如何推进产业聚集与升级

杭州精英在线系列课件如何推进产业聚集与升级徐现祥教授中山大学岭南学院经济学系主任非常感谢主持人，也非常高兴能有这样的机会。我们今天的话，因为我们大概的是想给大家就是介绍一下，或者汇报一下应该说的话，无论从国际经济学界，国内经济学界，最近六七年他们关心发展的一个视角，这个视角主要是从官员的角度来切入这一块，因为我们今天大概有3个小时的时间，我们的内容大概是这样来安排。我们首先来看一看这一块，关于学理上，官员引领发展的相关理论、绩效和面临的挑战。我们下一个会看一看，中国未来的发展趋势。因为我们这个专题涉及产业，既然发展最关键的是技术的话是在进步，产业转型升级的过程，所以我们也是基于了全球的产业链来看一看官员在引领本辖区发展过程当中最要紧的战略选择是什么？这大概的话是今天下午我们接近3个小时的时间和大家讨论的内容。一、官员引领发展：理论、绩效与挑战我们首先可以看一看，因为这幅图，这幅图大家早就很熟悉了，我们还是简单看一下，2010年全球GDP大概是63万亿美元，这个时候美国大概不到15万亿，它占全球的比重是23%。下面就是我们的中国，中国大概是6.8万亿美元，然后占全球的比重11%，第一次所谓地超过了日本列居全球第二。下面就是日本，日本的话是5.5万亿，占全球的9们，其他的大概是这样的一个模样在这，如果你接着再来看的话，这是总量，因为中国的总量都比较好看，人均量略微难看一点。我们还可以看一幅图，这幅图应该说在网上流传了很久，我当年念博士的时候许多人对着这幅图曾经发呆过。如果大家在网上看的话，应该说就是晚上8点钟然后发现卫星在拍全球的各个地方，最后把这个图片整合起来，然后整合的结果就是所谓的晚上8点钟地球的什么角落还亮着灯。因为亮灯的地方往往是一个地方比较繁荣、繁华的地方，所以大家从这个角度你可以看一看，几乎当今哪个亮点多哪个地方就比较繁荣，黑灯瞎火的地方这肯定是比较贫穷的地方，是在这，这一块。那这是一幅图。 还有一幅图的话也是全球财富的分布这幅图，大致是差不多的在这一块。如果这样的话，大家还可以看另外一幅图，这大概是从1700年一直到现在过去的三个世纪，整个人类的经济成长的轨迹，如果这里面大家一定会看到的话，如果说你把全球里面最富裕的国家你帮它视为所谓的一，其他的国家其他的大洲比如说西欧几乎离最富的，差不多的平均来说，然后所谓的拉美这一块，然后这里面就是所谓的亚洲，在这。然后另外一个是非洲，他们的走势大概是一个模样的。唯一有奇迹的话是在这个点上，二战刚一结束的时候。二战刚一结束的时候，好多人认为，无论是从好的方面，大家认为比较有希望的是哪呢？非洲，但是亚洲被不被看好呢？不被看好，就是因为别人不被看好，而且二战之后亚洲起来了，这从所谓成就了一个奇迹，就是因为别人想不到你做成了这才是奇迹，如果别人能预期到，你做成了自然不是奇迹，这大概是这个模样，大家可以看到的在这，这儿是洲的。如果我们可以看一个一个国家的，一个国家的话我们从1800年，在过去的200年间，这条线是全球的领先所谓是低的，它们大概的增长轨迹。大家可以看，这条线指的是什么呢？这条线就是非常类似我们所谓贫困线的标准，最低的收入水平，你要想活着最基本的，这样大家可以看到的话，在漫长的岁月里面，到了这个年份，墨西哥开始起飞，开始成长，又过了一段时间，我们的邻居日本开始改革，也是所谓的明治维新，它们开始起飞这一块到这。又过了好多年，大家可以看到的巴西开始起飞在这，然后又过了好多年，我们另外一个有可能是中国未来最强劲的竞争对手印度开始在起飞，这样的话，大家可以看到几乎二百年间，大致的模样是这样的，当然还有这种情况，这是现在讨论得很多的，因为相当一部分国家，它就从人均收入在起飞的过程当中开始起来了，但是往往所谓的话过了四千到五千美元点上，然后它就不怎么增长了。那这一块的话就是所谓现在讨论的话收入陷阱或者是中等发达国家陷阱等等这一块，如果在讲中国向上走一点那就是中国差不多了。这样来看来的话，我们还要让大家看一幅图，这幅图相对来说也是比较密密麻麻的，我们还要看一幅图。这幅图相对来说也是密密麻麻的，它在说什么呢？如果二战之后你把全球这些增长记录我们看一看十年的记录，十年的记录，全球经济体应该说有这么多经济体，我们就可以看一看从1960到1995年，35年间它们十年算一次平均增长记录，十年算一次，这十年怎么取点呢？黑点就表示你十年最快的增长记录是多少？底下这个空心的点表示什么呢？十年增长最慢的记录，中间这条线指的是什么呢？我们找了基准点，就是美国十年增长它的成长最好的记录是多少，大概不到3%，2.7%左右，这条线指的什么呢？美国十年平均增长率最低的大概是5%左右，如果你这么看的话，看这幅图里面，这应该说最近大概十年间这幅图曾让发展理论或者发展经济学的话触动蛮大的。这幅图大家第一反映是什么呢？二战之后全球的好多经济体，就十年它最好的增长比美国十年最好的增长高多了，几乎全球百分之八九十的经济体就这个黑点，几乎都在这条线上面，百分之八九十的经济体十年最快的成长记录比美国最快的十年增长记录还要高，高了不只一两个点。好多的经济体的话，十年最差的增长记录比美国十年最差记录也多了好多，这里面百分之八九十的经济体十年最慢的经济体也比美国慢多好多，这里边大家就会看到，这几乎是二战之后人类全球增长记录大概是这个模样的，好多国家有快速的增长过，也有极速的滑落过，只有个别的经济体，相对来说保持是比较平稳的。这样的问题就来了，虽然说中国能够排进所谓全球比重是10%左右，排进了全球的第二，但是这种的发展格局应该说，或者当今的发展格局是过去的十年几十年、几个世纪的话增长的结果，但是如果你看增长记录从一八多少年，甚至一七多少年，你看全球的成长史，大家就会发现，当今最富裕的经济体成长记录并不高，既使你拿美国来说，从建国到现在平均增长速度大概的话，如果不算的话，1929年所谓的危机，1945年的话所谓二战那段时间，大概平均增长记录也就百分点多一点，但是它一直是按照这个速度来跑的。就这样的话，相对来说欠发达经济体曾经跑的很快过，但是大部分时间的话就像龟兔赛跑一样，随着个别时间点比美国跑得快，但是大部分是停下来的。所以现在许多人就开始问，问为什么许多国家的增长是这种大起大落的在这，在问的过程中，因为这里面大家在反思为什么会这样？因为这里面其中给的一个答案，2005年的时候因为在经济学国际上一个比较主要的经济学杂志里边是哈佛的，它们发了一篇文章，它做什么事情呢？它在做这样一个事情。它说之所以二战之后许多国家的成长迅速起来迅速掉下来最根本的原因在哪？有可能在国家领导人身上，这是经济学我们发展中第一次，然后从领导人或者从咱们平时所说干部这个角度来去找成长因素来找。他们怎么做这件事情呢？因为其实要想这么做的话，在经济学理念上或者在经济学的学理上然后面临很多的挑战在这。我们就可以举一个最简单的例子，比如我们知道美国明年是大选，美国现在面临的失业率蛮高，失业率蛮高的话，奥巴马要想连任的话，有可能选民就不投他的票，也许万一他明年没法连任了，新的领导人上来了，这样的话就因为什么呢？就是因为奥巴马搞得不好所以下台的，所以这样的话，这里面是经济绩效不好是导致领导人下台的，而不是说反过来领导人对经济发展带来什么影响，所以大家想经济学解决这个问题的话，它就找一些样本。它找什么样本呢？从1945年一直到2000年，50年间全球的国家领导人一共有多少个人？有1184个领导人，那这些领导人的话，大家发现有的精选是失败的，然后任期到期的，然后还有所谓的光荣退休的，当然还有其他的因素，但这里挑了这一块，在一千多个样本里面，其中有105位国家的领导人，然后是在任期间不幸过世了，它选了这个样本。那怎么过世的呢？这里面找了一下，当然个别是有被暗杀的，但选了这几类，剩下的话这两类，一个是国家领导人有所谓的空军一号，但是不是说所有的空军一号都像奥巴马的空军一号那么好，相当一部分专机是出事了意外的这一块，还有一部分由于疾病其他的原因等等，这大概是有77个样本，它是基于了这是77个国家领导人因为非常外生的，因为这些人就意外的，新的领导人上台，然后所有的经济绩效会怎么样呢？