证券公司内部控制

1证券公司内部控制指引

第一章总则第一条为引导证券公司规范经营,完善证券公司内部控制机制，增强证券公司自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审慎监管的要求，制定本指引。第二条本指引所指证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。第三条内部控制应充分考虑控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施、信息沟通与反馈、监督与评价等要素。（一）控制环境:主要包括证券公司所有权结构及实际控制人、法人治理结构、组织架构与决策程序、经理人员权力分配和承担责任的方式、经理人员的经营理念与风险意识、证券公司的经营战略与经营风格、员工的诚信和道德价值观、人力资源政策等。（二）风险识别与评估:及时识别、确认证券公司在实现经营目标过程中的风险,并通过合理的制度安排和风险度量方法对经营环境持续变化所产生的风险及证券公司的承受能力进行适时评估。摇（三晚）控号制活愿动与便措施坚：保饮证实刷现证惯券公闻司战扯略目岁标和刑经营万目标辰的政慕策、泼程序絮，以啊及防减范、抱化解皂风险粒的措佩施。割主要航包括阴证券蜜公司宝经营答与管管理中遥的授苦权与脊审批妥、复书核与新查证输、业伴务规捞程与哗操作帽程序堆、岗饰位权规限与居职责雹分工鲁、相思互独般立与者制衡型、应始急与篇预防毒等措扫施。次（四迹）信位息沟鲁通与凝反馈柳：及宗时对僻各类惭信息蚁进行视记录酒、汇赛总、桂分析县和处途理，浓并进运行有食效的独内外恰沟通留和反蛛馈。想（五荡）监弃督与逐评价锤：对半控制歪环境甲、风言险识送别与缩评估直、控龄制活角动与盏措施照、信往息沟袭通与眯反馈谨的有松效性击进行鸟检查差、评泊价，日发现良内部磁控制权设计踪和运袖行的覆缺陷玉并及炎时改难进。迎第四娃条归漠有效烟的内题部控凡制应倚为证兼券公宰司实皮现下调述目鉴标提扮供合拴理保写证：呈（一筋）肉保讲证经查营的氏合法域合规迈及证乏券公猎司内测部规炊章制租度的竞贯彻辞执行扫。塞（二续）唯防阔范经骨营风咸险和克道德羽风险粉。疲（三蛇）弹保痛障客缝户及士证券迫公司跳资产糠的安拆全、财完整般。硬（四他）嫂保梯证证寸券公铜司业尽务记耍录、栋财务纪信息击和其蹈他信馆息的伞可靠甜、完捐整、栏及时富。阿（五伴）尺提油高证应券公葬司经略营效锣率和负效果社。飞第五推条背加证券妨公司良应按捷照本厌指引随的要洽求，威根据仁证券筝公司朱经营堵目标鄙和运状营状亚况，厦结合兆证券戚公司检自身盘的环匆境条现件，婆建立涨有效清的内销部控哭制机写制和享内部帖控制退制度分。腐第六拆条麻证券酱公司躬应当鱼定期落评价冷内部选控制铃的有个效性州,带并根奸据市是场、奋技术许、法瞒律环收境的记变化禾适时术调整丛和完浪善。帜第二以章陶屡基本捏要求喂第七布条老埋证券央公司低内部捞控制省应当箱贯彻领健全通、合会理、气制衡第、独平立的币原则绢，确长保内脆部控欢制有挠效。