期货法规复习资料

11.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原那么进行审查，做出批准或者不批准的决定。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内作出批准或者不批准的决定银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。2.期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。3.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日4.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规那么要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。5.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。6..期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。产7.塞期货畜交易吃所任子免中到层管洒理人奇员,炭应当协在决寒定之渡日起怕10秤日内拒向中冷国证恩监会问报告罩。遭8.夫实行版会员藏分级友结算公制度但的期寻货交亭易所杠可以眨根据友结算浆会员芝的资愈信和穷业务辱开展庆情况寿，限汽制结剥算会省员的尾结算屑业务岔范围锯，但属应当砍于3店日内巡报告街中国挣证监哑会。喊9.约期妈货交基易所速宣布融进入拾异常袄情况散并决谎定暂携停交降易的朵，暂垃停交丑易的筛期限家不得恨超过仿3个早交易够日，牧但经筝中国形证监赞会批允准延毁长的烘除外番。贞10希.度期绑货交勤易所衔应当妈按照径手续塘费收菜入的纲20筹％的辟比例颈提取布风险兄准备秧金，纠风险拐准备病金应登当单除独核床算，即专户闷存储搏。插11等.为期丈货交询易所膝对期训货交伶易、榆结算蓄、交暗割资赶料的造保存小期限泛应当盼不少摘于2红0年言。艺12牙.宅每厘一年帅度结拌束后羞4个沾月内绍提交捏经具沸有证及券、葵期货鸽相关爆业务灭资格寸的会循计师港事务煎所审案计的绒年度疲财务子报告域。活13铁.蛮每一抢季度萄结束钞后1注5日监内、藏每一饲年度桶结束吩后3田0日夸内提嗓交有竿关经钻营情州况和药有关换法律吩、行阅政法脊规、地规章核、政婆策执液行情赌况的做季度棒和年怪度工惜作报线告挣。变扛喷公司井制期凤货交产易所帜收购愈本期那么货交营易所搬股份解、龄股东甘转让乒所持殖股份竭或者汪对其孟股份止进行雕其他农处置畅,应抖当经河中国史证监牵会批折准。城14孙.柳期沸货交鲁易所氏涉及传占其控净资轨产1肤0％葡以上侍或者永对其切经营尼风险尤有较译大影牧响的订诉讼但。继15殿.穗尺有价膨证券偶充抵跌保证医金的降金额贫不得屯高于弟以下塌标准阅中的柄较低有值：罗跑〔综笑合题画〕昆〔1武〕毫有价耐证券娇基准览计算皮价值侮的8墨0％扩；变〔2画〕腔会员刘在期牵货交捉易所血专用与结算秀账户旁中的方实有球货币晒资金绝的4资倍。您16优.页国撕债充找抵保茄证金禽的，文期货假交易卡所以渔充抵怠日前蛮一交释易日鱼该国膊债在恼上海截证券翼交易挨所、解深圳教证券台交易金所较表低的亮收盘险价为届基准越计算本价值玻。傻〔综滚合题墨〕里?期初货公热司管海理办独法?抛17晓.犁期轮货公咏司申尖请金奔融期压货经捎纪业蕉务资新格，疲申请娃日前晋2个根月辽的风捎险监迷管指剧标持帖续符电合规勺定的扮标准逗。古18屿.胀设隐立期惹货公娃司，奔持有漆10舟0％容股权猎的股钱东除振应当孤符合覆?葛期货暂公司倚管理盟方法意?辣第七绍条规纱定的往条件吗外，远净资步本应妨当不悦低于惯人民豆币寨10岁亿元退；股石东不迅适用混净资筐本或危者类卧似指补标的笋，净怜资产锹应当斧不低德于人踪民币吨15委亿陈元。悲19循.诞期管货公有司申拥请设针立营包业部桶，未老因涉凯嫌违延法违覆规经鱼营正细在被接有权箱机关假调查桃，近捐1年抚内未穿因违凝法违兼规经欢营受毅到行夫政处姻罚或殃者刑育事处掩罚辩；笔申请才日前筋3渗个月小符合未期货羞公司鸦风险岭监管搅指标阴标准税。惨20伏.苍期饮货公渴司在爽中国局证监制会常不同绒派出笑机构药辖区及变更孟住所规的，抽符合半持续蜡性经锦营规暂那么；统近流2年港内无录重大趟违法诞违规章经营护记录四，未骡发生利重大江风险乏事件脚。智21乔.依电期货头公司志的股冶东及映实际娘控制完人出丢现下做列情猜形之角一的券，应扣当在箭3日掉内通拢知期偷货公捆司扫：

抱解〔一渴〕所钓持有牌的期漂货公鸣司股颈权被览冻结划、查匪封或蝴者被旗强制读执行齿；

捧扰〔二闲〕质锁押所工持有揭的期芹货公粱司股户权；

吴的〔三弦〕决拔定转透让所鼓持有奶的期态货公脚司股渐权；

循脸〔四绳〕不表能正剑常行丘使股胃东权挑利或度者承心担股握东义薪务，烛可能然造成项期货恐公司浑治理艰的重击大缺层陷；

雾吓〔五候〕涉柴嫌严排重违抵法违不规经愤营，级被有螺权机孙关调枣查、膀采取桃强制矩措施暂；

每惭〔六铲〕变睛更名张称；

疼例〔七阀〕合浩并、舞分立袭或者草进行迁重大奥资产遍、债纱务重据组；

涨取〔八纹〕被度撤销马、接打管、均托管稻、关葡闭，史或者腥解散莫、破妹产；

慈软〔九状〕其轿他可底能影往响期率货公寄司股踢权变防更的栋情形夹。

笋渗期货宪公司蹈股东笋发生沟前款蜂规定联情形博的，就期货辣公司超及其肤相关浴股东朽应当茧在舰5日体内向惰期货普公司宴住所邻地的陶中国时证监封会派搜出机礼构提售交书叼面报栋告哪；期皂货公目司实慎际控陷制人寻发生剥前款桃第〔牛五〕裳项至售第〔旱八〕梯项所起列情破形的笼，期钓货公律司及务其实腔际控运制人城应当厘在洲5日化内向忧期货谱公司找住所埋地的海中国违证监晒会派女出机牵构提净交书类面报咳告。兰22颠.馆期沈货公衰司有奔以下聋情形泻之一视的，具应当轨立即军书面坡通知夹全体戏股东伴,并醒向期卵货公夹司住位所地协的中典国证件监会柳派出扩机构申报告箩：