大概是基于这77个样本大概就发现的话，这种情况不是因为他在任期间，做得好与不好导致他下台的，这个是由于其他的原因导致他下台，新的领导人上台之后，也许采取了不同的经济绩效，最后的话，国家的成长记录发生了明显的变化。这一块举个例子，它举例子的过程当中，举了几个国家的例子。其中有一个例子是中国的，因为大家对中国很熟，所以我们就把它拿过来了。中国之所以能够起来，它们讲也是所谓的我们改革总设计师，小平上台，它们是从这个角度来看待中国的。当然还举了一些其他国家的，找了许多鲜活的案例，如果这样的话，大家会发现，应该是经济学文献里面，大概的话第一次想从考察领导人在发展过程当中，到底会有多大的作用。但是这里面我们要强调一下的话，在学理上，强调官员对狭义的发展有实打实的影响很“不容易”。为什么这样呢？因为在经济学的话在相当长一段时间，最要紧的是强调什么呢？无论是看不见的原理，这里面最要紧强调的是价格信号这一块，只要市场能够良好地运转，市场良好运转的过程中，价格能够传递正确的信息，许多事情交给市场取做，然后给人的感觉就是自然而然许多事情就行了，这样从二战之后，无论是发展中国家，然后或者发达国家他们提出了N多个版本这样的政策，但是成功的非常少，包括所谓的东欧，转轨国家开始转型的国家当中也面临着这个问题，他们给的建议往往是把价格信号这一块，但这里面的话，许多情况下没有达到预期的效果，大家开始在反思，反思的在哪呢？经济学总是在强调的话，强调市场竞争，把市场做对，把价格信号正确地做出来，但是最大的挑战是什么呢？之所以它是欠发达国家，之所以它是发展中国家，之所以它是转轨国家，就是因为在西方的经济学理念当中，所想当然存在的但是在这些国家是不存在的，否则市场根本不存在，不存在市场哪来正确的价格呢？自然而然就没有了就在这，没有了正确的价格，然后你再强调把价格做对根本是不行的，关于这一块的话，大家发现所谓的市场经济非要有市场，大家不是感觉市场不是许多经过自发而发的形成的吗？只要有谁买，然后有谁卖，买卖放在一起就是市场，这种理解没错，是对的，但是一个经济的发展，这种简单的市场是远远不够的，随着经济的越来越发展，大家会发现市场要求的最后的东西是越来越多，越是高级的市场越是合约的市场，它背后对政府的要求是越高的，无论是合约还是其他的东西都是。这样的话，许多情况用他们很形象的话来说市场经济的良好运转是靠保健来保护的，这个保健也许是司法，也许是其他的东西在背后做支撑的，这些东西谁来提供，肯定是和官员、政府连在一起的。这样的话，谁来培育这个市场呢？是很关键的一点，培育市场的关键当中，也许就和官员，特别是欠发达国家的官员就连在了一起。这里边是大家比较熟悉的例子我们可以简单地过一下，就是所谓深圳的例子。因为深圳的例子现在和过去这一块，我们之所以想说这个的话，因为中国的改革开放是从这开始的，这样的话大家就会发现，我们国家无论是要素市场还是劳动力市场并不是凭空产生的在这。这样大家就发现我们所谓的改革开放，就是十一届三中全会，当然我们也开过所谓的改革开放三十周年大家有许多的回忆等等这些事情，我们就可以简单地过一下，十一届三中全会中央说我们要改革开放，经济建设是我们的中心，但是怎么搞建设呢？并没有现成的方案就在这，所以广东的话在传达十一届三中全会的过程当中，当然我们的老书记还在这一块，然后到上头的过程当中然后有一个什么大胆的想法，然后搬到出口加工区这一块，然后最后所谓的省里面协商，然后报业率等等，最后小平同志的经典名言，然后叫特区，什么杀出一条血路等等一些事情，这一块我们做了好多这样的事情。但这里面大家就会发现，接下来的事情，这样做容易吗？肯定这里边有很多不容易的事情在这，这里边我们就可以看这几点，深圳的话你可以说，所谓的小渔村是最薄弱的，当然我们这里加了一个词不安分的，我相信三十周年的时候也在回顾这个历史，所谓的话，许多人大概从解放之后到1978年，大概有四次比较严重的所谓逃港事件等等这些事情。这里面大家首先一个一个看，如果你准备建特区了，我们所谓的四通一平，这里边你怎么通，怎么平呢？又许多要钱，然后中央是不给钱的，就是所谓的杀出一条血路来，但是我们自己的话所谓的引入市场机制然后创造了深圳速度。把这些地整平了然后就开始招商引资，招商引资的过程当中怎么招工人呢？因为在那个年代里面大家是包下来的，但是现在的话有一些外商过来的话，不可能给你终生的，所以自然而然的合同就来了，在这一块。如果有了合同之后的话，把土地交给外商使用，我们原先都是无偿划拨的，那行吗？不行，所以我们土地无偿使用也来了。这样的话，大家可以看到这些，有了土地，然后其他因为深圳里面当时的话它有三种货币：人民币、港币还有一个是他们自己搞的一个券在制，这样的话，外汇这一块怎么来处理，所谓的话浮动的管理这些东西也来了，人很多，然后自然而然地怎么去养活这些人呢？所谓的产品市场这一块，然后因为当时所谓的三级那种体系下，怎么能够买到这个东西粮食这一块，能不能想什么办法呢？所以他们又想了一些办法，产品市场这里边怎么去到湖南买粮食等等这些事情，然后想了一个办法在广交会卖，然后拿外汇。既然你不是其他的省份要出口创汇吗？我就拿港币来买你，这样的话自然而然的话，产品市场也来了，所以大家也会发现，几乎我们在这里面每一个市场也不是凭空产生的，就是这么一步一步创造出来的，在创造的过程当中，我们也会看到的就是，我们劳动力市场、土地市场、外汇市场、产品市场等等这些改革，然后急剧改革之后最后形成示范效应这一块，所谓的八十年代，九十年代等等这些事情，所以我们的官员在这里面肯定扮演非常要紧的角色，这是现在学理上所强调的。下面的话，这里面这也是最近经济学20年，或者说反复在强调的，激励的话是在经济发展过程当中更加深层次的因素，怎么去激励官员，然后谋发展，这有可能是最要紧的。下面我们就看一看，这是我们是基于现有文献里面我们总结了一下，为什么？因为他们强调这种现象，现在许多无论是国外的文献还是国际的话，还是国内在研究发展文化当中，他们都把目光盯在了中国的官员身上，无论是中央到地方的，他们在盯的过程当中又有这样的一种观察，如果说你把中国的发展中国的官员和其他的发展中国家官员相比较，会发现中国的官员非常得忙，为什么？因为中国是个转型的国家，你和其他的转型过程相比，大家也是很忙，那为什么会这么忙呢？这是他们想给出解释在这，那这里面的话，他之所以这么忙，大概的话有三个因素来构成的，一个他忙不是无缘无故地忙，有所谓有激励在这，另外一个他有信息，然后还有资源，我们一点点来看。首先来说激励这一块，我们这一部分就因为这一块，我们就简单跳过去就行了，这一块。因为这样大概的话是我们的中央然后省，然后到地方这一块，其实我们在这一块上面是中央，下面对应着几个省这一块，然后这种对应的话，大家对中央地方关系，然后兄弟省份之间的关系，大家肯定这么说，一个省，然后广东下面21个地级市，这边是上级然后是下级，这种关系大家都这么来说，用经济学上的话，大家会有另外一种说法，所谓的是买房垄断的市场，我们这个的话就跳过去了不去理它。我们下面看这一个，关于这一块的话，就是在这个市场上，这一块上一级的话它要什么？我们1978年之后的话，所谓的话上面是要发现这一块，要发展而且强调的是发展是硬道理，你怎么样激励下面人的贡献发展呢？不是说北京要什么然后自然而然就有什么了，自然而然的话，你怎么鼓励大家的话把事情做对，所以这里边最要紧有可能是这样，所谓兵熊是熊一个，但是将熊熊一窝，在这个激励过程当中，我们最核心的是把领导的激励搞对。但是这里面你会发现，中国在的GDP过程当中，首先是给领导激励吗？不是，我们首先是在从这开始的，首先对着群众，对群众给激励，就是所谓的家庭承包责任制，我们首先给农村激励，然后所谓的交够国家的，留够集体的，剩下全部是你自己的，给了这样一个激励之后大家突然就会发现，把农村的积极性，然后充分地提高上来，这大概的话，1978年到1984年左右是这一块。这样的话，我能不能按照这个办法，同样的来激励我们所谓的是领导人，那这样的话，我们看到这个是什么呢？