证券从业资格考试模拟试题(40个多选题)

证券从业资格考试模拟试题（40个多选题）

1.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影晌的主要特点是().

A干扰程度深

B涉及范围广

C作用机制复杂

D对股价短期影响大

正确答案是：ABC

2.影响股票价格的宏观经济因素包括()

A财政政策

B经济增长

C市场利率

D货币政策

正确答案是：ABCD

3.债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有().

A借贷资金市场的利率水平

B筹资者的资信

C债券期限长短

D债券发行者名称

正确答案是：ABC

4.我国银行间债券市场的清算方式有()

A见券付款

B见款付券

C券款对付

DT+0或T+1

正确答案是：ABC

5.《证券投资基金管理暂行办法》领布后，率先发行的两只证券投资基金是().

A基金金泰

B基金裕隆

C基金开元

D基金安信

正确答案是：AC

6.开放式基金和封闭式基金的区别在于()。

A基金份额交易方式不同

B基金份额资产净值公布的时间不同

C投资策略不同

D基金份额的交易价格计算标准不同

正确答案是：ABCD

7.关于股票价格指数期货的描述，正确的有()。

A股票价格指数为基础变量

B采用实物交割与结算

C其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

D是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

正确答案是：ACD

8.以下关于股票分割与合并的说法正确的是()。

A股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

B股票分割与合并不影响股东所持股票的市值

C股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降

D股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股

正确答案是：BCD

9.我国《刑法》关于证券犯罪的规定有()。

A欺诈发行股票、债券罪

B非法发行股票和公司、企业债券罪

C泄露内幕信息罪

D操纵证券市场罪

正确答案是：ABCD

10.一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有().

A股票

B大额存单

C1年以内(含1年)的央行票据

D1年以内(含1年)的银行定期存款

正确答案是：BCD

11.我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，

损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取()等监管措施.

A撒销

B责令停业整顿

C接管

D指令其他机构托管

正确答案是：ABCD

12.证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的()投资工具。

A分散风险

B稳定收益

C集合投资

D专业理财

正确答案是：ACD

13.场外交易市场具有()等特征。

A分散的无形市场

B组织方式大多采取做市商制

C议价方式进行证券交易

D管理比证券交易所严格

正确答案是：ABC

14.证券市场禁入措施的适用对象包括().

A发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披

露义务人的董事、监事、高级管理人员

B发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制

人的董事、监事、高级管理人员

C证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、

高级管理人员

D散户投资者

正确答案是：ABC

15.债券与股票的相同点是().

A都属于有价债券

B都是筹措资金的手段

C都是债权凭证

D收益率相互影响

正确答案是：ABD

16.关于地方政府债券，以下说法正确的是()。

A地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足，不得用于兴建地方大型

项目。

B专项债券是指地方政府为缓解资金紧张或解诀临时经费不足而发行的债券

C我国目前的政府债券仅限于中央政府债券

D按资金来源和偿还资金来源分类，通常可分为一般债券和专项债券

正确答案是：CD

17.通常情况下，以下关于债券说法正确的有()。

A当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券

B债券的票面利率也称为名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用

百分数表示

C市场利率较高时，债券的票面利率也相应较高

D当市场利率上涨时，投资债券面临的再投资风险增加

正确答案是：ABC

18.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即"国九条")的内容包括:()。

A充分认识大力发展资本市场的重要意义

B推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务

C进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展

D健全资本市场体系，丰富证券投资品种

正确答案是：ABCD

19.证券评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟

踪评级，应当().

A采用一致的评级标准

B采用一致的工作程序

C依据.清况不同采用不同的评级标准

D依据.清况不同采用不同的工作程序

正确答案是：AB

20.关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有().

A股票反映的是所有权关系

B公司型基金反映的是信托关系

C契约型基金反映的是信托关系

D债券反映的是债权债务关系

正确答案是：ACD

21.下列关于优先股的表述正确的是().

A优先股票是一种特殊股票

B优先股股东表决权优先

C优先股代表着对公司的债权

D优先股一般有固定的股息率

正确答案是：AD

22.中证规模指数包括()等.

A中证100指数

B中证1000指数

C中证500指数

D中证200指数

正确答案是：ACD

23.证券服务机构主要包括()等.

A证券业协会

B证券投资咨询公司

C律师事务所

D证券信用评级机构

正确答案是：BCD

24.下面属于证券中介机构的是()。

A证券业协会

B证券服务机构

C证券交易所

D证券公司

正确答案是：BD

25.参与证券投资的金融机构有()等。

A证券经营机构

B中央银行

C保险公司

D银行业金融机构

正确答案是：ACD

26.关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，正确的是()

A涨跌停板幅度为上一交易日结算价的士10%

B季月合约上市首日涨跌停板幅度为上一交易日的收盘价的士2肥6

C上市首日有成交的，于当日恢复到合约规定的涨跌停板幅度

D上市首日无成交的，下一交易日继续执行前一交易日的涨跌停板幅度

正确答案是：AD

27.可作为金融衍生工具基础的变量有().

A债券

B股票

C银行定期存款单

D天气指数

正确答案是：ABCD

28.金融衍生工具的对应的基础金融产品包括O

A债券

B股票

C银行定期存款单

D金融衍生工具

正确答案是：ABCD

29.以下关于沪深300股指期货合约说法正确的有()

A每点300元

B交易代码为下

C最低交易保证金为合约价值的13%

D采用现金交割方式

正确答案是：ABD

30.我国《证养法》规定，设立证券公司，应当具备()等条件.

A有符合法律、行政法规规定的公司章程

B主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于

人民币二亿元

C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

D主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资产不低于

人民币二亿元

正确答案是：ABC

31.《首饮公开发行股票并上市管理办法》规定，对净利润和辅助指标分别作了规定，要求

()。

A最近三年经营活动产生的现金流量净额累计超过5000万元

B三年累计净利润不低于5000万元

C最近三年净资产收益率不低于6%

D净利润须满足最近三年连续盈利

正确答案是：AD

32.中国证监会是国务院直属机构，是全国()的主管部门。

A银行

B证券

C企业

D期货

正确答案是：BD

33."国九条"提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括()。

A严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益

B证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理

C建立健全证券、期货公司市场退出机制

D完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策

正确答案是：ABCD

34.股票发行的定价方式有()

A协商定价方式

B一般询价方式

C累计投标询价方式

D上网竟价方式

正确答案是：ABCD

35.股票价格指数的计算方法可分为以下几种()。

A相对法

B综合法

C基期加权法

D计算期加权法

正确答案是：ABCD

36.近年来我国金融债券品种逐渐多样化.例如，国家开发银行曾发行过()。

A投资人选择权债券

B长期饮级债券

C本息分离债券

D混合资本债券

正确答案是：ABC

37.套期保值的基本类型是().

A投机套期保值

B多头套期保值

C空头套期保值

D获利套期保值

正确答案是：BC

38.在自给自足的小生产社会中，以下说法正确的是()。

A生产力水平低下，生产所需的资本极其有限

B社会生产所需要的资本除了自身积累外，还通过借贷资本来筹集

C社会化生产产生了对巨额资金的需求

D单个生产者的积累就能满足再生产的需要

正确答案是：AD

39.不同的标