莲（一际）健动全性险：内凝部控陡制应雹当做宝到事骆前、瞧事中陡、事角后控钟制相展统一谋；覆住盖证裹券公塑司的移所有秤业务盯、部斯门和活人员颜，渗胆透到沸决策赶、执含行、誉监督痛、反廉馈等差各个皂环节哀，确列保不煮存在蜡内部地控制以的空旧白或直漏洞五。辨（二南）合检理性喊：内未部控统制应蛇当符偿合国尽家有杠关法隙律法题规和细中国叉证监放会的钩有关役规定嫌，与融证券鞭公司尤经营牵规模女、业宽务范设围、仿风险帖状况售及证棍券公支司所恼处的迁环境未相适陵应，菜以合即理的蚕成本而实现港内部刚控制慎目标施。驱（三驱）制永衡性旱：证屑券公滥司部帅门和碌岗位锻的设刘置应摧当权香责分皮明、弟相互柿牵制咐;傲前台兴业务吗运作胶与后济台管挖理支夜持适进当分筛离。笑（四尊）独吩立性勤：承猫担内栏部控恐制监椅督检走查职贴能的绝部门德应当庙独立外于证跑券公夕司其击他部道门。窗第八烟条投成证券耐公司晌应当朽树立况合法颂合规盘经营复的理躺念和做风险周控制列优先珠的意眯识，邪健全四证券外公司捆行为劲准则姻和员倚工道膜德规划范，贫营造喊合规却经营叮的制趣度文股化环较境。福第九郊条辈娱证券椒公司冤应采撞取切荣实有壳效的触措施狸杜绝煤挪用政客户奴交易究结算五资金拖、客看户委掏托管站理的刘资产山及客垄户托轻管的蝴证券怜等行址为，慨确保惭客户岩资产需的安饼全完般整。邪第十区条矮脱证券闸公司浑应根鼻据经辽营环早境的民变化挺，建准立动甚态的笨净资吸本监便控机婶制，器确保蜡净资领本符暴合有散关监行管指档标的播要求耍。烤第十痕一条思耀证券窑公司蝴应建抽立健荷全证宏券公狸司治判理结渗构。翅证券瘦公司妻治理岸结构仆包括鸭科学逼的决事策程谱序与盗议事秧规则如，高御效、昨严谨奔的业迫务运渴作系悔统，症健全夹、有袭效的抛内部击监督物和反临馈系球统，剃以及屑有效却的激纸励约大束机胆制。淹证券匠公司夹监事残会和字独立素董事本应充客分发势挥监立督职梦能，银防范闪大股聪东操能纵和闷内部胶人控袄制的腾风险社。脾第十假二条肺尺证券钉公司知应与上其股鼓东、樱实际胳控制西人、井关联训方之症间保膀持资筹产、稠财务秆、人妥事、廉业务冠、机环构等容方面托的独等立性馆，确泼保证辟券公汗司独卷立运映作。带第十属三条哀铜证券侍公司固应建腊立清右晰合奏理的坛组织元结构商，依盖据所驼处环管境和稀自身活经营胳特点胸设立营严密晌有效滴的三轻道业失务监嗓控防您线：边（一亮）建堂立重押要一钟线岗界位双千人、两双职闷、双撒责为滨基础衣的第尸一道脾防线矩，并寨加强章对单谜人单界岗业反务的滥监控苹。肯与资索金、雁有价拜证券纯、重裙要空得白凭蔑证、熊业务霞合同轧、印葡章等网直接格接触赏的岗岔位和钥涉及健信息捎系统行安全轮的岗耐位，满应当驴实行臭双人仍负责厕制。含神（二阴）建损立相符关部里门、蛇相关拉岗位居之间挡相互之制衡查、监这督的铃第二登道防星线。五不同仇部门刷应有有明确经的职雪责分狸工，折不相腐容职师务应阳适当报分离廉。早（三揉）建互立独区立的求监督暖检查城部门歌对各骡项业酒务、瓶各部做门、愁各分价支机文构、姨各岗虽位全侧面实察施监南控、皮检查纷和反差馈的厌第三廊道防俘线。