2023年期货从业资格-期货法律法规考试高频考点参考题库含答案

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。2023年期货从业资格-期货法律法规考试高频考点参考题库带答案（图片大小可自由调整）答案解析附后第1卷一.单项选择题(共15题)1.下列行为中，可以构成非法经营罪的是（）。A.未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的B.未经国家有关主管部门批准，撞自设立期货交易所、期货经纪公司的C.对所经营的商品进行虚假宣传的D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的2.会员制期货交易所专门委员会由（）设立。A.总经理B.理事会C.会员大会D.股东大会3.任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.人民法院D.中国期货业协会4.期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近（）年内应未受过刑事处罚。A.1B.4C.3D.25.期货公司变更住所的，期货公司应当向拟迁入地的中国证监会派出机构提交变更住所的（）。A.股东会决议书B.律师事务所意见书C.计划书D.申请书6.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.中国期货保证金监控中心公司B.期货交易所C.中国证券登记结算公司D.中国期货业协会7.期货公司的（）每年应至少召开两次会议。A.股东会B.监事会C.董事会D.会员大会8.证券公司从事期货中间业务应与期货公司签订（）A.期货经纪合同B.期货行经合同C.期货中间业务托管合同D.面委托协议9.根据《期货市场客户开户管理规定》期货公司为客户申请交易编码应向（）提交申请。A期货交易所

B中国期货保证金监控中心

C证券登记结算中心

D期货业协会10.不具有主体资格的经营机构因从亊期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。A.客户B.经营机构C.客户和经营机构共同承担D.经纪人11.期货公司应当根据期末未决诉讼，未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算（）时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A.净资本B.资产调整值C.流动资产D.风险资本准备12.期货交易所应当在每年度结束后（）工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。A.5B.10C.30D.2013.期货公司客户下达下列交易指令的方式，错误的是（）。A.书面方式B.全委托代理C.电话方式D.网上委托方式14.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由()制定。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构会同人民银行D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会15.刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）A不得以他人名义参与期货交易B不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务二.多项选择题(共15题)1.期货投资咨询机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。A.代理客户从事期货交易B.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息C.为客户设计投资方案D.以个人名义从事期货交易2.按照《期货交易所管理办法》，期货交易可以采取的组织形式包括（）。A.股份有限公司B.有限合伙C.有限责任公司D.会员制3.客户保证金未足额追加的，按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当（）。A.按照分类及流动性情况进行风险调整B.在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，相应扣除未追加的保证金金额C.相应调减净资本D.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明4.期货纠纷案件的管辖机构包括（）A中级人民法院

B高级人民法院

C最高人民法院

D高级人民法院根据需要确定的部分基层法院5.以下关于中国期货业协会的表述，正确的有（）A中国期货业协会设监事会B中国期货业协会是期货业的自律性组织C中国期货业协会的权力机构是会员大会D中国期货业协会是社会团体法人6.研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，应载明（）等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。A.期货公司名称及其业务资格B.硏究分析人员姓名C.从业证号D.研究分析报告制作日期7.申请总经理、副总经理的任职资格，应当（）。A.具有期货从业人员资格B.通过中国证监会认可的资质测试C.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历8.根据刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托，信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。()A.保险公司B.商业银行C.期货交易所D.期货公司9.客户保证金未足额追加的，按照《期货公司分析监管指标各类办法》的规定，期货公司应当（）。A.按照分类及流动性情况进行分析调整B.在计算符合规定的量最低限额的结算准备金C.相应调减资本D.客户保证金在报表报送日之前足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明10.关于交易所结算制度，下列说法正确的是（）。A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类B.实行会员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算C.实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算D.实行会员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务11.根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。A.3年内因违纪行为被撤销资格的律师B.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长C.5年前因违法行为被解除职务的期货公司总经理D.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人12.()可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。A.中国证监会B.财政部C.期货交易所D.中国人民银行13.根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，以下哪种情形，应当认定为透支交易（）。A.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易的B.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足交易所得标准的情况下，允许客户开仓交易的C.期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准，但高于交易所得标准的情况下，允许客户继续持仓的D.期货交易所在的期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓的14.期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定的是（）。A.变更住所或者营业场所B.设立或者终止境内分支机构C.变更境内分支机构的营业场所D.变更境内分支机构的负责人或者经营范围15.下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（）。A.违反法律.法规禁止性规定B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D.不以真实身份从事期货交易的三.不定项选择题(共10题)1.天成期货公司是期货交易所的会员，王磊申请在天成开立股指期货交易编码，则王磊的下述条件符合要求的有（）。A.王磊申请开户时保证金账户可用资金余额为100万元B.王磊已经通过了股指期货基础知识的相关测试C.王磊在最近的3年内具有20笔的商品期货交易成交记录D.王磊的诚信记录严重不良2. 天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司于当日买进10个单位的大豆合约。但天啸公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。 A天啸公司承担