脂季〔一杠〕公笨司或性其董虫事、都监事仰、高阵级管冠理人申员因宿涉嫌矿重大座违法丹违规肃被有盛权机消关立递案调厅查或励者采梁取强兄制措他施；

板斥〔二明〕义拟更彻换董企事长饮、总秆经理肥；

据析〔三树〕财寒务状忆况恶悲化，窝不符尚合中依国证鞋监会转规定打的风造险监杠管指俯标标吐准；

徐其〔四廊〕客秋户发临生重秘大透膛支、粪穿仓丙；

喜纪〔五蹈〕发魄生突恼发事曲件，触对期同货公岭司和都客户兵利益导产生从或者匹可能朋产生当重大段不利摄影响银；

暮伪〔六让〕其译他可奇能影谱响期铸货公责司持合续经奖营的寇情形你。

殊润中国简证监兄会及齐其派藏出机编构对严期货宰公司伴及其劳营业做部作炮出的膛整改叹通知始、监羞管措滩施和勺行政抖处分跪等，结期货贴公司踪应当携书面念通知融全体葛股东提。汤23脖.渡首挣席风真险官膀发现稻涉嫌筐占用鸣、挪迎用客题户保足证金云等违颤法违序规行训为或蚁者可级能发侄生风磁险的幻，应举当立寻即向类中国撕证监纸会派丝出机犁构和蒸公司倦董事球会技报告项。退24歪.界客嘴户对锦交易外结算新报告最的内刊容有狗异议斗的，暑应当促在期庆货经运纪合言同约浮定的怀时间赵内向唉期货竖公司柄提出神书面苦异议忧；客赖户对阵交易摧结算凑报告爆的内馋容无渔异议顶的，苍应当锄按照虏期货轻经纪萌合同俭约定猜的方宇式确密认。月客户伯既未炉对交私易结讽算报帅告的衡内容带确认产，也伟未在迈期货拦经纪拜合同国约定筒的时缩间内读提出斧异议蛮的，史视为退对交辽易结消算报柿告内凤容的菌确认秃。糖25痛.肌有识关开光户、怠变更竖、销墨户的公客户晃资料戒档案嫌应当央自期摄货经现纪合激同终冬止之卫日起熄至少豪保存绍20萌年前；交猜易指脂令记尖录、安交易贝结算扶记录汽、错桥单记间录、原客户犁投诉龙档案颜以及披其他锣业务正记录偿应当米至少苦保存京20寸年低。呜26歼.避期平货公教司对胳外发抖布的浙广告奋宣传植材料勿，应棋当自岗发布数之日晨起畏5个浊工作愿日内坦报住沃所地漫的中屑国证程监会驳派出狱机构尝备案绢。涨27卵.冈期复货保矿证金畅账户悲是指划期货警公司散在期嘴货保索证金抽存管浴银行例开立肃的用埋于存招放和玻管理逼客户公保证隐金的冲专用然存款饶账户丛，包期括期抓货公玉司在厕期货扫交易难所所瞧在地款开立泰的、迫用于驳与期泛货交啦易所孟办理要期货敢业务患资金聋往来柔的范专用蠢资金留账户珠。蛛28先.挂期嗽货公皂司的扁股东独、实梯际控君制人话或者淘其他岔关联团人在落期货躺公司物从事母期货练交易币的，针期货呈公司提应当学自开喊户之艺日起李5个绢工作皆日内毛向其丘住所闯地的立中国粱证监雅会派习出机惊构备视案，陕定期蝇向非全体转股东虚、董放事会垫和监撇事会大或者躲监事移报告爬相关繁交易陷情况蛇，并樱定期闻向其减住所储地的福中国摊证监转会派忙出机韵构报蓝告相净关交副易情概况。万29俱.蜂发怜生下链列事愤项之犯一的剩，期商货公光司应聋当在料5个才工作沾日新内向薯其住卸所地阵的中意国证举监会穴派出老机构凭书面盘报告卖：

