厦门翔安新机场片区地下综合管廊PPP项目实施方案(简版)

厦门翔安新机场片区地下综合管廊PPP项目实施方案（简版）项目概况翔安新机场片区综合管廊PPP项目位于翔安区，管廊所在道路包含翔安东路及大嶝大桥过海段、环嶝北路、蟳窟北路、横二路、机场快速路（原八一大道）、迎宾大道、大嶝中路、机场北路。纳入管线包括：110KV和220KV高压电力、10KV电力、通讯电缆（含有线、交通）、给水管、中水管，部分道路纳入雨水、污水、燃气管道。综合管廊建设总长度19.9km，项目总投资（不含征地拆迁）为17.79亿元。根据厦门地下综合管廊试点实施计划（修订版），本项目2015年-2017年进度安排如下表所示：项目阶段进度成果起止时限建设进度开始时间完成时间2015年（季度）2016年（季度）2017年（季度）123412341234前期阶段工可、设计等前期手续2015.022016.03建设阶段项目施工2016.042019.12(完成工程总投资70%)核心边界条件序号项目方案要点1交易结构（1）厦门市政府授权厦门市市政工程管理处担任本项目的实施机构，负责社会资本采购、项目协议签署与后续监管。（2）厦门市市政工程管理处根据项目协议授予项目公司负责厦门翔安新机场片区地下综合管廊项目的投融资、建设和运营维护的经营权。（3）项目公司承担地下综合管廊项目的投融资建设，并通过运营维护向管线单位提供综合管廊服务，依据授权及厦门市相关管理制度向管线单位收取入廊费及日常维护费，并按照本项目的回报机制从厦门市财政获得可行性缺口补助。2股权比例厦门市政府授权管廊公司作为政府方出资代表与社会资本组成合资公司，社会资本占股90%，管廊公司占股10%（由市财政出资）。3需全体股东决议通过事项选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；对公司增加或者减少注册资本作出决议；对公司拥有的土地使用权或土地使用的权利进行任何形式的处置行为；对发行公司债券作出决议；对股东转让股权作出决议；对公司合并、分立、变更公司组织形式、解散和清算等事项作出决议；经营期限的延长。4资金使用监管为保证本项目工程建设按照计划进度执行，建议设立项目公司和政府共管的资金专户，对资金到位进度、使用流向等进行管理。项目公司在支付工程建设相关款项时，应获得政府方（或其指定的协调监管单位）的同意。5临时接管自项目协议生效后，项目公司在经营期内有法律法规规定，或协议约定导致临时接管之情形的，政府方有权依法终止项目协议，取消其经营权，并可以实施临时接管。6资本金项目公司的注册资本为32,000万元（静态总投资的20%），政府方和社会资本方均以货币方式出资，按各自认缴的持股比例同步缴纳到位。要求在项目公司成立后一个月内到账。7融资安排(1)项目建设期内，全部由项目公司的社会资本方股东为项目公司的债务融资提供支持；((2)项目建设完工后，若项目公司需要再融资或解除建设期原有的担保，可以项目收益权质押及项目保险受益权质押等项目自身拥有的资产或权益进行担保融资。8政府对项目公司融资的支持可行性缺口补助列入跨年度财政预算9回报机制使用者付费+可行性缺口补助10使用者付费综合管廊的使用者付费包括入廊费和日常维护费，其中：- 入廊费按照厦门市《综合管廊使用费试行标准》执行；- 日常维护费按照厦门市《综合管廊维护费施行标准》执行。- 上述标准有更新、修订或替换的，则以厦门市发改委认可的最新标准执行。若本项目运行阶段，部分入廊管线缺少收费标准的，可优先由项目公司与管线单位根据市场化原则共同协商确定，但不得低于同期收费标准中类似管线的收费水平，并应报厦门市发改委备案。11可行性缺口补助计算公式可行性缺口补助预计自本项目分段运营期开始（第3年）后支付至合作期结束，具体计算原则如下：-可行性缺口补助包括两部分： 1、建设投资缺口补助：从第3年至第12年，用于补助项目公司建设投资； 2、日常维护补助：自第3年至第20年，用于补助项目公司日常维护缺口；- 可行性缺口补助金额是项目公司总收入投标报价与项目公司收取的使用者付费（应收金额）之间的差额。可行性缺口最小为0，即超额收益归项目公司。