所谓的财政在这，所谓的财政承包这一块，承包的过程当中大家会发现，这个激励，几乎上和农民差不多的，在1994年之前，财政改税之前，也是财税承包这一块，但这一块大家会发现，只要你交够中央的，剩下全部是你自己的。那这样的话，大家突然会发现，只要你把所谓的税基做大，因为中央定额交上去，你自己留的话就越来越多，这是经济学里面反复在的，这样的话，官员的发展就是所谓财政这一块是自然上去了。除了这一块，大概在2004年、2005年左右，另一只文献他们在开始强调另外一件事情，因为中国的改革开放大家看到经济这一块，其实还有政治的这一块，就是所谓的1982年，当小平所谓强制退休制度，然后所谓的退居二线制度，一部分位子就是空出来，空出去之后，这部分位子谁去顶？这样的话，这里边当然大家是存在着很多的说法，特别是政治学里边，官员的晋升这个职业生涯的发展等等这些事情，也许的话，因为在政治学我们在反复强调的，有可能是所谓的派别，所谓的其他，但是在经济学文献里面强调的话是所谓的激励，所谓的话是绩效，只要你在这个期间，把当地的经济绩效搞上去，因为上面要这个，然后你谨晋升的可能性就会大一点，那关于这一块的话，他们大概的话是在2005年的时候也是有一篇文，应该说在国际上关于公共经济学里面最顶尖的杂志上他们发表了一篇，是基于中国省级样本，就是省长、省委书记的样本，从1978年到1998年，这20年间中国生长、省委书记的晋升，他们做了一些研究，他们得出结论是什么呢？在其他条件都一致的情况下，如果说，一个省级的领导人在他任期之内，他的GDP增长速度，如果比其他人能够快一个点然后他的晋升的可能性比别人大概高10个点。随后这篇文章就引发了大量的争议，当然也引发了大量的激励，可以说这样的话在争议的过程当中，有人强调的是所谓其他的因素在这里面，但是这个结论总是在存在的。另外的话，到了后来的话，在政治学里面，还是有一些人在做这些事情，他们发现，不仅仅增长得快，还有就是财政的话，所谓的是上交中央的这一块，如果说增长快，和中央上交的财政多的情况下，竞争的可能性也大了好多。关于政治激励这一块是所谓的是官员竞争这一块，他们从经济学的角度找出两个比较要紧的决定因素，在任期间的一个的话，你经济增长得快和慢，在任期间的，你和上级交的财政多和少，这两个因素是项目控制其他因素之后是非常显著的，这样的话，这大概的话在经济学学理上他们就会发现，一个官员在任期间，只要你把当地经济搞好，不仅个人的职业生涯有好处，最关键的话，财政这一块也会比较好过。所以这样的话，自然而然下面的官员如何做反映呢？官员的话就会全心全意所谓的话是谋发展，谋发展里面的话，这里面有个词，所谓的维护市场的联邦主义，这是在强调这样的事情。因为我们中国不是联邦制，但是由于我们是财政分权、经济分权这一块，许多人认为，如果抛开政策层面不谈，几乎和联邦大致差不多。但是这些非常要紧的是，我们许多的官员是发自内心的话是维护市场的，就是把市场做出来，然后它的财政激励、政治激励这一块。但是怎么去做呢？大家发现你中央的话，上面有一家，底下的话，省级层面上31家，如果广东省的话，大家发现如果地级市面对所谓的省委一家，21个地级市在竞争，在竞争的过程当中，省里面大家会发现对地方的考核过程当中信息是不对称的，不可能指望上级对下级的百分之百的信息是完备的，是了解的，但这里面不了解的情况下怎么办呢？他们想了这样的办法，就是所谓的这里边有个名词，所谓的标尺竞争，标尺竞争指的是什么呢？虽然说我作为上级，我不知道你那实际情况，那好，但是你东莞中山，然后和其他地方差不多，是骡子是马，大家拉出来溜一溜，比一比就在这。比的过程当中你比什么呢？这是很关键的，比的过程当中，大家发现也许比经济增长，也许比招商引资，也许比什么，那这样的话，大家就会看，所以说要去比，在比的过程当中大家自然而然地发现这个标枝，你和它比怎么样，但这种标尺竞争应该标尺竞争的过程当中的话，还向前推了一步，所谓的话锦标赛。大家有没有发现，锦标赛本来是体育学上最常用的一个术语，但是我们这边的话也是在排名字，差不多的，一出来数据之后大家就开始排名，排名的过程当中，总是有第一名、第二名、第三名，这种排名应该说是经济学里面到目前为止所发现的激励是最强的。对什么东西排名，大家竭尽所能地把这个指标做好。这样的话，大家发现为什么中国能做这件事情呢？因为中国各个地方是大而全的，小而全的，各个地方大致是差不多的。既然大致是差不多的话，那就非常得话具有可比性这一块，所以大家的话，既然是这样大家自然而然就是所谓的为增长而竞争，那这里边做跨国研究的时候，中国能这么做，那为什么苏联没这么做呢？前俄罗斯没这么做呢？因为前俄罗斯几乎是各个部的，工业部、农业部的，地方上的话，你会发现不是这么大而全、小而全的，专业化非常强的，非常强意味着什么呢？你的物理比较好，我的数学比较好，大家考试当中，你物理考得再好，数学考得再好，大家可比性不是很强，但是中国都是这种大而全、小而全，所以可比性问题自然而然地就解决了，这个大概的话是经济学文献里面反复强调的是这一块，这样的话，就相当于各级官员穿插了所谓的发展的红舞鞋，这么来激励。接着往下看，有激励自然把事情能做好吗？之所以能做好的话，我们大家可以看，我们来看这样一幅图，我们X轴是收入水平，Y轴是世界产业链。那从这个角度来看，大家就会发现一个国家之所以成为发达国家，它肯定处于世界产业链的最前沿，一个国家是非常落后的，它落后的经济体一般而言是处于世界产业链最低端。只要你打开过门之后的话，所谓的出国考察几次，自然而然的全球的大概的发展脉络、发展轨迹大概就清晰了，清晰之后大家就可以看一看，发展中国家和发达国家然后躺在发达路径的选择上有很本质的区别在这。我们首先看这个，A，比方说像美国，美国现在的失业率很高，经济增长相对来说奥巴马肯定想办法创造更多的就业机会，然后想抓下一步主要发展的哪些东西，但是由于它是世界产业链最前沿，他知道未来美国五年十年发展什么，美国的话，也许奥巴马有很强大的团队，但是有强大的团队，它掌握了未来的路径吗？它知道未来的信息吗？不见得有，但是市场上的话，每个企业都说我掌握了未来，我的未来也许是什么样子，刚过世的乔布斯他说未来是Ipad，但是每个人都可以退出Ipad。既然这样子的话，每个人都不知道未来是怎么样，那怎么办呢？是骡子，是马大家拉出来遛一遛再争，就交给市场去解决，因为它处于世界产业链最前沿，政府的话它不知道未来到底在什么地方，它对未来的信息非常得少，在这种情况下它只能靠市场，靠不了别的。其他的呢？比方说这样的一个经济体，或者这样的一个经济体，实际上它打开了过门，它出口考察，转上几圈，然后它再看一看，它看的过程当中，它大概就会发现上面就往这边走，无论你怎么去折腾，叫什么名字，但是这里边一般的发达路径是有的，这样的话，作为政府来说，具有总量信息的优势。当然，有什么企业也来看一看，也知道下一步发生什么，但是最要紧的话，我们政府许多信息汇总在政府，我们有总量信息优势。如果是这样的话，大家就会发现，所谓的发展中国家，落后的国家，他们在发展的过程当中有这个先验的信息。有了先验的信息之后，就相对于我们在发展的过程当中，我们是有路线图的。那发展的国家，作为世界产业链最前沿的，没有路线图。如果你处于世界产业链的话，所谓的中端、后端的有路线图，有路线图和没有路线图的话有本质的区别，有了路线图，然后我们的领导人就很英明，然后就可以开始引领。而且这个方向至少不错的，就是具体怎么做当然可以再讨论，但是方向性得几乎是对的，就是沿着世界的发展轨迹来向前走的。那好，我们接着来看，学理到这的话，争论的时候问题又来了，为什么这么说呢？因为只要是发展中国家，转轨国家他们在发达路径选择上和中国一样也有鲜艳的信息，如果中国有财政分权这类的东西，那其他国家有吗？也有，特别是一些大的国际组织，无论像世行，无论像国际货币基金组织，甚至包括联合国，这些国际组织应该说在过去20多年间向发展中国家推广了所谓的分权的想法推广了很多，成功得多吗？不多，非常少，所以这样的话，他们在做跨国研究的过程当中，当然这个跨国的话，不仅是所谓的几十个国家，是全球的一百多个经济体都放在那看，为什么中国有这样的成功呢？