年便〔一庸〕狼变更期名称根、公发司章要程延；

容博〔二密〕发跳生本掠方法福第十瞒四条铁规定最情形骑以外种的股瞧权变诊更；

给制〔三股〕作秩出终援止业医务等宜重大两决议课；

服留〔四快〕任牲免董兽事、勾监事视、高浊级管群理人设员、饿财务尿负责潜人、伶营业忠部负半责人懂，或在者高踩级管枣理人雄员的绿分工国发生皱变更畜；

还厨〔五丹〕被驱有权适机关鸡立案丛调查树或者胶采取车强制加措施磨；

流牛〔六摧〕中蕉国证格监会叛规定缓的其候他事蜜项。夕30裁.株期尤货公纠司聘谜请或谦者解貌聘会顷计师悦事务脊所的艇，应手当自挺作出学决定策之日乒起乱5个暗工作植日内胀向其卸住所勺地的怕中国侵证监弱会派肿出机喜构报旅告；早解聘击会计狸师事逮务所愧的，州应当老说明踢理由北。界31辰.羡中显国证娇监会脑及其舞派出笨机构遇依法法履行攀职责辣进行蛛检查兽时，距检查尘人员磁不得悼少于渐2人乐，并太应当表出示蛮合法推证件驱和检未查通屠知书膊，不土得泄鹊露所枣知悉住的商坝业秘涛密。搭32损.片未建经中蛮国证订监会抖批准苗，任倍何个滋人或在者单炸位及宋其关愉联人翅擅自鼓持有滑期货勉公司扬5％下以上泛股权劝，或精者通含过提辛供虚缘假申岔请材未料等赴方式记成为知期货凡公司情股东溜，情牙节严焰重的震，给怨予警融告，接单处贱或者稍并处君3万摔元以秤下罚顽款盗。殖33县.浅胶期货诚公司残及其省营业者部接很受未蛮办理显开户初手续岸的单芬位或蓬者个元人委扯托进裤行期司货交钥易，洁或者蛾将客抛户的牺资金论账号呈、交鸟易编验码借厚给其给他单哗位或阁者个丽人使邀用的码，给汪予警签告，进单处危或者股并处岭3万忙元以候下罚冰款。筛挂34叫.蛋会计挺师事吴务所陶、律集师事穿务所座、资失产评兴估机较构等诸中介绵效劳雹机构肝不按偏照规匹定履沙行报矛告义宽务，偷提供兰或者张出具汇的报屑告、付材料默、意约见不绘完整鲁，责皱令改形正，师没收户业务浮收入欠，单察处或笑者并圣处3孤万元禁以下攀罚款其。对亩直接照负责涨的主兽管人踪员和买其他损责任苗人员蜜给予添警告帜，并科处3粘万元锋以下贪罚款蓝。吐35尾.膨期扭货公烫司章谣程应胖当就事法定岩代表蒸人对拒外代腊表公捧司进永行经傻营活免动时蛇，违闻反董衡事会恶决定挂的公辛司经也营计客划和宵期货驾保证宝金安伍全存宾管、赚风险竟管理挑、内租部控界制等灾制度棚或者落其他抛董事校会决善议的纱行为羽，规岛定法花定代默表人搜应当擦承当消的责燃任与魔相应广的责盆任追驱究程染序坊。烛36拖.骆期照货公材司之雁间或景者期闯货公塑司与胞客户独之间幻发生魂期货脖业务绿纠纷镰的，违可以驶提请尼中国娇期货医业协禽会、松期货丘交易插所榆调解蜻处理淹。搞37适.碑期陵货公森司的袜董事负、高已级管类理人韵员、脑财务百负责趣人稼应当炊对览年度铜报告顾签署镰确认棋意见恐；刮法定涝代表朝人、铲经营地管理鄙的主未要负辣责人倡和财寇务负边责人悦应当梦对达月度第报告珠签署毒确认援意见捎。次38尺.删期浙货公盐司申粮请金舒融期闷货经利纪业梨务资胆格，怨应当优向中聚国证长监会枣提交弄经具腹有证酷券、乎期货摊相关哈业务叛资格渗的会多计师玩事务印所审鸽计的庆前1耻年度碗财务淹报告讽；申扭请日茧在下卡半年弱的，驳还应焰提供损经审腥计的纵半年竟度财扔务报世告；穴39恭.宴申按请设浇立期默货公奶司，镇股东蜂应当示具有拐中国澡法人勿资格絮，持只有5享％以撒上股顾权的避股东国应当个具备牛：坐实收槽资本龙和净疏资产乓均不帮低于盐人民父币崭30款00网万元见，持涂续经贿营站2个丰以上嫩完整诵的会脏计年步度，扎在最普近2士个会朵计年污度内焰至少糖1个劣会计仪年度章盈利动；或桃者实拳收资婶本和汗净资陆产均背不低映于人差民币清2亿如元；滩净资廉产不拆低于朱实收豆资本理的末50津%见，或茂有半负债赛低于润净资喊产的荣50钉%宪，不拍存在域对财刘务状揪况产增生重峰大不生确定妨影响犹的其茎他风恳险；脂40蜘.闸期敲货公职司设忧立、拿变更环、解妄散、势破产敌、被舟撤销益期货挑业务创许可蹈或者锁其营闻业部邮设立灭、变转更、艳终止岛的，苏期货瞧公司绝应当匀在册中国或证监娱会指冠定的捏报刊从或者木媒体具上公驶告缺。族41狸.杜期士货公借司有标以下掀情形嚷之一伏的，伞应当妹立即盗书面瓜通知行全体移股东甘,并汁向期惧货公梨司住注所地陕的中仍国证筝监会但派出跑机构隔报告宝：

肤息〔一收〕公厦司或蝴其董桥事、棍监事宜、高踪级管戴理人接员因绍涉嫌摩重大柔违法鼠违规尺被有悉权机补关立魔案调缴查或型者采度取强袖制措睡施；

顾醋〔二朗〕拟绞更换丢董事栗长、贡总经职理乌；

录时〔三筹〕财攻务状粮况恶得化，廊不符业合中啊国证杏监会康规定赠的风奔险监袍管指石标标辫准；

阵沫〔四昨〕客钟户发满生愤重大爱透支胞、穿怕仓推；

堵坦〔五禁〕发王生突安发事偶件，窄对期葡货公留司和狸客户跨利益告产生过或者插可能贱产生键重大迎不利虫影响多；

沙亩〔六留〕其壁他可承能影争响期葱货公旗司持叔续经普营的斗情形暖。

绪省中国五证监秒会及坟其派稻出机嗓构对征期货璃公司佣及其健营业即部作认出的怕整改使通知关、监沸管措惰施和够行政腾处分泉等，岔期货稠公司累应当旨书面恼通知释全体滤股东栽。蔑42档.掀期岗货公吸司应咸当在尸期货碧经纪贝合同如中约列定风夫险管在理的币标准娱、条锁件及攀处置旦措施董。新43国.划期纺货公廊司及讨其股宽东、愈实际舌控制粘人或浊者其傍他关筑联人唱，为悉期货千公司单提供障相关幻效劳练的会房计师高事务宇所、厘律师苏事务四所、钞资产胁评估现机构视等中遮介服买务机染构涉浑嫌违当反本伶方法忽有关洲规定踢的，当中国框证监支会及始其派凳出机偷构可苦以与兼其负妙责人关以及犬相关遇工作克人员镇进行辆监管般谈话气，责值令改洪正，登出具萝警示吹函吴。隶44写.虑期同货公套司的早股东六、实栏际控孟制人丘或其添他关北联人她有下瘦列情姻形之可一的拣，中喜国证璃监会钓及其城派出恨机构申可以隔责令轨其限扰期整塑改：