12经营风险与超额收益项目公司承担全部经营风险，政府不对其进行补贴；超额收益也全部归项目公司所有13主要合同结构（1）选定社会资本方后，由政府方与社会资本方签订PPP协议，自项目公司成立后，通过签订补充协议的形式由项目公司承继PPP协议中社会资本方的相关权利义务。（2）社会资本方与政府方出资代表签订合资协议，组建项目公司。（3）项目公司与金融机构、保险公司分别签订融资协议和保险合同；（4）项目公司与入廊管线单位签订入廊协议。14合同转移与承接本项目已签订相关合同项下的全部权利和义务将概括转移给PPP项目的社会资本方或PPP项目公司，包括但不限于：规划合同；工可编制合同；海洋环评合同；海域使用论证合同；路由勘察合同；……15设计合同社会资本需在投标竞争时承诺由已开始前期设计工作的实际执行单位承担后续设计工作。16合作期本项目整体合作期20年，含建设期4年（含分段运营期2年）和全线运营期16年17日常维护收入（报价）调整按照CPI与PPI的共同影响调整，调价触发点为影响超过10%，项目公司发起，政府方认可后次年调整18投资竞争担保3000万元现金19建设履约担保15000万元现金20运营维护担保7700万元现金21移交维修担保3000万元现金22股权锁定期全部合作期23采购方式公开招标24主要资格条件后附25竞价方式和评标办法后附26财务测算后附资格条件、竞价方式与评审办法4.1社会资本资格条件参与本项目采购的社会资本须满足下述条件：（1）必须为依法成立并有效存续的境内企业法人；（2）具有良好的银行资信、财务状况以及相应的投融资、偿债能力。截至2014年12月31日，经审计的企业净资产高于人民币拾伍亿元（含）整；（3）具有良好的银行资信、财务状况以及相应的投融资、偿债能力，截至2014年12月31日，经审计的企业总资产高于人民币伍拾亿元（含）整；或截至资格预审申请文件递交截止日前5年内，具有5km以上的管廊运营管理业绩（以签约合同或项目运营服务费付费凭证或中标通知书为准）；（4）具有市政公用工程施工总承包一级及以上资质；（5）截至资格预审申请文件递交截止日前5年内：至少拥有一项投资额高于伍亿元（含）的隧道、地铁或地下综合管廊项目投资及运营业绩（以PPP、BOT、BOOT、BOO特许经营协议或中标通知书为准）；或至少拥有一项单笔合同金额高于伍亿元（含）的隧道、地铁或地下综合管廊施工承包业绩（以已签订的施工合同为准）；（6）提供近三年内在经营活动中无违法和不良记录的承诺书；（7）非联合体投标情形下，投标人需同时满足（1）、（2）、（4）、（5）、（6）条的资格要求；（8）本次采购接受联合体投标，联合体成员不得超过两家，且联合体协议中约定的牵头方必须至少同时满足第（1）、（2）、（4）、（5）、（6）条的资格要求，联合体另一名成员必须至少同时满足（1）、（3）、（6）条的资格要求；（9）联合体各方必须按资格预审公告中规定的格式签订联合体协议，明确联合体牵头方和另外一方的主要权利和义务；联合体协议中约定的牵头方在未来项目公司中的股权出资比例必须超过20%（不含）且不超过70%（含）；联合体各方不得再以自己名义单独或加入其他联合体参加资格预审；联合体通过资格预审后，其各成员组成、股权比例、职责分工等主要条款不得改变。（10）其他由法律法规要求的限制条件。4.2竞价方式本项目竞价标的为合作期内项目公司收入。参与竞争的社会资本方需要填报项目公司收入，包括建设投资回收报价A与日常维护报价B。自第3年起，参与竞争的社会资本从在限定的范围内对每年的项目公司收入金额进行报价。第5～20年的A和B在限定范围每年均填报相同金额，第3～4年的A和B则分别为第5～20年的每年填报金额的一半。本项目对于A和B的限定为最高限价形式，即A和B的报价均不得超出相应的最高限价。该项目的评标标的为两者之和（A+B）。4.3评审办法原则上，本项目采取综合评审法，充分考虑社会资本方的履约能力，评审指标包括但不限于财务信誉实力、建设运营管理经验和商务报价等，具体参考下表。序号评分因素满分评分标准（得分保留小数点后2位）备注一响应方案701建设管理26(1)项目建设管理团队6有项目建设管理团队的组织结构、人员配备（资历经验）等方案内容，得6分，没有不得分。(2)建设资源投入方案6有建设资源投入的场地组织、施工机械投入、材料设备选择等方案内容，得6分，没有不得分。