证券承销章节预测卷

资总额不少于（）亿元。B、35%，15D、30%，1【专家解析】以募集方式设立公司，申请境内上市股的，发起人的股本总额不少于公司拟股本总额的35%，发起人的出资总额不少于15亿元。【专家解析】上市公司所属企业上市的持续督导的相关内容。上市公司上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国、所报送“持续上市总结报告书。【专家解析】内地企业在创业板的与上市中有关新申请人的其他条件：上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已股本的35%。4、内地企业在创业板与上市中要求：具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名【专家解析】内地企业在创业板与上市条件中对股东人数的要求。人具备12个月活跃业务记录，至少有名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本的35%及50%5、我国境内上市股一般采取（）方式。A、全部网上定价 境内上市股一般采取配售方式6（）是人向特定的投资者发售的募股要约文件，要约人认股之用，【专家解析】根据股对象的不同，人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式股的人，需要准备信息备忘录（例如B股或者在进行144A私募。它是人向特定的投资者发售的募股要约文件，要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书手续。，【专家解析】上市公司上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国、所报送持续【专家解析】上市公司所属企业上市的条件A、6个B、12个C、20个D、24【专家解析】内地企业在创业板与上市条件中对运作历史的要求10、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为后，向中国提外上市申请，净资产不少于（）元，过去1年税后利润不少于（）元。A、5亿，5000万B、4亿，6000万C、3亿，500万D、2亿，600万【专家解析】中国关于企业申请上市的要求11《关于募集及上市的特别规定《境内上市股规定的实施细则》等规定，经批准，我国在B股时，可以与承销商在包销协议中约定（）选择权。A、配C、分售【专家解析】境内上市股的超额配售选择权 ，若人拥有超过一种类别的，正在申请上市的类别占人已股本总额的A、10%，3000万B、15%，3000万C、15%，5000万D、10%，5000【专家解析】H股的与上市条件中对公众持值和持股量的要求13、H股控股股东必须承诺上市后（）月内不得公司的，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股A、6个，20%B、12个，30%C、6个，30%D、12个，20%【专家解析】H股上市条件中对持续上市责任的要求。控股股东必须承诺上市后6个月内不得公司的，并且630%的持股比例。14、公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年合计（）港元，并且市值（包括该上市和非上市）不低于（）港元，满足联交所修订的《上市规则》对和市值要求。A、3000万，5亿B、2000万，3亿C、5000万，2亿D、1000万，4亿【专家解析】H股的与上市条件中对和市值的要求15、以募集方式设立公司，申请境内上市股的，拟的股本总额超过（）元的，其拟向社会的比例A、5亿，20%B、5亿，15%C、4亿，20%D、4亿，15%【专家解析】境内上市股的与上市条件 公众持有的须占人已股本至少（）。A、3000万,25%B、5000万,20%C、3000万,20%D、5000万【专家解析】H股的与上市条件中对公众持值和持股量的要求A5B200C、最近1年至少50亿港D31亿港元A、上市是否符合规B、上市方【专家解析】前三项都是上市公司所属企业申请上市须董事会做出决议并提请股东大会批准的事项。财务顾问的“持续上市总结报告书”是财务顾问在持续督导结束后提交给中国的、 所的。19、内地企业在创业板与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已股本【专家解析】内地企业在创业板与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发35%。【专家解析】股招股说明书的内容。绪言项下应说明编制招股章程所依据的和规则；人董事须其对招股章程内容的准确性与完整性所负的责任，承诺招股章程的内容中不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。【专家解析】境内上市股的与上市条件 境内上市股一般采取（）方式A、全部网上定价【专家解析】境内上市股的方式。我国境内上市股一般采取配售方式A、2名,3名B、3名,2名C、3名,3名D、2名,2名【专家解析】H股上市条件中对公司治理的要求B、所属企业向中国提交的上市申请获得受C、所属企业到上市的股东大会决议【专家解析】所属企业到上市的信息披露。所属企业到上市，上市公司应当在下述发生后次日履行信息披露义务：第一，所属企业到上市的董事会、股东大会决议；第二，所属企业向中国提交的上市申请获得受理；第三，所属企业获准上市。C、人董事会下需设有审核、薪酬和提名【专家解析】审核成员需有至少3名成员，并必须全部是非执行董事；公司上市后须至少有2名执行董事常驻【专家解析】境内上市股的准备中实施企业改组方案的基本原则有：突出主营业务；避免同业竞争，减少关联；保持较高的利润总额与资产利润率；避免出现可能影响募股与上市的法律；明确与各关联企业的经济关B、人及相关专业机构的宣讲推介C、有关的声像及文字资【专家解析】国际推介的内容。28、H股的工作步骤包括（）。C、草拟所需的有关文D、向地方及申请H股及【专家解析】以上都属于H股的工作步骤A、如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众持有的的市值不得少于1000万港B、如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众持有的的市值不得少于1亿港C、若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众持有的须占人已股本总额至少港元所需的百分比或人已股本的20%【专家解析】如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众持有的的市值不得少于3000万港元；如新申请人具备个月活跃业务记录，由公众持有的的市值不得少于15亿港元D、把握推销的时机A、公司前1次的已经募足，所得的用途与募股时确定的用途相符，并且使用效益良D、公司在最近3年内连续；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算【专家解析】公司在最近3年内连续；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，可以连续计算；公司净资产总值不低于15亿元。B、避免出现可能影响募股与上市的法律【专家解析】境内上市股准备中实施企业改组方案的知识。为了实现募股和上市目标，企业制改组方案出现可能影响募股与上市的法律；(5)明确与各关联企业的经济关系?34、内地企业在创业板与上市的新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少24个月的活跃业务记录。若新申请人符合（）条件之一，此规定可减至12个月。A125C5D15000万元【专家解析】内地企业在创业板与上市中对运作历史的要求。在创业板不设立要求A3B、上市公司最近3个会计年度内及募金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请上130%?B、申请C、董事及监事【专家解析】H股的工作步骤中有关文本的知识。有关文本包括招股书、申请书、董事及监事、承销协议、A、取得地方或有关主管部门的同意和推荐，向中国提出申【专家解析】以上都属于H股的核准程序39、H股第一步要实施企业重组。邀请有关研究，提出对企业业务、组织结构、资产负债结构进行全面重组的方案，保证企业在上市方面具有的和特殊优势。【专家解析】H股的工作步骤【专家解析】股的评估机构主要由境内的评估机构担任，但在某些情况下，企业也可以聘请估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。 【专家解析】按“和市值要求”第1、2条申请上市的人公司至少有300名股东；按“和市值要求”第3条申请上市的人至少有1000名股东。125【专家解析】境内上市股的相关知识。境内上市股又称B股，是指境内的向境内外投资 所上市的。境内上市股采取记名的形式，以标明面值，以外币、 54、B股公司增资B股，比照B股首次阶段的程序办理，无需中国批准【专家解析】B股公司增资B股，比照B股首次阶段的程序办理，由中国批准57、初次H股时须进行国际路演，这对于新股和H股上市后在二级市场的表现都有积极的意义【专家