萝茧〔一韵〕占榴用期址货公谁司的扔资产旷，可员能影臭响期霸货公纲司持幻续经枣营；

恒父〔二胡〕直槐接任及免期静货公叙司的坟董事筋、监篇事、辛高级么管理盏人员粘，或课者非国法干投预期曲货公滨司经麦营管店理活嚷动；

竖穿〔三贼〕股生东未司按照项出资期比例毁行使序表决凤权；

嗽腐〔四决〕报麦送、玻提供扑或者灿出具发的有头关报另告、甚材料购或者栏信息惩等存逮在虚亦假、教误导艺或者胖遗漏这。

呢鞠因前饮款情偿形致帐使期腹货公膀司不社符合专持续特性经妨营规佛那么或拨者出断现经湖营风抵险的酷，中肾国证舍监会够及其降派出身机构讽可以剥依据第?船期货经交易济管理乳条存例勿?叮第五刚十九缺条敞的规祸定责私令控鸟股股骄东转焦让股量权或崇者限征制其诉行使敢股东行权利丘。鞭45览.痛期货尝公司破的控碎股股纷东、械实际陡控制域人不恼得超网越期赠货公册司股叙东会版、董已事会睡任免桶期货铃公司炮的董岭事、扔监事败、高景级管漠理人屑员。劲46铺.民中国泽证监凶会及耍其派六出机鞭构对业期货岩公司酸及其笼营业脚部作级出的待整改拦通知木、监啄管措吹施和法行政奶处分轻等，超期货纠公司蹄应当员书面覆通知倡全体寇股东症。绪47绕.胸期昼货公奶司营渐业部胀终止罗的，藏应当调先行谢妥善练处理存该营什业部胞客户其的保肥证金盲和其越他资罪产，占结清摇期货腾业务供并终紧止经浑营活幸动。进48梢.秃期浴货公梳司因坟遭遇被不可吗抗力品等正夜当事燕由申榴请停侦业的喉，应逐当妥唉善处拾理客纤户的来保证亲金和罩其他储资产露，清选退或兼转移毯客户臂。

柴叉期货量公司棉恢复幻营业精的，奖应当洽符合胜期货葡公司佛持续告性经斩营规图那么。斧停业滋期限耗届满尚后，狮期货甩公司苗仍未兽能恢公复营承业或恶者仍愿不符赵合持扬续性淋经营欢规那么中的，酸中国槽证监捕会可瓦以根洪据?规期货镇交易抱管理限条例临?存第二杯十一酒条零第一棕款的延规定僵注销上其期骆货业观务许类可证蚕。历?期脂货从喇业人摊员管剑理办缺法?泪49斧.尸期龟货从牺业人附员辞束职、镰被解加聘或喜者死膊亡的督，机青构应周当自仔上述叉情形师发生毫之日慕起各10御个工丹作日讯内属向协鬼会报女告，艳由协禁会注想销其弟从业卧资格虫。旁50脚.普取得苏从业泪资格伸考试途合格输证明危或者赶被注攻销从伍业资环格的沾人员款连续骨2年轻未在昨机构落中执电业的温，在拳申请出从业番资格料前应砖当参尊加讯协会方组织禾的后威续职挖业培捡训答。模51腹.杆协会诚应当信对期三货从借业人总员的黑执业匠行为美进行先定期伏或者鸦不定悔期礼检查扭，期摄货从绑业人壁员及膛其所方在机龟构应鸦当予党以配万合。嫂棋姿协会性应当纤定期纺向中咬国证阔监会土报告念期货覆从业定人员订管理盐的有响关情羊况。滑52山.兔协会疑应当拒自对剥期货苦从业耐人员卵作出圣纪律锅惩戒遇决定螺之日俘起植10死个工径作日丽内决，向很中部国证永监会改及其降有关狂派出康机构盼报告崭，并眯及时摧在协议会网辣站公歪示。穴53霸.孟期货堡从业门人员那么受到矩机构纲处分算，或育者从边事的副期货牵业务怎行为饭涉嫌启违法贝违规刺被调施查处喘理的舍，机连构应脊当在翻作出芒处分读决定蒙、知弃悉或望者应饮当知腔悉该东期货张从业拘人员忠违法岛违规黄被调糠查处椅理事游项之勺日起盼10坛个工辨作日托内哈向协气会报那么告。姓54到.屈未取稿得从唉业资勤格，碌擅自霸从事庙期货瞒业务赴的，玩中国形证监白会燕责令雨改正机，给国予警侦告，宋单处院或者邻并处发3万写元以列下罚物款小。医55三.友协会槐工作捏人员惰不按忘本办抢法规瞎定履尺行职藏责，枣徇私白舞弊妇、玩得忽职艺守或需者故更意刁肤难有驼关当侧事人页的，症协会匪应当纲给予浙纪律蛇处分辈。龄56胞.扶期变货从钓业人赠员违住反本搭方法谁规定冻的，委中国止证监弄会及貌其派握出机敏构可滋以采眯取绘责令今改正盘、监真管谈绳话、富出具款警示排函色等监绿管措吸施。式57肾.承期初货从乖业人倚员稻违法米违规迁的除，违中国谊证监却会依慈法给脊予恢行政挤处分旦。跳58霜.乔本嚼方法泄所称咳从事非期货即业务雁的蜓机构拳包括鹿:

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凑卖(五摩)期著货经泽纪公适司业胖务部土门的再管理堵人员砖和从逼事客砖户开般发、扮开户音、唯执绍行委旺托、怠结算丸等期疗货经齿纪业环务的乎专业火人员胞和出渔市代吴表;

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拍碍(六按)从年事期驴货业送务的换机构幼中为偿客户督提供旷期货恼投资参分析框、咨冶询等但效劳馆的人掀员;

疲

呆

假设单(七陡)期尚货交愁易所流的非秒期货彻经纪剃公司坛会员彼中从困事期谈货业司务的父管理世人员得和专畅业人滨员;

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暴

替屠(八议)在图获得伪中国小证监锄会颁固发的株?境偶外期地货业怎务许算可证时?的钓公司旗中从爷事期勉货业走务的控管理洪人员键和专昨业人凝员;

乘

常

帮胁(九凉)期谢货交带易所短、期臣货交伞易厅捆、期提货经骨纪公阁司中享的电输脑管交理人喇员;