（3）质量安全文明环境保护措施6有质量安全文明环境保护措施安排等方案内容，得6分，没有不得分。（4）施工组织8有工程进度计划、重点难点工程专项方案、工程投资控制等方案内容，得8分，没有不得分。2运营维护20(1)运营组织6有运营阶段的组织结构、人员配置、管理体系等方案内容，得6分，没有不得分。(2)日常维护7有日常检修、巡回检查、设备管理、进出管廊管理等方案内容，得7分，没有不得分。（3）紧急应变处置7有紧急应变处置方案的方案内容，得7分，没有不得分。3设施移交方案8有资产范围、移交验收测试程序、移交大修计划等方案内容，得8分，没有不得分。4财务方案10（1）银行授信1投标截止之日，投标人银行可用授信余额不低于人民币拾伍亿元（含），得基础分1分，不满15亿元得0分。（须要提供银行授信文件的复印件并加盖公章）。（2）建设期财务方案5有建设投资估算、资金使用计划、融资安排、资金成本分析等方案内容，得5分，没有不得分。（3）运营期财务方案4有人工及管理费用支出、大修支出、设备更新投入及税费、保险计划等方案内容，得4分，没有不得分。5法律方案6（1）全部响应招标文件及PPP协议内容，得6分；（2）全部响应招标文件及PPP协议内容，对PPP协议提出非实质性的修改意见，部分意见增加了招标人义务的，每增加一项扣2分，最低扣至0分。三商务报价301商务报价30（1）投标人在限额内分别填报项目公司收入A与B，以不超过A与B各自限额的有效报价的（A+B）金额作为评标标的，最低金额报价为满分30分，各有效投标报价得分=30×（最低报价金额）/（投标报价金额）（2）任何一项报价不满足报价限制范围要求的应作废；（3）评审过程中若超过半数专家认为属于不合理报价的，则报价作废。财政支出根据本项目合作期内预估的最低入廊量估算项目公司未来使用者付费收入（详见第6部分），结合估算的项目公司收入，财政部门在20年合作期合计需支付可行性缺口补助额为244747万元。合作期内可行性缺口补助表科目年份单位第1年第2年第3年第4年第5年第6年第7年第8年第9年第10年-An万元/年--12,59612,59625,19225,19225,19225,19225,19225,192-Bn万元/年--8678671,7341,7341,7341,7341,7341,734若：使用者付费应付万元/年--3266511,1401,262463521606630则：可行性缺口补助万元/年--13,13712,81225,78625,66426,46326,40526,32026,296科目年份单位第11年第12年第13年第14年第15年第16年第17年第18年第19年第20年-An万元/年25,19225,192Bn万元/年1,7341,7341,7341,7341,7341,7341,7341,7341,7341,734若：使用者付费应付万元/年561566572578583589594600606611则：可行性缺口补助万元/年26,36526,3601,1621,1561,1511,1451,1401,1341,1281,123项目公司收入及财政补贴汇总情况如下：合作期20年项目公司静态总收入256206万元减：使用者付费静态总收入11459万元可行性缺口补助静态总投资244747万元财政年度平均投入第1-2年第3~4年第5~12年第13~20年0万元12975262071142

附：最低入廊量与使用者付费估算结合《翔安新机场（大嶝片区）综合管廊专项规划》（厦门市城市规划设计研究院2015.6），机场货运物流及机务维修组团的管线预计将在合作期第3至6年逐步入廊，周边其他区域的管线则根据周边规划及发展考虑在后4年及10年分批入廊。入廊费及日常维护费按厦价商【2013】15号文《厦门市物价局关于暂定城市综合管廊使用费和维护费收费标准的通知》取费，大管径给水、污水、雨水、燃气等取费标准中未明确的，按取费标准中公式的7折进行计算。高压电力由于投资体制不同，不计费用。根据以上原则测算的入廊计划及相关费用如下表所示。合作期前6年入廊计划及费用测算纳入计划管线种类道路名称管线规格管线长度(米)入廊费标准（元/米.孔）日常维护费标准（元/米.