然后他们突然间发现在这，就是我们刚才强调的，我们各级政府都是大而全、小而全，然后我们官员手里有很多的资源在这，当然这一块大家都很熟了就在这，在这一块，这些东西都在我们这。那这样的话，其他的好多政府，比方说印度的，他们底下有吗？不见得有，而且这里面的话，他们举了这样一个例子，这样的样子大家会发现我们中国的话不是个联邦制，联邦制有两个典型的代表，美国然后和德国。怎么度量我们官员手里面掌控资源得多还少呢？用财政支出所占的比重，如果你可以看一看的话，在中国，从按照去年的数据来看的话，有财政的支出，有中央的支出，有地方的支出，几乎80%的支出是地方在支出的。美国呢？地方的支出占40%多，德国占30%多一点，几乎占这样一个水准，所以它掌控了大量的资源，然后还有激励，用资源，所以说，有激励，有资源，自然而然中国的官员开始忙起来，他忙起来比一般的发展中国家开始忙，比其他的转轨国家也忙，所以他忙着发展。 接着看它忙的结果怎么样呢？第一个，有一个词就是所谓的发展型的，关于这一块的话，所谓要建立的话，市场这一块，我们平时说的改革开放这些东西，还有一些文献里面也强调一些直接的。如果直接的话，就看这些官员，因为现在的话，因为这些官员的数据的话，大概这个样本都在，他们大概就从学理上开始梳理这些事情，一个官员，然后就去想办法去度量对辖区的直接影响到底有多大，但是有些选择了省级的官员，有些选择了市长市委书记的，这样的话，大家会发现，官员对增长的影响，绩效有的好，有的坏，然后他找出积累，有异地交流的，然后怎么样，有企业背景的官员怎么样，然后有中央交流的怎么样？然后还有一些官员的话，会理性的话，所谓的是放弃做其他的事情在这，这大概的话，因为这方面的话，因为现在的就是无论是国际的文献还是国内的文献，这几乎是研究的一个热点问题，很多这方面在这，就直接度量，你在任期间，我们的省长省委书记，从1978年到2008年这三十年间平均而言他任期不到四年，在这四年期间他对辖区的发展的影响到底有多大，正面的、负面的，我们的市长、市委书记，如果最近十年的平均任期大概三年左右，影响有多大，他开始做这些事情，当然有正面的，有负面的还是在这。我们还可以看一看，现在文献里面，如果你认为官员然后发展能够是他引领的，我们现在面临的N多问题几乎也和他有关：第一个，大家可以看就这个信息。如果你认为的话，这里面最关键的下一步发展什么，只要大家出口考察，打开过门之后大家都可以看得到，看得到的过程当中是什么呢？一旦大家发现的话，上面允许做了大家都会抢，你看到了，我们广东看到了，广西看到了，那别的省份也看到了，你去抓这个然后别人也去抓这个，但是总的所谓一窝蜂的做这件事情，所谓的大起大落，所谓的一抓就死，一放就乱等等这些事情，几乎这些天然地联系在一起。这个问题就来了，如果你能不去抢吗？你能去错位发展吗？这是很关键的事是在这，那你可以说的话别人做这个我不去做，不去做，你能不能比其他的省份更早地看到了这一点。就像刚才的世界产业链之后，现在发展轨迹下一步发展什么？按照世界一般的发展轨迹，你能不能比其他的省份或者其他的地级市能够先看到？看到之后你就抓住了先机，你这样的话你可以去做，如果你和别人一块去看到的，如果你不去抢，如果或者只有你自己在这，这里面大家也可以说，所以说抓一抓，然后大家都去抢，结果很快过剩，过剩，自然就是大起大落。走势呢？走势在短期来看，总是伴随着这些事情，所以我们发展的成本很高。从长期来看，大家发现的话，这里面的话你越发展，现在全球第二，你再向前走一点，你离世界产业链的前沿越来越进，你的信息优势越来越丧失，那丧失的情况下，然后你再去这么做，应该说所谓的系统性风险在增加这一块，这一块系统性风险增加，然而你增长过程当中，你如果看对了，然后你可以上篇增长快，万一你错误了就可以下篇，这方面的文献也有很多，包括我们刚才让大家看到的那幅图就在这，所谓系统性的风险在这，所以长期来看我们系统风险会逐渐地增加，我们发现的话，信息这一块越来越少，我们不知道未来的路在什么地方？这是最根本的，如果我们再走上几年，也许的话我们就到这，就是刚才所说的路在何方，我们自己也不是很清晰的情况下。还有一点，接着来看，我们从动机的角度来看。从动机的角度来看的话，当然我们的考核然后大家有很多的说法，但是在相当长一段时间的话，我们的考核几乎是单一指标的，之所以说是单一指标，因为在经济学里边，到目前为止或者是文献里面没有所识别的，单一指标然在集体设计过程当中，然后打锦标赛，这种激励是最强的。下边是什么多指标呢？多指标，激励会怎么样呢？至少在学理上，要考核一个人的过程当中，我们可以举一个最简单的例子，就像所谓的三好学生一样，不仅成绩好，还要思想品德好，还要身体好，这种情况下，大家发现，实际结果会怎么样呢？能不能搞出一个设计来，三个指标同时都能做得很好看，但到目前为止，发现只要这些指标有一点点冲突的情况下，至少在学理上找不出一种激励设计来，让大家说这些目标都能实现。如果是这样的话，学理上至少到目前为止没有发现，但是政府往往都是多任务型的，我们不仅要抓经济，还要抓很多的事情。在这情况下怎么去激励他呢？在随着经济的发展之后的话，大家会看到的，随着经济发展之后，这种激励的话个人感觉越来越偏了，有偏的地方怎么来修订它，这是摆在当前的问题，这里面有一个说法，这个说法是什么呢？如果你是多任务的，然后很难去激励。很难去激励怎么办呢？也许他们很形象的说法，我们把激励的话尽可能地减弱减弱建设再减弱，他们很形象地说在这种情况下我们只给他拿所谓的形象的说法“拿固定工资”。固定工资的情况下他不能偏着去做某些事情，在这，如果你认为某一项去激励他，他就只做这一项，把其他的就牺牲掉了，在这，这是一块事情。但是从更长期来看，大家发现是什么呢？就是所谓随着经济的发展，人的收入在提高，我们现在所谓接近五千，当然有些地方是远远超过五千的，随着收入一提高之后，人的诉求也变得多了好多，人的诉求多了之后的话，它对政府的要求提出的要求也多了好多在这，这样的话，怎么满足这些要求，所谓的冲突就会越来越多，所以这种模式走下去的话，这种冲突只会越来越多，不会越来越少的，所谓的社会冲突这一块。我们再看最后一个，我们前面是成功的，所谓的官员一律掌控资源。资源的话，这也是最近文献里面还没有所识别出来，第一个所谓的是政治关联，政治关联这一块的话，所谓一个企业然后在发展过程当中，然后能够打上某个线，这样无论对它的发展带来好多的好处这一块，这个的话不仅是针对中国的，全球范围内都是这样的，他们做的过程当中都是按照全球样本来做的，就这一块，非常要紧的在这一块。因为官员层面有资源，然后官员能够某种形式可以搭上线，这种资源对起着的发展非常要紧。还有块就是合谋，合谋他们现在盯得最多的文献里面就是所谓的土地违法的，然后发生矿难这些事情，然后现在有大量的政绩都和这种有关系在这，但这里边的话，当然这一块这是短期的总是伴随着，但是长期来看的话，有可能是这些东西在这，然后掌控我们掌控了大量的资源，这些资源怎么去合理的配置。这是最实际的问题，怎么合理的去配置？我们配置的过程当中也许没有通过市场来配置不是那么合理的，不是合理的过程当中，也许就形成了所谓的既得利益集团，这些既得利益集团的话也许它为了保持自己的既得利益，这也使得我们下一步的改革，也许改革的就是它，它自然而然成了改革阻力，当然这里边当然有一些人也会形成一些权贵这些东西，这些如果改革最终所谓的放慢，甚至会是有终结，在终结的时候肯定也是有一些阻力是出现的，阻力的最大可能应该是在这，这样的话，大家就会发现，我们原先前30年的发展是比较成功的是我们官员对成功的激励在这。有动机，有信息，有资源，但在发展过程当中，确确实实伴随着很多问题，几乎都和这种模式有着千丝万缕的联系，但是中国下一步的发展过程当中，大家感觉到所谓的风险是越来越多，风险越来越多的话，几乎也是我们经济发展到当前这个阶段的情况下，我们这套的游戏规则，再是激励，再是资源，再是信息，然后的话大家就看到几乎的话，以前是繁荣，以前是快速的经历着成长，现在大家可以看到许多的风险在这，而这风险几乎是系统性的风险，这样的话，这也是现在大家所要反思的。