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控

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杆作上述央人员许应当符自取军得任井职资匆格的求下一避个年楚度起舅，在键每年辞第一汪季度秀向住访所地岁的中山国证驼监会茂派出弟机构模提交皂由单恐位负骨责人散或者镰推荐泳人签觉署意育见的翁年检教登记琴表，取对是邮否存纸在本贝方法旁第十紧九条严所列屡举的民情形科作出新说明仅。荐66叶．取吩得经侮理层芽人员丙任职确资格气但未兼实际软任职榨的人棕员，灵未按匹规定到参加志资格晃年检劫，或桂者未泡通过沫资格材年检详，或槐者连遗续失5年睛未冬在期梦货公殊司担沙任经浊理层斗人员浪职务衣的，肺应当揭在任格职前薯重新奉申请妨取得宜经理搭层人践员的锡任职垫资格稿。不67召．期薯货公滤司董划事长孟、监隔事会贿主席承、独啊立董第事、晌经理病层人响员和植取得画经理秧层人尾员任献职资蛛格但驳未实浪际任趟职的熔人员透，应邻当至明少岁每2水年参神加1擦次渔由中猫国证塑监会夕认可活、行质业自女律组拳织举愚办的问业务添培训跌，取耀得胖培训燃合格插证书蜻。敲68际．代参为履考行职舍责的区时间权不得体超过炸6个惨月午。公炉司应态当在丸6个爸月内织任用尘具有风任职捏资格钓的人泉员担珠任董层事长斤、总匙经理饺、首骂席风事险官腾。岸69辣.复期货掌公司性调整面高级各管理忘人员娃职责吐分工求的，达应当榜在响5个诉工作璃日内惠向所中国柱证监视会相脂关派渣出机膛构笨报告权。嫌70晨.能期货芳公司命董事淘、监逝事和线高级水管理孕人员伍因涉昂嫌违添法违努规行振为被表有权独机关签立案他调查访或者于采取杨强制棋措施宣的，延期货堤公司板应当恒在知桐悉或斑者应间当知贱悉之掉日起披3个涉工作僚日内男向中棕国证西监会削相关屯派出坟机构柜报告迹。

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劈宪〔四狸〕隆净资零本不茂低于膜净资更产的型70茎%.渔83硬.怪中元国证撤监会房自受苍理申运请材子料之镜日起纳20剥个工棋作日碑内，躬作出匙批准课或者舰不予仍批准浸的决诵定。标84物.盗证途券公班司不研得代筒理客各户进穷行期丘货交负易、招结算券或者慎交割进，不奴得代到期货岛公司吨、客激户收股付期锦货保饮证金骡，不合得利弯用证肃券资登金账级户为脂客户匙存取进、划程转期亲货保她证金次。日85巨.析透证券日公司哪按照刑委托词协议薪对期逢货公封司承毕担介惹绍业熟务受尤托责态任。瘦基于左期货锈经纪掌合同员的责遮任由宾期货攀公司三直接栏对客筑户承音担。涌86肤.孟证其券公卷司与伍期货底公司汁签订汤、变孤更或掏者终嫂止吐委托撑协议舌的，市双方疮应当铁在涂5个迎工作带日内昆报岛各自逼所兆在地碑的中降国证嫌监会进派出宪机构蕉备案墨。绿87凯.货证奥券公副司应躲当按呢照割合规砍、审妥慎狮经营汉的原具那么，差制定卵并有汗效执签行周介绍树业务膏规那么膝、内狡部控旁制、梯合规妄检查由等制感度，燥确保喊有效仰防范酸和隔不离介楼绍业彻务与谣其他忧业务漠的风脑险。梅88崇.梁期疗货公拖司与岩证券贫公司篮应当脆建立蝶介绍票业务涛的奖对接婶规那么嘉，明抽确办己理开铲户、淘行情妥和交锻易系秒统的岭安装腥维护饺、客袭户投颗诉的汉接待结处理梢等业匀务激的协犬作程亚序和辰规那么财。斩89案.布证驾券公僻司不零得直昨接或捐者间窑接为稍客户闯从事听期货德交易恭提供匠融资滩或者呢担保范。偏90抓.刮证陈券公疑司应涌当在沈营业影场所广妥善颈保存咱有关扫介绍塑业务悬的凭热证、宴单据昆、账珍簿、壶报表裕、合障同、原数据遇信息涉等资尖料。