B笑天承担

C天啸与笑天同时承担

D该交易无效3.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。根据相关法律规定，可以作为期货保证金的有价证券是（）。A.可转换公司债券B.企业债券C.经期货交易所认定的标准仓单D.可流通的国债4.甲为某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务不能履行。（一）、如果甲起诉期货公司其申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。A.期货公司在期货交易所的交易席位B.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益资金的部分C.期货公司在期货交易所的会员资格D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金5.期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货.李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令6. 某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由（

）承担。 A甲客户

B该期货公司

C甲和期货公司

D都不承担7.A期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以人民币1000元的价格买进10手的大豆合约。A公司违背该指令，以人民币—1500元买进了10手，则（）。A超出的500元部分由A公司承担B超出的500元部分由高某承担C超出的500元部分由A公司和高某共同承担D高某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果8.甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是（）。A.甲今年18周岁，初中毕业B.乙今年24岁，硕士学历，但属于间歇性精神病人C.丙今年13岁，特别聪明，现已大学毕业，人称“神童”D.丁今年19岁，高中毕业就在家闲逛，无所事事9.A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。A.自动终止B.由证监会责令终止C.不受影响，仍然有效D.由双方协商决定是否终止10.某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以7500万元人民币以及经评估作价为2500万元抵债取得的对其他公司的股权出资。[2014年3月真题]

根据上述事实，请回答以下问题。

拟设立的全资期货公司为（）。A.证券公司的分支机构，属于金融机构B.证券公司的子公司，属于金融机构C.证券公司的分支机构，不属于金融机构D.证券公司的子公司，不属于金融机构四.判断题(共5题)1.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，不能采取暂时停止交易的措施加以应对。2.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，可以采取限制会员或者客户的最大持仓量的措施加以应对（）3.保障基金的后续资金是期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之五缴纳（）4.在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。（）5.理事会会议至少每年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事（）第2卷一.单项选择题(共15题)1.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）A.决策权B.经营权C.知情权D.报告权2.中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行（）。A.监督检查B.核查验证C.行政监管D.自律管理3.甲期货公司控制不力致使保证金出现缺口，所有客户保证金包括张某的10万元保证金，甲期货公司无法偿还，可能严重危及社会稳定和期货市场安全。如果甲期货公司使用期货投资者保障基金对客户保证金损失予以补偿，则张某可能得到期货投资者基金补偿的最大金额为（）。A.15万元B.14.5万元C.14万元D.10万元4.期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构5.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为（）有效。A.立即B.当日C.次日D.持续6.取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续（）年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.1B.2C.3D.47.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。A.财政部B.中国证监会和财政部C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心8.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.终止境外期货类经营机构B.终止境内分支机构C.变更住所D.变更法定代表人9.期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给予多收取手续费5倍的罚款B.追究其刑事责任C.责令退还多收取的手续费D.将多收取的手续费上缴国库10.下列不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B.具有大专以上学历C.通过中国证监会认可的资质测试D.有履行职责所必需的时间和精力11.期货公司会员不得为测试得分低予（）的投资者申请开立金融期货交易编码。A.60分B.70分C.80分D.85分12.期货公司人员利益与客户利益冲突时，应及时向客户披露，并遵守（）原则。A回避