年）入廊费(元)日常维护费（元/年）2021年前建设完成（6年内完成）给水管翔安东路DN100010511087135.131142542142022迎宾大道DN6004331698135.133022605585248DN8003458882135.133049956467280八一大道DN8006769882135.135970258914695中水管翔安东路DN300105136555.7638361558604迎宾大道DN500345845855.761583764192818八一大道DN200676927255.761841168377439电力翔安东路2回110KV（道路长）1051米×2回×3孔0000八一大道1回220KV（道路长）4000米×1回×3孔0000迎宾大道2回110KV（道路长）7769米×2回×3孔0000通信（电信、联通、移动）翔安东路3孔（道路长）1051米×3孔1424.8644737915324迎宾大道3孔（道路长）7769米×3孔1424.863307030113272通信（有线电视）翔安东路1孔10511424.861491265108迎宾大道1孔77691424.86110234337757燃气翔安东路DN300690288136.3619899694088迎宾大道DN3007769288136.3622405801059381合计244393634063035合作期第7至10年入廊计划及费用测算纳入计划管线种类道路名称管线规格管线长度(米)入廊费标准（元/米.孔）日常维护费标准（元/米.年）入廊费(元)日常维护费（元/年）2021-2025年建设完成给水管横二路DN600655698135.1345712588510大嶝中路DN600495698135.1334546166889机场北路DN500440614135.1327011659457中水管横二路DN20065527255.7617816036523大嶝中路DN40049539055.7619305027601机场北路DN20024027255.766528013382电力（高压）横二路1回110KV（道路长）655米×1回×3孔0000大嶝中路1回110KV（道路长）495米×1回×3孔0000机场北路1回110KV（道路长）440米×1回×3孔0000电力（中压）横二路2孔（道路长）655米×2孔2048.226680810742大嶝中路2孔（道路长）495米×2孔2048.22016338118机场北路2孔（道路长）440米×2孔2048.21792307216通信（电信、联通、移动）横二路3孔（道路长）655米×3孔1424.862788149550大嶝中路3孔（道路长）495米×3孔1424.862107077217机场北路3孔（道路长）440米×3孔1424.861872956415通信（有线电视）横二路1孔6551424.86929383183大嶝中路1孔4951424.86702362406机场北路1孔4401424.86624322138污水横二路DN40030053591.3816044927414大嶝中路DN40049553591.3826474145233机场北路DN40044053591.3823532540207雨水横二路DN400300374247.9911231474397大嶝中路DN400495374247.99185319122755机场北路DN400440374247.99164728109116给水管横二路DN600655698135.1345712588510大嶝中路DN600495698135.1334546166889机场北路DN500440614135.1327011659457合计4182158768471合作期第11至20年入廊计划及费用测算纳入计划管线种类道路名称管线规格管线长度(米)入廊费标准（元/米.孔）日常维护费标准（元/米.年）入廊费(元)日常维护费（元/年）2025-2035年建设完成给水管环嶝北路DN6001422698135.13992414192155蟳窟北路DN6001238698135.13864000167291电力（高压）八一大道1回220KV（道路长）1782米×1回×3孔0000横二路1回110KV（道路长）655米×1回×3孔0000大嶝中路1回110