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馅母〔一你〕衬未经猪许可槽擅自集开展们介绍针业务箱；

芬泡〔二筒〕坦对客坛户未燃充分渡揭示涌期货侮交易待风险色，进寇行虚洪假宣瓶传，观误导秀客户尽；

早晒〔三碰〕猫代理盘客户摩进行堂期货晴交易良、结湿算或守者交垦割；

抗雨〔四利〕猛收付蔽、存溪取或添者划阵转期劝货保控证金虹；

户斧〔五口〕庄为客面户从姜事期波货交乐易提钱供融况资或杂者担延保；

垄戴〔六跳〕机未按那么规定及审查所客户煤的开栏户资腾料和仁身份叙真实域性；

离状〔七嫩〕断代客毯户下派达交垂易指陈令；

撒肆〔八贿〕肆利用幼客户甜的交名易编许码、灾资金申账号栗或者脚期货专结算数账户乞进行摊期货竞交易除；

馆始〔九翼〕屈未将叠介绍辫业务蓝与其初他经亦营业袭务分恩开或胁者有据效隔碎离；

漠羊〔十吴〕蹦未将麻财务煮、人晨员、清经营智场所微与期矮货公蛙司分尤开隔败离；

赞傍〔十篮一〕袄拒再绝、顺阻碍券中国返证监钢会及宇其派谦出机或构依息法履番行职柄责。颠?关偷于发基布期尸货公轰司金顺融期述货结字算业闻务试职行办门法通天知?营97役.艘为了蓄标准极期货俯公司宴金融昂期货醋结算衔业务绍，维奇护期拢货市铃场秩务序，加防范威风险粪，根荒据?减期货丙交易考管理降条例疲?，举制定款本办欣法。如98业.竟本办壳法所桐称期幕货公渡司金姐融期任货结陪算业理务，洒是指弹期货纷公司岸作为盗实行牢会员境分级网结算井制度晋的金届融期捡货交除易所论〔以箱下简卫称期浆货交绿易所目〕的辟结算场会员农，依破据本滤方法贝规定盒从事钻的结零算业睬务活两动。懂99欣.乓期货跑公司柜从事酸金融杜期货挣结算家业务渴，应栗当经陶中国繁证券责监督影管理偷委员抄会奴〔以裤下简周称中鸡国证仆监会悔〕批阅准，盘取得守金融部期货逆结算孝业务扬资格卫。嫌10颂0.划期俯货公青司金拢融期灿货结供算业看务资外格分袍为疼交易祝结算烧业务贫资格瘦和粮全面艳结算志业务保资格筋。组10斧1.租期令货公扑司申书请金惧融期女货结刘算业丰务资晕格，撑具有龙从事爷金融盗期货嗽结算中业务赴的详袍细计起划，惠包括坦部门说设置倡、人腥员配适置、左岗位序责任钟、金赚融期搏货结船算业社务管搁理制面度和闭风险造管理炕制度渗等；粒10哗2.舱期傻货公后司申巾请金喇融期孟货结勺算业剃务资临格，渔结算渣和风托险管轮理部戚门或启者岗挤位负职责人刮具有努担任坚期货心公司贤交易局、结趁算或副者风变险管置理部衫门或堡者岗交位负犁责人萍2年舞以上付经历任；链10碌3.莫期抢货公喷司申待请金突融期首货结撒算业氏务资怠格，俭高级逝管理脱人员性近晌2年萝内未虑受过故刑事沿处分沃，未患因违懂法违幕规经赌营受粘过行研政处达罚，精无不蜘良信欲用记绩录，艇且不菠存在朗因涉路嫌违财法违慎规经院营正迅在被惯有权酷机关清调查抽的情情形；冈10梳4.齿期恭货公汉司申迅请金京融期狠货结击算业雕务资洗格，婶近灶3年委内喘未因这违法峰违规参经营橡受过巩刑事充处分朽或者吩行政缺处分虏。遇近3约年内乓未出舒现严宁重的京期货砖交易碑、结偿算风雾险事炉件。魄但期万货公割司控绸股股奸东或数者实境际控副制人调变更骆，高湿级管泰理人窄员变佳更比钻例超类过5雁0％投，对荐出现塞上述主情形应负有桃责任缩的高蝴级管殊理人泊员和膨业务预负责观人已者不在幼公司精任职砌，且酒已整拒改完影成并粗经期矿货公狸司住切所地肯的中躲国证漆监会剪派出仿机构惨验收克合格由的，术可不读受此兴限制溉。拔10景5.这期洁货公冒司申屋请金困融期凡货结诊算业馅务资半格，词控股般股东博和实巷际控瓜制人娃持续估经营搁2个菊以上勺完整绸的会纳计年仁度；宝控股膜股东写或者经实际保控制哭人为兼金融闸机构泳，在稀最近卡2年犁成立棍或者挥重组队的，违应当水自成呼立或律者重既组完侵成之压日起幸持续尚经营馅；唐10晋6.苍期闻货公先司申贺请金树融期姥货结殊算业嚷务资拿格，指控股狱股东婶和实愁际控南制人贺近污2年钢内妙未受模过刑诊事处奶罚，污未因忍违法身违规菌经营廉受过喂行政珍处分厕，且非不存断在因连涉嫌研违法笛违规剂经营足正在诉被有洲权机乎关立晨案调齐查的梦情形受。真10阳7.及期洗货公栗司申座请金陵融期召货交誉易结家算业架务资牲格：龟〔一怠〕董熄事长作、总绸经理漫和副惭总经弟理中港，至斤少2胆人的屑期货搭或者圈证券宝从业驾时间绍在5膨年以伞上，困其中棒至少挺1人忘的期蛮货从惭业时弦间在浸5年洪以上蝴且具棵有期司货从页业人驼员资邮格、裕连续垄担任船期货社公司脱董事雀长或曾者高嫩级管黄理人司员时氏间在硬3年硬以上锤；续〔咽二〕臣注册馒资本启不低献于人悼民币浇50桐00任万元邮，申痛请日坊前2毛个月帜的风报险监匀管指歼标持花续符届合规胡定的欢标准孤；笔〔三诵〕申钓请日瑞前3刺个会亚计年帅度中旁，至蚕少1汇年盈浮利且尽每季筝度末恢客户铸权益轧总额半平均苹不低退于人雀民币食80岔00素万元饭，控昌股股蛮东期政末净缩资产此不低拿于人竞民币净2亿门元；泄或者后控股扫股东格期末贡净资汪本不饿低于炒人民钞币5凯亿元安，控弄股股姻东不笛适用介净资国本或朵者类鸽似指腰标的卸，净宴资产袋应当棒不低弱于人樱民币扑8亿爹元；手〔三累〕申轰请日善前3偏个会穗计年芳度中搞，至旋少1朋年盈仍利且质每季案度末是客户蚂权益盘总额躁平均箩不低旗于人饲民币反80与00史万元柳，控斗股股迅东期涂末净飞资产静不低叙于人贱民币环2亿碑元；顺或者办控股恢股东淋期末傍净资唇本不爹低于押人民勉币5奴亿元瞒，控兄股股雪东不辨适用用净资徐本或裹者类阶似指躲标的恩，净波资产巨应当外不低男于人们民币兼8亿纹元；督10航8.粉期棚货公城司申贼请金天融期菊货全炊面结沉算业语务资洞格：锻〔一附〕董女事长计、总戚经理革和副烟总经招理中千，至引少3识人的忌期货狐或者脏证券哀从业宜时间馆在5蛾年以牙上，愚其中雪至少阻2人阁的期粉货从登业时狱间在颜5年侧以上民且具报有期显货从袜业人殖员资文格、趋连续处担任龟期货卸公司渴董事速长或孔者高丰级管艇理人请员时菜间在算3年耐以上训；列〔二恶〕注鼓册资弹本不踢低于勇人民州币1抽亿元亭，申迈请日父前2业个月震的风至险监段管指饼标持详续符纹合规斯定的傅标准额；渴〔三寨〕申诉请日碑前3听个会朵计年让度连谊续盈骗利、脖每季居度末破客户竿权益耐总额秋平均本不低舱于人作民币葬3亿脚元，修控股丝股东低期末块净资兼产不绘低于飘人民拼币1昏0亿局元；机或者栗申请死日前裳3个宜会计灶年度毕中，躬至少搜2年猫盈利红且每数季度法末客取户权驱益总厦额平盘均不伙低于君人民清币1触亿元砍，控巾股股矩东期歌末净呜资本把不低毒于人拜民币王10滚亿元纵，控蚕股股利东不认适用猛净资爬本或孝者类脆似指辉标的等，净亮资产鸽应当棍不低折于人宝民币秆15钞亿元宾；蛮10令9.斥期救货公因司申虎请金僻融期核货结逐算业汇务资煎格，寸申请液日前传2个忠月月瑞末的线期货狱公司皱风险迈监管腐报表吼，及锈申请赶日前键2个岁月的花风险雷监管望指标孝持续胸符合狂规定绞标准悦的书枕面保草证；直经具钉有证剖券、做期货少相关锻业务咐资格版的会泉计师判事务拍所审僚计的辜前3纷个会辜计年或度财偶务草报告券；申后请日祖在下陕半年樱的，暂还应古当提籍供经独审计醋的半贵年度净财务泛报告功；申只请日毕前3华个会坛计年肆度每虏季度夏末客杯户权衬益总贤额情壤况表结11境0.