中国式的发展，中国式的繁荣在这，然后我们前三十年走得很好，未来的话，三十年然后能够涉及得走向繁荣，那这个风险的控制就在这。大概的话，最近六七年的时间，在经济学学理上他们怎么看待的中国的发展，从官员的视角来看待的在这。给个人的感觉的话官员的话，中国的官员在引领着我们的发展，但是许多的问题也是和它联系在一起，中国长期的话也和它联系在一起。二、当前发展的逻辑那好，我转为第二部分。第二个的话，关于这一块的话，我们想看一看当前中国的发展的一些逻辑，这一块，我们只是从学理上然后来探索这些东西，我们不涉及多具体的，那这样的话，中国当前发展的背景和以前有很大的不一样在这，中国有两个，国内的，我们自己的，我们引以为豪的这些事，这些事也是所谓的80年代初，小平提出三步走的时候，所谓一千美元、本世纪中叶然后中等收入水平这一块，现在我们离这个目标是越来越近了贼这，我们现在2010年的数据我们是四千多，但是这里面我们尴尬的是什么呢？出现的是这一个，中等收入陷阱。我们可以简单看一下，这里面的话如果不按照汇率来进行结算，如果只按照购买力评价，中国1980年一直到现在的，中国人均的话应该说GDP按照购买力评价来核算，就是汇率的另外一种方式来度量的，这样的话，可能中国现在平均来说不是我们官方公布的接近五千，是八千，按照购买力评价来算，大家看法国大概是这样，三万多，然后的话，德国的，然后三万五左右，然后印度的话，在这，印度的现在的话没到五千，大概的话是我们一半左右，然后意大利的在这，然后的话英国的、美国的。如果你这么看的话会发现至少，在70年代末80年代初的时候，他们是一万左右，我们现在的话接近这个数，如果你从这个角度你会看到，中国大概的话就是别人的话就这个水平，30多年前的水平，大概是这样这一块。但这里边的话，最关键的话我们刚才已经看过这幅图了，虽然中国人担心的是在这，其实有个很响亮的名字，这一块是什么呢？这一块是飞机场的跑道，有些经济体的话突然间就像飞机一样开始起飞了，他们就把叫做起飞，一个经济体如果一直不起飞，所谓一直是这样的话，这是一件很可怜的事情，是很糟糕，但是大家坐过飞机的话都知道，一个飞机如果没有起来大家坐着等着很难受，但是飞机一旦起来了，起来之后问题就来了，它怎么平稳地落下呢？大家会发现在落的情况当中，每个经济体没到高度的时候然后就开始往下掉了。所以这也所谓的中等收入陷阱，中国也是面临这个中等收入陷阱。那好，那关于这一块的话，大家可以，中国发展背景的还有一点和以前不一样的是在我们相当长的一段时间，从1978年然后到2008年这30年间，我们的发展战略，当然我们有很多的说法，我们最初的话是东南沿海、珠三角、长三角，后来西部大开发，再后来是东北老工业基地，还有中部崛起等等在就要在这，这个西部大开发十年，然后我们接着还要大量的做，但是我们不能承认的是在相当长一段时间，可以说的话从1978年到2008年这三十年间，中国最要紧的战略就是这在，东南沿海这一块，东南沿海的话我们是沿海的外向型发展战略在这。这种发展战略之后，对中国的发展带来什么样的影响呢？那这一块大家可以看到，从1978年我们打开国门之后，然后我们想积极地融入到全球化，在融入的过程当中，大家可以发现全球的产业也进行了转移，全球的资本也在全球范围进行配置，和全球的进程也进行有机的结合，所以中国很成功，融入到了世界经济体系里边来，如果你把这一轮视为中国是主动地在融入全球化的时代，那其实你可以回过头来再去想一想，中国曾经被动地融入全球化时代。如果你自己感兴趣，那也可以把中国被迫的打开过国，然后怎么对外开放的路径，和1978年以后，主动打开国门，我们对外开放的，我们抛开其他因素不谈，你会看到我们在那些点的选择上，不敢是惊人的一致，或者说我用一个标准的术语来说，象征系数是非常高的。其实只要你对应一下这个图就知道了。之所以以前我们被动地打开国门的时候，我们开放路径的选择，和N多年之后我们主动地打开国门的时候，路径选择具有惊人的依据，这个背后是有其他的考量在这里边。在我们主动的话融入全球化的时代这里边，我们自己在成长，当然也为世界的繁荣作出贡献，就是形成了这样的一种格局，这样格局的话，所谓大三角的格局这一块，那首先说，中国自己我们很骄傲，我们所谓的话，有人说是生产中心，有人说是车间，有人说是工厂，用词不一样，当然对应的含义也不一样，然后我们接受了大的话是来自，然后有FDI，然后有技术扩散等等发挥地处的优势，然后形成了我们自己所谓的实力，那我们的缺点是什么？过渡的这一块，待会我们让大家看一幅图。那发达国家大家会发现，在这个全球化的过程当中他们是全球主要的市场，然后的话，世界经济增加的发动机是在这，订单主要是在这，但是这里面它之所以能够提供大量的消费，消费的话就需要有收入做支撑，他们的收入所谓过渡的话是所谓的负债消费，缺点。另外在经济快速成长的，以所谓的新兴国家也好，或者是以中国为代表的，然后我们大量的话，我们消耗了大量的资源，所以我们大量的进口资源，这些资源的价格再疯狂地去找，包括原油、包括铁矿石、包括铜都在涨，这些所谓他们获得了很大的收益，但是他们产业结构相对来说比较单一，无论怎么样，所谓的新兴经济体形成了，这样大量的一个循环，循环的过程当中，背后还有一个所谓金融的循环这一块，当然我们不去理它了，大家可以简单地看几个数这一块，为什么中国过渡的话依赖的话所谓的进口和出口在这。我们可以看这样的一幅图这一块，应该说在中国加入世贸之前我们大概是这个模样的在这，每年的进出口的话，然后我们是大致是有盈余的，但是从来没有超过五百亿美元过。加入2001年，加入世贸之后，大概有五年所谓的保护期在这，我们大概还是在这个水平，随后大家可以看到这个模样在这，过了那个期之后，大家可以看，我们首先看到的是一万亿，然后到了二万亿在这，然后很快想冲的话到了三万亿到这，三万亿上去，我们在往上冲的过程当中，当然我们外汇储备也在疯狂地往上涨在这，在冲的过程当中，当然我们自己大家会看到的话，一方面我们形成了所谓的世界工厂，或者说许多中国的产品在全球各地的话充斥着，我们积极地融入了全球化，但是另外一方面我们有没有形成应该说抗击这些风险的能力呢？很难说，在这，这个大家可以看到的。所以大家会发现的话在这，这些资源的话，我们再让大家看一些图，资源这一块，随着资源大量的话，大家可以看，在相当长一段时间，我们主要看到一个蓝颜色的铜的价格走势这一块，红颜色是原油的价格，每一桶是多少钱的。大家看到的是什么呢？应该说在相当长一段时间，所谓的大宗商品大概是这副模样在这，铜是这么多，然后原油是这么多，这个也是一个漫长飙升的过程，原油大家可以看到冲到了历史的新高，然后铜大家也可以看到，也创了一个新高，大家可以看这，虽然2008年往下走过，这也是许多原材料放在这些国家的话，在这一轮上应该说也搭上了这班车。问题的话，虽然说2008年已经过去几年，但是事情远远没有结束，但是你回过头来再去看2008年这件事情，最要紧的是什么？是我们刚才所说的三角循环，中国去组装、去生产，发达国家提供市场、提供消费，这些资源、原材料其他国家提供，这种实际经济的循环，在2008年的时候可以说轰然间倒塌了。大家可以看一看，最要紧，主要是让大家发现，无论是美国还是欧洲，然后的话，然后这件事情发生了之后，所谓的全球范围出现了有效需求的话不足在这。如果从这一点可以看，因为许多家庭在这场危机过程当中，是财富是缩水的，所谓的家庭资产负债表修复需要很长的时间，财富的存量在下降，接下来的问题，如果财富的存量在下降，财富的流量呢？因为许多人收入是靠工资的，这些国家的失业率是非常高的，很高的失业率，然后你会发现美国几乎和它80年代初最高的历史记录接近。欧洲失业率也是在二位数上。这么高失业率，大家会发现，而且至少许多人看来不见得是个短期的，有可能是个长期的，失业率在高期的过程当中许多家庭的收入肯定是大打折扣的。打折扣意味着许多家庭它的财富自然而然是受到影响的。这样的话，大家会发现它的消费修复的话不是一天两天能够完成的。