥1300075007级13000（含）—15000≥1100070008级11000（含）—13000≥900065009级＜11000——6000零售机构副职等级规定◆营业厅主任等级＝阵地营销序列综合业绩积分对应的等级＋阵地营销序列日均储蓄存款增长率等级调整。◆行外新引进的营业厅主任自正式上岗起，给予一年的保护期，保护期内基础等级暂定6级，保护期内如所在支行阵地营销序列综合业绩积分对应的等级高于6级，则执行就高原则；一年后凭所在支行季度日均储蓄存款对应的等级定级。注：1.零售机构副职（营业厅主任）自等级评定下季度起调整其基础待遇，其中被分行聘任为零售支行行长助理的营业厅主任，其基础待遇按照评定等级对应标准的90%执行；2.零售机构副职（营业厅主任）业绩以机构阵地营销序列的营销关系为统计口径；3.零售机构副职（营业厅主任）交通费按2500元/月执行。附件3零售客户经理等级评定考核表关键绩效考核指标（KPI）备注基础等级个人营销业绩综合业绩积分（主要依据）、季度日均储蓄（附加条件）综合业绩积分换算标准如下：季度日均储蓄每万元折成1积分，季度日均个人贷款每万元折成0.1积分，季度理财产品销售量每万元折成0.5积分。等级调整业务素质半年度业务考试成绩（满分100分，合格线70分）成绩≥70分，不调级；成绩＜70分，下调1级个人营销号季度日均储蓄新增当季度日均储蓄存款-上季度日均储蓄存款个人季度日均储蓄存款新增800万元以上，等级上调一级；个人季度日均储蓄存款连续两个季度负增长的，等级下调一级。等级等级标准基础待遇（元）综合业绩积分季度日均储蓄（万元）月基础工资月交通费1级≥9000≥6000若季度日均储蓄不能达到对应综合业绩积分对应等级的要求，则按照综合业绩积分对应等级的下一级定级。950025002级8000（含）—9000≥5000850022503级7000（含）—8000≥4000750020004级6000（含）—7000≥3000650017505级5000（含）—6000≥2500550015006级4000（含）—5000≥2000450013007级3000（含）—4000≥1500400011008级2000（含）—3000≥120035009009级1500（含）—2000≥1000300070010级<1500——2000500零售客户经理基层干部等级规定◆担任基层干部的零售客户经理享受调高一级待遇。◆新聘基层干部的零售客户经理自正式上岗起，给予一年保护期，保护期内个人基础等级暂定6级，保护期内如季度日均储蓄存款对应的等级高于6级，则执行就高原则；一年后凭实际营销业绩定级。◆担任基层干部的零售客户经理等级＝个人基础等级＋基层干部上调一级的等级调整＋业务考试等级调整＋季度日均储蓄存款新增调级。普通零售客户经理等级规定◆编制内零售客户经理自正式上岗起，给予一年保护期，保护期内个人基础等级暂定8级，保护期内如综合业绩积分对应的等级高于8级，则执行就高原则；一年后凭实际营销业绩定级。◆普通零售客户经理等级=个人基础等级＋业务考试等级调整＋季度日均储蓄存款新增调级。注：零售客户经理自等级评定下季度起调整其基础待遇。附件4大堂经理等级评定考核表关键绩效考核指标（KPI）备注基础等级当季度大堂服务质量考评得分（700分）大堂服务质量具体的评价方式见《兴业银行泉州分行大堂服务质量考评办法》（2011年）。营业厅主任评价（100分）主要针对大堂经理在阵地营销工作及大堂服务工作中的表现情况进行评分，分值区间为[0分，100分]，具体评价办法由各机构结合实际情况自行制定，并报备零售事业部。阵地序列营销业绩：所在机构2011年阵地序列综合业绩增长率得分（200分）2011年阵地序列综合业绩增长率得分=2011年阵地序列综合业绩增长率/2011年阵地序列日均储蓄增长率进度计划×200分；分值区间：[0，250分]。其中，2011年阵地序列综合业绩增长率=[(2011年阵地序列日均储蓄+2011年阵地序列理财产品销售量×0.5)-2010年阵地序列日均储蓄]/2010年阵地序列日均储蓄×100%。等级调整大堂服务明星是否获得当季度“大堂服务明星”称号获得当季度“大堂服务明星”称号的，上调1级业务素质半年度业务考试成绩成绩≥70分，不调级；成绩＜70分，下调1级等级等级标准基础待遇大堂经理考核得分月基础工资（元）1级≥90050002级850（含）-90045003级800（含）-85040004级750（含）-80035005级＜7503000大堂经理等级规定大堂经理等级=大堂经理考核得分等级+季度大堂服务明星等级调整+业务考试等级调整。注：1.大堂经理自等级评定下季度起调整其基础待遇。2.新入行大堂经理尚未评定等级前按大堂经理5级基础待