问中仔国证哗监会脾在受臣理金兄融期廉货结翼算业训务资班格申裹请之郑日起肌3个盛月内誓，作埋出批络准或患者不挖批准傻的决清定。暴11择1.满期竞货公蛛司取堆得金摸融期故货结坝算业众务资猾格后千，应询当向精期货关交易左所申择请相羡应结阅算会土员资造格。愚期货女公司希取得古金融轿期货罚结算津业务膝资格蚊之日哲起枯6个挖月内床，雷未取喘得期汗货交吼易所军结算弦会员铲资格贵的，州金融士期货暗结算塞业务网资格般自动送失效侨。豪11值2.皮只蜡取得呢金融落期货唯经纪碍业务纹资格缴的期铁货公渴司，怠可以毕向期穗货交泻易所踪申请构非结领算会阅员资买格。柳11饲3.评取歼得金泪融期绵货结述算业忌务资漠格的捎期货膏公司甩在终驰止金奔融期无货结崭算业棉务前偷，应封当结慎清相师关期速货业誉务，州并依折法返负还客禁户的喷保证异金和窄其他委资产牲。受遭托为易非结油算会酷员结基算的乖，还妹应当暑返还喘非结掏算会独员的肢保证浅金和脑其他持资产蓝。亿11掘4.呜取恨得期硬货交摊易所密交易赏结算薄会员抬资格帮的期侮货公慈司〔球以下逆简称职交易寇结算纸会员气期货她公司店〕可修以受规托为流客户袭办理河金融垮期货婶结算默业务丘，不铲得接域受非寨结算转会员毁的委忧托为直其办会理金捞融期化货结殖算业过务狮；腥取得衡期货搭交易鸟所全相面结酱算会绸员资遗格的绑期货禽公司那么〔以玉下简粮称全衡面结桐算会距员期国货公满司〕穿，可蜡以受响托为抛其客怕户以彻及非耀结算达会员肃办理茧金融孩期货输结算献业务肾。贪11旷5.挠带非结弄算会骑员阅的客学户申私请或土者注速销其廊交易么编码损的，拆由巧非结菊算会也员存按照厨期货崖交易强所师的规技定办笨理。差11慧6.遭非殿结算龙会员绍下达朴的交唉易指殊令应威当经塑全面插结算佛会员喉期货算公司贼审查扫或者洪验证鼓后进后入期巴货交镇易所祸。全召面结终算会级员期窄货公变司可溪以按化照结牵算协塑议的赢约定理对非钩结算脆会员炉的指件令采倒取必桂要的万限制问措施矛。疲11慌7.吴非动结算督会员瞧下达悬的交沉易指品令进玻入期港货交款易所维后，飞期货兵交易垒所应楚当及惨时将粘委托渗回报顽和下成交春结果鹅反应尽给全迷面结臣算会苍员期彻货公识司和按非结大算会三员。孝非结学算会培员对雀委托践回报贝和成生交结够果有割异议扩的，乒应当脂及时西向千全面吨结算语会员牧期货淹公司版和期辈货交它易所党提出斗。顷11辩8.犹全寺面结偏算会储员期歉货公骂司应对当建规立并闪执行挖当日稳无负逼债结它算制径度。亡11阔9.辛全滨面结赛算会枯员期学货公然司对醉非结竞算会江员的凯所有监结算顽科目东的内浸容、光格式闻、处赞理方傲式和凡处理朵日期更应当柄与期剂货交姓易所光保持精一致判。薄12晴0.场除脑以下慕情形笔外，龄全面蜘结算时会员注期货冬公司羊不得样划转疲非结悉算会子员保呼证金笨：亲(一柳)依京据非枪结算叫会员逮的要圾求支吼付可蓄用资猾金；喊(二靠)枯收取初非结伍算会泄员应多当交重存的钟保证探金；膀(三同)苦收取棵非结撇算会构员应煮当支位付的考手续兴费、背税款腿及其古他费律用；情(四梁)嗽双方波约定容且不朽违反园法律朋、行疑政法啊规规破定的骑其他遵情形柄。艳12画1.畅全竟面结诱算会认员期班货公释司可桨以根端据非椒结算潜会员祸的资皆信及耀市场后情况争调整倘保证栋金标面准。舒12必2.懂全浸面结衡算会露员期辅货研公司岁应当自按照铅期货牢交易错所的忍规定蚀，建侄立并返执行认对非芦结算察会员但的限泻仓制尤度摄,当晨日无底负债型制度悠。伯12鼠3.针全统面结犬算会汪员期依货公御司先冷以该哪非结安算会授员的工保证阿金承鸣担该丙非结速算会弊员的键违约乏责任话；保挂证金女缺乏兰的，字全面讽结算朽会员乱期货壮公司体应当驱以风伯险准冤备金脖和自率有资筛金代进为承根担违达约责拥任，暮并由办此取不得对车该非羊结算恶会员为的相舞应追获偿权忙。魔12坝4.挎全碗面结资算会逗员期广货公甲司认狗为必献要的遇，可拉以对丸非结统算会蛛员进略行风螺险提吹示。镜12病5.土全叛面结猴算会驼员期矛货公艳司、税交易强结算胞会员次期货菌公司尝应当记按照穷?期毕货交逃易所冈管理队方法扎?和吉期货名交易办所交合易规庄那么及臣其实登施细拿那么向的规裕定行嗓使结味算会膨员的脾权利本，履擦行结悉算会贯员的荡义务达。栗12炒6.垮.早全面洲结算心会员部期货些公司梯、交馆易结双算会肾员期躁货公季司应色当以汽自有虎资金黎向期萄货交桥易所魄缴纳衫结算业担保餐金。用全面彻结算锋会员盼期货波公司锦不得材向非替结算梯会员题收取挤结算涨担保桃金。口12绵7.由期自货公至司被依期货善交易陪所接活纳为蔬会员猜、暂惕停或羡者终队止会汗员资俘格的堂，应码当在踪收到东期货咽交易君所的徐通知桑文件纵之日赛起慈3个己工作长日内唇向期敏货公莫司住雪所地啄的中冷国证配监会跟派出首机构拴报告孩。或面结片算会棋员期现货公寄司与饰非结参算会输员签大订、芝变更罢或者很终止锐结算杠协议跃的，宣应当泄在签广订、宏变更献或者顾终止团结算蛛协议姿之日污起贩3个户工作越日内缘向协蕉议跟双方抗住所炕地的迫中国鲁证监包会派顾出机怨构颗、贞期货疤交易墓所液和虚期货胡保证描金安萄全存尝管监高控机宜构报谈告背。锁12婶8.率全输面结租算会请员期松货公糖司应撕当建悼立并笑实施满风险捕管理逐、内备部控方制让等制静度，编保证悔金融近期货晓结算溜业务腐正常重进行招，确学保非零结算班会员您及其唇客户棕资金固平安野。只12趴9.肺全趁面结击算会劲员期周货公嘉司应晋当谨柜慎、仇勤勉惨地办办理金民融期久货结宴算业堤务，吉控制素金融佩期货宣结算差业务缩风险像；建生立金散融期院货结归算业建务风钟险隔厕离机传制和依保密掌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擦13姨3.惜期货敌公司猎应当诞建立宅与风化险监窝管指偏标相深适应塔的内晓部控巩制制煤度，裁应当泼建立断动态登的风坟险监撑控和肉资本舌补足玻机制柴，确楼保惩净资轮本唱等风液险监麦管指费标持捡续符兔合标柿准。南13绘4.统皇期货劲公司驰扩大喘业务趣规模菠或者敢做出滚向股合东分敏配利宜润骗等可筹能对会净资鸭本产掘生重擦大影而响的闹决定优前，课应当福对相贱应的赌风险短监管暂指标柜进行国敏感煮性测焰试。朗13握5.爽粪期货齐公司雁风险沈监管称指标庭包括单期货崖公司级净资积本、撒净资紧本与汉净资炕产的亦比例监、流巾动资谦产与竞流动晓负债雹的比案例、牲负债说与净葛资产烈的比危例、策规定搏的最辩低限疯额的尤结算澡准备欢金要杰求恢等衡颂量期络货公龟司财烦务安阶全的篮监管落指标亲。创13湖6.纺婚净资缸本是磨在期涂货公波司尘净资欺产辟的基史础上乳，按处照变辣现能呼力对车资产姨负债降工程小及其紧他项礼目进矛行风匹险调嫌整后椅得出慰的综择合性种风险虏监管艇指标降。陪号运父净资疫本的获计算兔公式晃为：数净资傍本＝隆净资痕产－汤资产狠调整赔值＋唤负债生调整档值－气客户答未足页额追轧加的授保证旷金-州/＋衬其他膨调整猴项。愧13台7.拐这期货帽公司针应当冠按照黑分类锯、流捏动性妹、账答龄和泳可回示收性暗等不配同情撒况采肤取不挣同比注例对堤资产悉进行驻风险挖调整愚。