B公开、公平、公正

C客户合法利益优先

D利益平等13.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向()报告。A.期货业协会B.公司住所地期货交易所C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司董事会14.期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。A.资金B.平仓C.时间D.价格15.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()A.20%B.45%C.70%D.85%二.多项选择题(共15题)1.期货公司()应当在风险监管报表上签字确认，并应保证其真实、准确、完整。A.法定代表人B.首席风险官C.监事D.制表人2.在期货投资中，应由投资者自担的损失包括（）。A.期货市场波动导致的损失B.因投资者风险控制不力导致的损失C.投资品种价值本身发生变化导致的损失D.因投资者违法违规操作导致的损失3.全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有（）。A.收取非结算会员应当交存的保证金B.依据非结算会员的要求支付可用资金C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D.双方约定不违反法律、行政法规规定的其他情形4.下列关于客户下达交易指令的描述，说法正确的是（）。A.以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存D.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示5.在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，金融类资产包括（）。A.银行存款B.股票、基金、期货权益C.债券、黄金D.理财产品（计划）6.交割仓库不得有下列（）行为。A.出具虚假仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.违反国家有关规定参与期货交易7.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（）。A免予处罚B减轻处罚C从轻处罚D将其作为立功表现将其作为立功表现8.期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则9.下列关于结算担保金的表述中，正确的有（）。A.全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金B.交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金C.全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金D.全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金10.根据《期货从业人员管理办法》，中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法，内容包括（）。A.纪律惩戒B.后续职业培训C.执业行为准则D.从业资格考试11.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成（）。A.投资建议B.对投资者的获利保证C.投资意见D.对投资者的利益保证12.证券公司介绍下列哪些人到期货公司开户时，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案（）。A.本公司工作人员B.本公司工作人员配偶及其直系亲属C.本公司实际控制人D.本公司控股股东13.没有保证金或者保证金不足的情况下，有下列情形的，应当认定为透支交易，（）。A.期货交易所在期货公司保证金充足的情况下，允许客户进行大手笔的交易B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓C.期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓D.期货公司在客户有保证金的情况下，允许客户进行小资金是的交易14.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，（），但法律行政法规另有规定的除外。A.应当承担主要赔偿责任B.承担次要赔偿责任C.赔偿额不超过损失的百分之八十D.赔偿额不超过损失的百分之十15.自2007年10月9日至2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易。累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期内，即2007年11月17日和2008年4月18日开市前。该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、一13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下。期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。在发生客户保证金不足的情况下，期货公司和客户应当采取的正确措施是（）。A.期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担B.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓C.期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓D.客户应当及时查‘并妥善处理自己的女易持仓三.不定项选择题(共10题)1.期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其（）。A.书面警示B.行政处罚C.公开谴责D.通报批评2.某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D.甲隐瞒了期货交易的风险3.某日，行情发生剧烈变动，客户甲的账户亏损100万元，保证金不足，但期货公司未按约定通知追加保证金；导致客户的损失继续扩大，增至120万元；请问期货公司应当承担什么责任？（）。A.客户的交易保证金不足；期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任；但是赔偿额不超过损失的80％。也就是要承担不超过16万元的损失B.客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，但是赔偿额不超过损失的60％。也就是要承担12万元的损失C.A期货公司没有严格执行交易所的保证金交存比例要求，属于严格违规经营，应当全额承担120万元的损失D.客户的交易保证金不足，期货公司未按规定4.张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。根据材料，回答张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由（）承担责任。A.甲公司B.离任前由甲公司承担，离任后由乙公司承担C.张某D.离任前由甲公司承担，离任后由张某5.某期货公司财务部工作人员任某用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用保证金的刑事责任表述，正确的是()A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任6.某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，在计算期末净资产时，假定其资产调整为1300万元，无负债调整，其客户可以用资金为负（尚未穿仓），应追加保证金500万元，（保证金按期货交易所的标准收取），该公司的净资本为（）。A.5500万元B.6000万元C.4700万元D.4200万元7.张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由（）责任。A.甲公司承担B.离任前由甲公司承担，离任后由乙公司承担C.张某承担D.离任前由甲公司承担，离任后由张某承担8.A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。此时期货公司应该（）。A.允许甲某继续持仓B.对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓C.劝说甲某自行平仓D.对甲某持有的头寸进行强行平仓9.期货公司向客户小王发出追加保证金通知，小王表示要用有价证劵作为保证金，下列可以作为保证金的有价证劵是（）。A.企业债劵B.可转换公司债劵C.经期货交易所批准的标准仓单D.可流通的国债10.某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展的工作的做法，正确的是（）。A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话B.参加、列席相关会议C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时向股东会报告上述情况D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决四.判断题(共5题)1.非结算会员的客户申请或注销其交易编码的，由结算会员代为办理。（）2.机构的相关期货业务许可被注销的，该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格可以继续保留。（）3.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。4.当日分配的客户交易编码，期货交易所应当日允许客户使用。（）5.期货公司以期货交易软件，终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。（）第3卷一.单项选择题(共15题)1.中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，（）应当按照要求及时提供。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所2.以下关于期货交易所的说法错误的是（）。A.设立期货交易所，田国务院期货监音管理机构审批B.我国公司制期货交易所以营利为目的的自律管理C.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者他经济组织D.期货交易所可以实行会员分级结算制度3.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于()人。A.1B.3C.5D.74.（）是期货交易所的权力机构。A.股东大会B.股东会C.会员大会D.董事会5.隐匿或故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处（）罚金。A.1倍以上5倍以下B.2万以上20万以下C.1万以上5万以下D.3倍以上5倍以下6.期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。A.中国证监会B.中国期货业协会C.仲裁委员会D.当地人民法院7.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.变更期货公司业务范围B.吊销期货公司营业执照C.强制转让期货公司股权D.注销期货公司期货业务许可证8.《期货交易管理条例》第七十四条，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上10倍以下D.2倍以上10倍以下9.