如果说当有效需求不足的情况下，按照标准的凯恩斯经济学理论，那既然均衡的消费不足了，政府出手，我政府去救，政府采取扩张性的财政政策在这，2008年刚遇经济危机的时候，我们确确实实这么做了，中国这么做了，美国其他经济体这么做了，但是大家现在看到什么在这，包括他们救了很多银行，然后传来里一部分钱，大家可以看到在这，无论是美国的折腾的，还是欧洲的，他们现在从某种意义上来说是只行到扩张性的财政政策，但是受制于他们所谓的债务这一块，但是债务大家会发现他们没有办法采取政策，而且是紧缩的，那如果是这样的话，居民它的消费在下降，政府的话也是在紧缩，那这样的话，原先成为世界所谓消费的这一块，自然而然也是在下降。如果是这样的话，自然而然的，大家会发现中国现在面临最要紧的，最短缺的，我们在相当长一段时间看中的是招商引资，是资本，然后我们看中的是大宗商品这种大量进口，给我们带来很多的挑战，但是以前是但是现在的话是在这=。我们大家面临的是有效需求，有效需求的话是不足。有效需求不足的情况下，然后中国在过去的几年间，我们大量的出口，大量的出口过程当中，自然而然的许多人会认为世界经济结构的失衡和中国有千丝万缕的联系，在这，所以中国的话在这承担应该承担责任，那这里面的话，当然所谓的嫁祸于人等等这些东西，从我们站在这个角度上我们也许会这么说，那这些东西自然而然就来了，对我们来的最多的有可能是在这，我们想走原先很顺的这条路，然后面对的挑战肯定也是会越来越多的，我们过渡出口的这种发展模式，有可能的话就不可持续了，这样的话大家也会发现从1978年到2008年，我们三十年间一直走的这条路或者我们这种发展模式，实打实地受到了冲击。怎么办呢？自然而然就提出了这些东西，我们要做的所谓的转变方式这一块，然后我们做这个，这个也不是我们第一次提出来，应该说在1998年的时候，我们在做这一件事情，但随后的话这个问题被淡化了，重新把这个问题提出来，而且1998年的时候，这是东亚的国家，欧美的发达市场没受到影响，但是现在的话全球范围有了，逼着我们走这条路，但这条路大家发现要想有消费，消费上去，消费的话，只要大家是念过经济学，消费最要紧的话它不是价格的函数而是收入的函数，只要你的收入水平没上去，你的消费不可能上去的，收入水平的高和低就决定了你消费水平的高和低，也决定了你消费的能力，所以这样的话，你怎么样，如果你要想做的话，国内的需求，国内的消费，最关键的是居民的消费能力怎么提高上去，这是最实打实的，所以说大家会发现，中国经过这30年的发展，在当前面临最核心的问题在这，我们大部分的人所谓过上体面的生活变成中等收入的。中等收入干嘛呢？大家发现你第一次会我们明显感觉到我们的目的不是让大家的有钱变成中等，或者说变化中产，而是说一定要消费，有消费然后给出订单来，然后支撑我们庞大的生产能力，是把这个当做，这个是追求收入的话，从某种意义上来说，我们最终追求的是消费在这，那这样的话，逐渐使中国成为什么，我们要成为世界市场，我们要为世界的发展，然后提供订单。如果你从这个角度来看的话，我们发现所谓的就在这，我们要扩大国内的消费，形成新的增长源，对中国来说当然很要紧在这一块，而且的话，我们改革相当长的一段时间，我们总是在强调，共同富裕这一块，而且实打实的我们感觉到我们确确实实有必要走这条路，至少从逻辑的角度来说，能否走得通，或者说走的过程中面临什么样的挑战，这时候也是我们要讨论的，但是从逻辑的角度来说，或者从学理的角度来说，踏踏实实地感觉到我们要做这件事情在这，所以这样的话最关键的话大部分人变成了中等收入的，然后才能换来有消费，有消费的话大家会发现有市场，然后在这。当然我们还可以说一下的话，让各阶层分享改革开放的成果等等，那这些事情在这。如果说的话，因为全球的其他经济体都希望中国所谓承担什么责任这一块，那这样的话，如果中国这么做，也许再平衡作出某些贡献等等这些事情在这。 这样的话，大家这么做容易吗？因为发现大家这么做的话真的很不容易，如果按照逻辑上来说或者是按照学理的角度来说我们应该往这边走，但是走的过程当中，我们面临的挑战是非常多的，最就像我们刚才所说，前三十年我们发展了形成了一套这是我们是制造的供给能力，我们也是相关的激励措施就在这里，因为现在你能不能把原先鼓励的话，只要把你的生产搞上去，然后其他的事也是解决的，但是现在的话不是这样的，能不能形成新的激励机制，这是很关键的，你对政府怎么改，然后企业怎么改，个体怎么改，这个激励机制如果不变，你做的许多事情肯定是不行的，这样的一块的话，大家可以看到这一块，然后你怎么改变政府的行为。因为政府在过去的三十年被穿上了红舞鞋，我们致力于发展的在这。那现在的话能不能做这件事情，能不能换的提高辖区居民的消费能力，不要过渡地去追求这些东西，但是你和目标、文件都可以说你怎么去让他做，你怎么改变激励，这是最实打实的，虽然你激励不变，然后还是原先那套游戏规则，当然行为不会有实质性的改变，所以这里面观念是在这，能不能建立新的机制，让大家去追逐这些东西。企业的话也是，你怎么满足它的。那个人的话也是，大家会发现，这里边的话我们有很多的挑战在里面，当然这里面的话大家会发现以前的话，只要我们抓住机会就行了，现在我们想成为世界市场中心，是我们自己的话是创造发展机会，那这种难度比以前应该大了好多在这，下面的话有些这些东西，我们简单地跳过去就行了，所以大概的话中国的发展过程当中所面临的一些问题。三、官员引领产业结构变动下面我们今天最后一个也是有可能比较要紧的一块，我们看这一块。官员引领这一块。我们现在的话，当前的话是所谓调整产业结构或者产业的升级转型，这是我们的话非常要紧的功课在这，而且上级要要，我们要积极地去做。在做的过程当中第一个，官员的话能从直接来看能做这一个吗？因为这一块我PPT里面我们只给出了一个结论，然后其他的东西也没放在这，因为最近有一个研究，然后他做了这样一件事情，他大概是根据中国1997年到2008年这十年间，然后十年间他就看一看，然后官员的变动，官员的变动和辖区的这个结构是不是有些联系，比方说一个官员到一个地方任职的过程当中，他总是要主抓某些事情，他主抓的过程当中，也许他主张某一两个产业，那这样的话，他的任期如果平均而言大概不到四年，我们就算四年好了，四年的时间，他对当地的经济结构到底有多少影响。平均来说是四年，长的话大概是11年，短的话就是在省长省委书记大概是一年左右，如果这样的话，大概的话就想看一看，结果就会发现，如果说，他任期的第一年、第二年、第三年、第四年一直看下来，然后在辖区的经济结构，第一年的经济结构怎么样，第二年的经济结构怎么样，第三年的经济结构怎么样，然后给它匹配好，然后他们做了一些分析，结果发现是什么呢？结果发现如果说一个官员上任的第一年，如果他主抓了某些产业，当年的产业结构确确实实有反应，第二年有，第三年已经非常微小了，第四年没了，第五年没了，第六年没了，这样意味着官员在主抓哪个产业的过程当中，然后如果说他能够引领对产业结构产生影响最初的一到二年，第三年是个分界点，后面的话，第四年之几乎至少基于中国从1997年到2008年的这十年间，然后他们看到的是影响的话，从第三年之后就没有什么影响了，为什么会是这样的结果呢？这份研究给一个解释，它是这么说的，就和我们刚才那个逻辑差不多，因为官员在引领的过程当中非常要紧的是什么呢？它相对于企业来说，一个总量的信息优势，它大概知道了想做什么就积极地去推，推的过程当中可能有两个结果，一个结果的话如果市场认可了这是一个认可，如果市场没有认，那也是一个结果在这，那大家会发现在推的过程当中一到二年，市场认可或者不认可自然而然已经分晓了，市场认可了，下面市场来做，市场不认可再推也是到此为止了，所以这也是他们给出学理的一个解释，到目前为止，至少基于1997年到2008年的数据，发现省级的领导在引领辖区结构变动的情况下，大家最多的话任期的前三年没有影响，三年之后影响的话非常微小，用所谓的经济学的话标准术语来说，压根“没有显著的影响”。如果是这样的话，就意味着官员只能是在短期的，在短期之内能够产生影响。第二点我们想强调一下是什么呢？