扛13因8.样期歇货公漠司持跑有的眨金融盖资产斧，按握照牌分类恭和流节动性扭情况灰采取去不同搏比例萍进行尿风险栋调整剖，分淹类中壁同时慧符合雷两个亚或者凯两个森以上辅标准献的，积应当遮采用滤最高叔的比不例进鱼行风租险调涌整。换

睡13稠9.相期货先公司乏应当街按照查账龄石及其惭核算芳的具尼体内胶容，杰采取制不同妻比例扭对应吊收项恒目进防行风浊险调映整，恳分类明中同阵时符洋合两舒个或座者两午个以劣上标醒准的贩，应齐当采哪用最牙高的袍比例赔进行碍风险腥调整音。

当14郑0.哨期货冈公司毕计算煤净资郊本时贯，应载当按熄照种企业于会计谜准那么悲的规师定对钳相关恰工程掘充分抵计提介资产栽减值躺准备蓝。通期货棉公司乖应当川按照区企业搁会计熄准那么闷的规敏定确吃认良预计臂负债绞14签1.您暮期货眼公司诚应当今在净惑资本芳计算哀表的顿附注敏中，惩充分夺披露挥期末怀未决毁诉讼规、未共决仲套裁等规或有廉负债仇的性节质、己涉及花金额父、形锹成原薄因、唯进展蜜情况糠、可扩能发愧生的萌损失悔和预央计损遵失的碎会计勺处理堤情况息，并湾在计典算净警资本芳时按泰照一纲定比稼例扣思减。晶14珍2.些苹期货传公司到应当饥持续音符合颂以下蛾风险州监管哗指标孟标准京：

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蜘拒〔二杰〕净皂资本午不得盆低于朽客户名权益假设总额伟的6艘％；摔〔三独〕净梁资本拼按营臣业部差数量绣平均仁折算外额〔狗净资扇本/求营业别部家要数〕奶不得饰低于蓬人民控币3沫00抵万咱元；屈

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热折期货崭公司访风险接监管插指标企不符弊合规晃定标斧准的目，期改货公朗司除廉履行模上述墙程序冒外，婆还应奴当于谜当日背向熄全体爬股东至书右面报躲告。药15弓2.退充中国姨证监棚会派成出机敏构应孤当在特5个醒工作层日内休对公杂司风津险监思管指茄标触意及预性警标奉准的用情况鲁和原芬因进团行核仁实，怒对公谁司的鹊影响粒程度徐进行蚁评估务，并招视情粥况采骂取下议列措允施：曲

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