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向（）备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国金融期货交易所10.除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于（）人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。A.5B.10C.15D.2011.下列行为中，可以构成非法经营罪的是（）。A.未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的C.对所经营的商品进行虚假宣传的D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的12.期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。A.公司债券B.股票C.期货交易所认定的其他有价证券D.可流通的国债13.期货执业人员在执业中应当（）。A.诚实守信，恪尽职守B.向客户承诺或保证最低收益C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益D.以本人或者他人名义从事期货交易14.某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A.企业承担损失Y,期货公司承担费用XB.期货公司承担费用X和损失YC.企业承担费用X,期货公司承担损失YD.企业承担费用X和损失Y15.实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。A.非期货公司会员B.期货公司会员C.期货公司会员和非期货公司会员D.结算会员和非结算会员二.多项选择题(共15题)1.期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在()起10个工作日内向中国期货业协会报告。A.知悉或者应当知悉该人员违法违规被处理事项之日B.处分决定作出之日C.调查终结之日D.处分决定书送达之日2.吴某是某期货交易所的债权人,期货公司由于经营不善，面临破产,吴某于是向法院诉讼,以下说法正确的是（）。A.吴某请求冻结期货交易所保证金账户之外的资金，人民法院予以支持B.吴某请求冻结期货公司保证金账户的资金,人民法院予以支持C.由期货交易所所在地的中级人民法院管辖D.由期货公司所在地的中级人民法院管辖3.经中国证监会、财政部批准，斯货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（）。A.期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币B.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币C.期货交易所遭受重大突发市场风险D.期货交易所、期货公司遭受不可抗力4.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还必须具备的条件有（）。A.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证劵从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上B.注册资本不低于人民币5000万元C.申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度未客户权益总额平均不低于人民币1亿元D.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准5.期货公司应当按照规定的年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的（）。A.风险揭示书B.交易记录C.合同D.监控记录6.期货交易所解散的情形有（）。A.章程规定的营业期限届满B.会员大会或者股东大会决定解散C.中国证监会决定关闭D.经营不善7.下列关于征求公司从事中间介绍业务的表述正确的有（）。A.证券公司不得利用客户资金从事期货交易B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保C.证券公司经客户同意，可以代客户接受、保管、修改交易密码D.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议8.期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，（）。A.按交易规则的规定处理B.规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担C.按《期货交易管理条例》相关规定处理D.按《期货公司管理条例》相关规定处理9.以下关于保障基金的说法正确的是（）。A.保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集B.保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用C.保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则D.保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿10.关于金融期货投资者适当性制度，说法正确的是（）。A.区別投资者的产品认知水平和风险承受能力B.选择适当的投资者审慎参与金融期货交易C.帮助投资者选择风险合适的产品D.建立相适应的监管制度安排11.下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（）。A.期货从业人员因工伤住院B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作C.期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销12.按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开立交易编码前应当对投资者的（）方面进行综合评估。A.财务状况B.诚信状况C.基本情况D.相关投资经历13.会员制期货交易所理事会的职权包括（）。A.选举和更换会员理事B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告C.审议交易所合并、分立、解散和清算的方案D.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员14.下列关于期货营业部合规检查的表述，正确的是（）。A.期货公司应当在完成营业部合规检查5个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构B.期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构C.期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构D.期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年1月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构15.期货从业人员的下列行为错误的有（）。A.不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供报务B.可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C.可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务D.共同服务的从业人员之间应当明确分工操作三.不定项选择题(共10题)1.期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令2.甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的下列各项中不属于应当提交的材料的是（）。A.申请书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况3.赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。则赵某的行为违反了（）规定。A.采取虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.贬低或者诋毀其他期货经营机构、期货从业人员C.采取明示或暗示与有关组织有特殊关系的手段招来投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为4.如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务4年B乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参加期货从业人员资格考试C丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计D丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格5.某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（）。A.甲可以要求乙支付约定的报酬B.甲不能要求乙支付约定的报酬C.甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用D.甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用6.甲获得从业资格考试合格证明。2018年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2016年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司（）。A.不能为甲办理从业资格申请B.可以为甲办理从业资格申请C.仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务D.必须解聘甲7.李某是某期货公司的首席风险官，其职责包括（）。A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告C.每车7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上—年度全面工作报告D.年度工作报告中包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容8.某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A从业人员不得以个人名义参加期货交易B从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D从业人员应自觉抵制商业贿赂9.对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有（）。A.口头警示B.书面警示C.约见谈话D.责令处分责任人员10.甲期货公司因风险控制不力导致投资者保证金出现缺口，该期货公司应（）。A.直接动用保障金进行弥补B.先用自有资金进行弥补C.先用变现资产进行弥补D.不予弥补四.判断题(共5题)1.期货交易所应当在每季度结束后20个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。2.从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期