这个影响是正面的呢？还是负面的呢？这个研究的话没有强调，它把正面的当做了是影响，负面的也是影响，无论是正面还是负面的只要是有影响就够了，所以大家会不界定的话，正面负面影响的过程当中，这是我们刚才所说的这是短期之内比较。那好，如果认为的话，官员自身在短期之内有影响，那下面我们下面的时间我们就想看看，这样的话，我们今天想说的话官员产业结构变动进行引领，现在他们很规范地研究发现仅仅是短期之内，就是任期的第一年、第二年、第三年有影响，随后就几乎没有影响，意味着官员你去积极地推、积极去抓，然后辛苦归辛苦，成效不是特别大。（一）产业潮涌，经济起伏怎么样去做呢？这里面也许官员对辖区结构的影响变化不是这么直接的，有可能是间接的，也许的话是在产业结构之外我们需要做点功课。那第一个的话有可能我们这里面强调第一个的话，也许我们要处理好的话就是所谓的结构变动，或者说我们产业的选择和我们宏观经济管理之间的关系，大家也许感觉这个会很拗口，我们待会会重点说一下这件事情。还有一个有可能是，因为的话我们处于世界产业链不是最前沿，在做的过程当中，当前大家可以看到的话有可能我们要做的话是这样一点事情，还有一个的话这一块的话，我们一些企业陆陆续续走出去，走出去的过程当中说怎么样获取市场在这，我们一点点来看。我们首先看这一个，这是我们刚才说过，我们重新回过头再看这一个，这里面第一个问题就来了，发达国家比上美国怎么样进行产业升级，作为一个欠发达的国家，它在这如何进行产业升级，你重新看这幅图，大家会发现，如何升级呢？这就是我们刚才反复在强调的，在大多的情况下，每个企业的看法肯定是不一样的，每个企业都认为它掌控着世界的未来，它做了很多的创新也好，干嘛也好，对未来有看法，然后大家对自己的投资进行负责，政府的话也没有任何的信息，或者说没有更好的信息在这，没有更好的信息干嘛呢？我们这里就交给市场，把市场做好了，物价稳定，经营市场做好，企业对自己的这一投资做负责，做研判。下面的话我们处于D端的，我们的产业升级的过程当中，我们企业的话很多情况下，下一步怎么走，出国考察回来之后大家都知道，我们下一步怎么走，然后的话几乎情况下，我们生产的过程当中也不可能一步跳到这来，我们是从这到这，世界产业链内部的升级，内部升级的过程当中，最好的是什么呢？下一步走的是什么？技术现成的，产品、市场都是现成的在这，所以这样的话，哪一个产业是新的，几乎英雄的话也是相对略同，你看到了，我也看到了，大家都看到了，那结果的大家都一窝蜂地上来，上来的过程当中绝对是产能过剩一系列的问题，就像潮水一样，这一波潮水就上来了，几乎是产业的发展。所以在这个过程当中，宏观经济管理会怎么样呢？一旦这个企业像潮水一样涌上来了在看的过程当中，大家会发现在金融机构我们也做了很多事情在这，我们金融机构会不会帮呢？我们往往会发现金融机构会帮的，既使你不帮的话，我们在货币政策上你有几个点的利率，能够打消他的这种冲动吗？很难的，所以这里面大家会发现，我们金融机构的话也是非常热情在这，这样的我们的经济所谓的潮起了。那好，我们接下来放缓的时候呢？放缓的时候，比方说我们现在的话，我们有些产业会面临在这里，美国的、欧洲的，然后对我们某个产业，然后所谓的话所谓的反补贴、反倾销这些东西，那这样的话我们产能过剩在这里，普遍的在这里，竞争很激烈，价格也下跌，亏损还是在这，所以这样的话，急剧地会往下走，所以这里潮起了，然后潮就落下来了，我们经济就开始放缓了。如何治理呢？要治理的话，大家会发现到目前为止，如果说中国我们的发现视为这样的一种模式，在治理上大家会发现我们怎么治理，治理上我们总是强调凯恩斯的宏观经济学，经济形势不好的时候然后政府就去救济，经济形势好的时候我们就去打压，这是标准的话，宏观经济学理论，或者标准的西方学理是这么来说的，但是现在大家可以看一下在这，当经济形势不好的时候，我们很少是这么来做的，那我们的话，大家发现对许多国家特别对中国来说我们的特效药绝对不是打和压的问题就在这，我们是人为地制造一次潮起，那几乎是按照这个方式来做的，这样的话我们需要拉动经济，我们调动我们的产业政策，然后投资政策、土地政策，然后把这一波给它拉起来。为什么能够这么做呢？也许大家可以看到产能是过剩的，但是在世界产业链这个过程当中，这一块大家投资产业的话升值的空间还是非常大，新一轮的话很快能够让经济能够起来，这里边的话，所以说我们的话，往往做的事情几乎是通过人为制造的所谓的潮起，让新一轮的企业起来治理我们衰退，这几乎是中国式的宏观经济管理，不完全跟标准的西方经济学理论所讲的是不一样的。如果从这个角度来看，我们标准的按照西方经济学的理论来看，说西方的宏观经济管理、货币政策，大家再重新去看一下，如果说我们是按照把一波产业拉起来治理衰退的。这无论是我们实施紧的货币政策或者松的货币政策然后这里边，大家会发现对我们来说都是面临的挑战，我们首先看，如果你只是按照松的货币政策，这里边旧的潮起的话，因为比较松，相当于银行、相当于企业的话融资成本很低，但是这个很容易促进潮起，新一轮很快就热起来。但是你紧呢？然后你这里加剧到潮落这一块，减缓再过热，所以这里边的话，如果说我们用产业的政策来拉动经济的波动或者是来治理经济的波动，那我们标准的这些所谓的货币政策，政治政策然后怎么去做，才能避免我们的经济不是过快的或者说我们经济或者波动的话，怎么让运行经济波动而不是使经济波动更大，到目前为止，应该还是没有明确的答案。但是没有答案的话，我们可以看看中国，最近几年的成长大家可以看在这，这个是大概是从1992年，然后一直到了2011年，大概是第三季度的，我们的话成长的记录，如果你看这一块的话，大家就会发现，然后的话我们曾经高点部，所谓的南巡之后的这一轮，然后我们随后强劲的一个治理在这，这里之后缓慢地起来，然后到了2008年上半年，我们所谓的双控，控制经济过快增长，控制通货膨胀，然后下半年之后的话，所谓的2008年经济危机发生了，那么就一路下来，那下来之后我们为了使我们经济起来，然后我们动用了所谓刚才所说潮起，我们制定了很多的话振兴产业，出台了很多规划纲要。做了很多这样的事情，然后我们率先的话把经济拉起来了在这，拉起来之后很快就发现不对劲了，然后霹雳啪啦霹雳啪啦我们开始打压，就在这往下掉，在掉的过程中，我们可以看到我们现在离9已经不远了，但是许多人认为也许到明年的话，我们是到了9以下，大概是这样一个模样，我们通过这么潮起制落的过程当中大家可以看这种波动，几乎是过山车式的，当然你可以说像这一轮的话外围的环境不是很好在这，然后全球对于应该说的话不是很好的情况下，中国很难独善其身，是这样在这。但是除了这个之外，我们自己的政策选择上，然后经济这么剧烈的波动也应该是反思的。那好，我们再接着来看一个，这时候也是大家所谓的通货膨胀，这个大家都很熟了，所谓这一轮的通货膨胀有点拐点了在这，有一点点拐点，所谓到了六点多一点之后开始调都，然后许多在这，治理通货膨胀的话总是有损失的，这是学理里面反思再强调的。我们可以看，我们现在面临的挑战几乎都是在眼前的，这应该是所谓领先指标，这个也是经济人指数这个，几乎从2005年1月份一直到我们2011年11月份的，这个指数。这个指数大家可以看，大概是这个模样。这一块的话，大家所谓的线是50%对不对，大家很熟，在这。然后有一段时间我们上一轮霹雳啪啦地掉下来，当时我们最低点大概在这个地方，接近38%，38%多一点在这，然后我们上去，然后我们上去在这，然后现在的话又开始掉下来。从这一块大家可以明显地掉，几乎是每个月都是掉的，虽然是有几个月反复。新订单呢？大家看新订单，新订单的走势的话几乎也是这个模样的，我们这次霹雳啪啦地掉下来，我们迅速地把它拉上去，我们在治理的过程当中，大家也可以看出来又开始往下掉，而且的话已经掉的话50%在新增。除了新订单之后的话，我们再看一个事情在这，所谓进出口订单，如果你看新出口订单我们用红颜色来表示的，当然这都是全国范围内的大家可以看在这，所以大家看会到这一段时间然后我们急速地往下走，那如果说欧洲，如果说美国的话，再有点什么事情那我们是不是还要往下走，往下走的话，这里面许多人说我们这个冬天很漫长，这个冬天很寒冷，那接下来的问题，我们到某一点之后我们政府肯定会出手，那怎么去救呢？如果按照我们这个惯例来看，也许我们又一次是所谓的潮起又会出来，因为许多像我们的惯例制造一次潮起，现在经济衰退了，我们要搞一次潮起，然后把经济拉起来，在潮起的过程当中又一次一轮的机会又来了，这也是当前我们的经济形势,几乎是这个模样的，未来最关键的我们到底到哪一点上？我们把它拉起来，还是现在出手还是再打。（二）培育竞争那好，我们下面可以看的话，我们为什么强调培育竞争这一块？强调培育竞争调整产业结构的话，其实大家可以看，当然大家我们可以这样来想，如果我们这个市场是比较，无论是二位码的产业，或者四位码的产业，如果一个企业的话能够在这个行业自由进入的，这里面大致的意味着是每个产业平均利润率大致是差不多的，如果某一个行业的利润率是偏高的，那这些大部分企业是会进入到这个行业里面的，如果说某一个行业的话，利润率是比较低，如果这个行业是比较能够自由进入的，这个企业的话大概会从这个行业里面流出去。这样的话，大家会发现的话，我们进入产业结构调整的过程当中，也许我们面临第一个问题的话，是不是能够让企业自由地去选择，自由地去进入一点，如果说能够自由地去进入自发地去调节的，这种情况下，我们的话大家可以观察到的是各个行业平均的投资回报率大致是差不多的，在理论上面大概有这样一个情况。如果从这一点的话出发，我们看一看咱们国家全国这一块大致的情况。 我们首先看到全国的是我们主要是看工业的，我们1978年我们一直到今年的，我们会发现工业所创造的增加值大概是在40%左右，虽然个别年份是有所波动，但是大致是在40%上。我们接着再来看，我们规模以上的工业它所创造的所得利益税，那大家可以看一看，一个是利润总额，我们用粉红颜色这条线来表示的在这，如果你看这幅图的话大家会发现在相当长一段时间，我们的规模以上的工业所创造的利润都是比较少的，这个是在十五大的时候我们抓大放小之后，大家可以看到的，随后的话我们每年创造的利润是一万亿，在2003年、2004年左右，随后的话就开始上到台阶了，二万亿、三万亿，然后去年的话我们过了五万亿，这是规模以上的，这里边创造了这么多利润，另外的话所得税这一块，这是政府比较关心的，那税的过程当中在相当一段时间我们创造的并不是很多，大概的话是在十五大的抓大放小之后，然后大家可以看到这一块，随后的话我们创造税的这一块，就是极速的往上走，但是去年的话我们应该是第一次过了一万亿，当然还不包括所得税和其他的东西这些大家看到。这样的话，给人的感觉我们工业这几年的形势的话相对来说至少你从看这个数据里边规模以上形势的话还是比较好的，那这是绝对数。我们再看另外一个数，相对的投资回报率。如果我们看投资的回报率大家可以看，我们有两个指标，一个指标是总资产贡献率，那总资产贡献率指的是什么呢？一，你企业里面有100块钱所得税的资产，你创造的利润是多少，税是多少，把这两个合在一起的，那如果这个指标大家可以看一看，几乎是这个模样。那这个模样大家用什么呢？如果说，大家会发现，在我们抓大放小之前，然后我们规模以上的这些企业他们创造利税的力度是在下降的，然后我们开始使劲地抓大放小这一块，那之后的话大家可以看到这一块它的贡献率极速化地上升，每百元资产创造的利税这一块已经接近了16，都是规模以上的。那好，这里边的话，上了这么多，我们可以看一看数，如果创造利润这么多的情况下，我们税到底有多少呢？或者说企业的利润，然后税加利润，然后占的比重我们给了这样一幅图，这个图仅仅是利润占了资产的比重，我们只拿了一个汽车工业的，因为好多地方的话都是很看中汽车这个行业在这，那这样的话大家可以看到的话，随着汽车创造的GDP挺多的，但是它的回报率是往上走的，利润率这一块是往上走，有人说到了2010年到了12多一点，不到13，但是这个行业创造的税，这两之间的差距是创造的税，如果你把税合在一起大概是不多21%左右。这是这个行业的，所以你从这个行业你可以看到，我们这个行业里边然后其中相当一部分是在这，这也有可能也是我们政府比较看中的抓住这个项目，然后我们的所得税收自然而然就来了，这一块都是。我们接着再看一幅图。其他行业的话我们分得更加细一点，是这么多年来，特别是最近十年间我们这些行业规模以上的企业他们的日子到底怎么样？然后因为这里边行业里边的话我们是给出两位码的，我们按照工业企业的数据库里边，那么大家可以看，因为二位码的企业还是蛮多，有30多个。我们就加总了一下，大家可以看一看，那这一块主要是跨采掘业的，虽然采掘业大家发现随着有些波动，但是发现比较石油、天然气比是有些波动，但是整体来看在这，这些行业日子的话都是逐渐好过的。大家可以看整体来说是比较好过的。那好，我们还有一个其他的话，比方说食品业、饮料业、纺织，然后家具行业、造纸等等文具其他的，因为烟草行业相对来说比较特殊一点，它一直是非常高的，如果你不看这个行业，我们把这个拿出，那其他的我们看看无论是食品的、服装的、造纸的等等这些东西家具几乎是这个模样的，规模以上的，给人的感觉是明显上升的，在十年之前，98年的时候大家也发现它的回报率资产总回报率不到10%，现在的话大家也在20%左右，日子是好过的，而且你发现规模以上的几乎是越来越好过的，中间越很少有反复的。我们再看另外一块的，另外一块大家可以看看这一块，这一块的如果说石油加工的行业里面有波动，大家很明显这里有波动，如果把石油行业这一块拿去以后你不去理它这一块，然后你可以看其他的，无论是制药的，还是化学的，或者说塑料的、金属的等等这一块，有色金属等等，大家可以看，整体而言还是平稳上升的。至少规模以上的总资产回报率，从1998年到2010年间都是明显上升的，而且这种趋势很少有往下走的。 我们接着再往下看还有这些行业，所谓的装备制造业这一块，交通运输等等这些事情，这一块里面只有相对来说表示的不是那么很好的，我们认为比较高科技的、通讯的，然后计算机的这一块。这一块有点往下走，但是现在有点起来了，总资产回报率，如果你不看这个的话，大部分都是往上走的，日本是越来越好过的在这。这个数据从哪来的呢？因为这个数据应该说工业是这里面的话是这样，我们就是学院里面大概买了几个数据库，其中有个工业大家会发现，这是全国的大概就是三四十万家的规模以上的数据库，这样的话，当然这里面按照数据库加加减减，自然就把这个数字化能够算出来。如果是这样的话，大家可以看一看今后的日子都是好过的。我们最后还有三个所谓的水、电和燃气这一块，水煤电。因为这一块是公共事业下面的这一块，然后电的这一块大家可以看是这个模样，水是这个模样。如果你看这些的话，如果你按照四位码按照的话，现在这种说法所谓的二位码，这些行业的话，过去的十年间日子都不是那么艰难，那不是那么艰难的话，这里有一个问题，如果你看规模以上不是那么艰难，日子是越来越好的，如果这个数据传递的信息是对的，然后你让它转型，你让它升级，那这里边日子好过的情况下，让它主动地去做一些所谓的转型升级，然后它的反映怎么样？大家也可以自己去考虑，我日子过得好。这里边我们看另外一个，这30多个行业，如果按照二位码30多个行业，行业之间的差距呢？第一幅图回报率最高和最低的倍数，大家会看到最高我们这个倍数是集中在20倍到30倍之间，一个行业里边回报率最高的最差的大概二三十倍，这意味着虽然说如果你按照二位码这个口径去看，各个行业的话它的回报率在过去十年间总是在上升的，但是各个行业之间的这种差距还是蛮大的，二三十倍的差距。二三十倍的差距这意味着什么呢？这意味着我们相当有一部分行业，有些企业想进去能进得去吗？进不去的，如果这个行业回报率很高，其他企业想进去，进去之后呢？进了越来越多，这个行业回报率肯定自然而然往下走，所以大家会发现的话，如果一个经济体里边各个行业大致是可以自由进入的情况下，各个行业的回报率大致是差不多的，但是我们看到的有二三十倍的，这里大家肯定会说我们政府出台了很多措施，准入等等这些事情。大家可以看每个行业还是有这么大的在这。那我们看另外一个图，这个图反映的是什么呢？各个行业之间的所谓的话标准差