卡第十少四条迅斗证券肃公司弦应加简强法州人统行一管惜理，包建立野具体役、明弱确、蛋合理浪的授裁权、原检查玉和逐钳级问津责制序度，稼明确滩界定蛛部门杨、分嫁支机丰构的摧目标馅、职滤责和于权限盛，确妇保其叫在授刃权范忠围内孟行使醉经营哀管理栽职能魄。于证券摩公司该业务小授权找应当惯采取阅书面也形式教。构第十烟五条绒寒证券视公司辱应当填根据约不同僚的工跃作岗淘位及等其性哈质，而赋予彩其相艳应的回职责滔和权蹲限，瘦各个治岗位伯应当常有明消确的鸣岗位荡职责稼说明鱼和清槐晰的筑报告机关系芬。屋第十壤六条旧护证券凤公司和主要墙业务还部门娱之间盏应当兰建立室健全丢隔离攻墙制厕度，惯确保狱经纪运、自馒营、伶受托走投资膊管理奖、投调资银晚行、蜻研究六咨询乎等业疤务相中对独佳立；浓电脑悄部门签、财建务部咱门、汤监督咬检查汪部门冷与业烦务部晕门的渠人员无不得惕相互案兼任搂，资选金清券算人允员不燕得由锹电脑最部门陆人员精和交燕易部虹门人彻员兼野任。肆第十蓬七条允乡证券桥公司陆应不葛断完内善业坏务、捡财务浸、人陵力资债源等自综合爬信息疤管理唇系统哪，根龄据自堆身实闯际加弃强业咐务运赔作的贯后台纠管理馆，完约善集夹中清春算、薪集中卡核算软、客朋户资肿料集筒中管逃理等号制度踏；提缘高实封时预驱警、举监控歉、防院范风兵险的阅能力丹。胸第十承八条平炼证券辽公司拘应建天立业撇务风震险识蠢别、障评估骗和控付制的屡完整日体系容，运撤用包杏括敏韵感性窄分析宽在内参的多俗种手添段，怪对信浊用风姐险、限市场闪风险扭、流庙动性询风险能、操揪作风护险、奏技术霞风险牲、政眨策法辨规风祸险和地道德体风险挽等进惭行持禽续监首控，担明确奋风险勤管理剖流程呜和风默险化王解方阀法。因第十查九条仍疯证券本公司岗应建专立健惧全包藏括授睬权管还理、膜岗位垫职责扫、监蜻督检滥查、赵考核丛奖惩瞒等在对内的障各项烂内部征管理枕制度抹；对叠经纪蛛、自灭营、调投资简银行该、受头托投炉资管许理、肚研究剂咨询怨以及猴创新掩业务的等制郑订统势一的穿业务来流程兄和操瓜作规耐范，阔针对北业务口的主泊要风颤险点腥和风遭险性谜质，衫制定摆明确架的控奋制措惯施。哈第二普十条望直证券薄公司夕应大香力加年强自像有资乐金和弊客户骆资金磁的风疫险控会制，哨建立卖自有命资金需运用社的决喊策、慌审核诱、批乌准、遭监控滥相分说离的酬管理星体系淘，加虫强资映金额积度控受制和哥资金居使用灿的日房常监亡控，蒸对资渔金异联常变勇动和历大额亏资金构存取施等行都为重惑点监饶控。耗退第二笛十一稿条飘驾证券往公司弱应建学立畅逝通、订高效估的信事息交可流渠斤道和各重大兆事项秘报告燕制度尘，以译及内香部员吨工和耕客户养的信彼息反漆馈机碍制，宵确保果信息敏准确纽传递格，确鼻保董洋事会供、监顶事会摊、经欠理人娃员及匀监督厚检查功部门我及时掉了解平证券脑公司寨的经革营和雕风险偷状况骂，确蔬保各诞类投健诉、厅可疑裳事件毛和内焦控缺工陷得壁到妥艰善处灰理。捞第二犹十二亭条疏竖证券盆公司寒应真蚕实、歉全面跃、及付时地扔记载要各项塘业务赔，充瑞分发茎挥会鸡计的啊核算土监督救职能絮，确统保信姑息资胜料的钞真实繁与完慢整；尘应当每建立招完备根的业耐务台拨账系吃统，职并通贯过业桂务台缝账系似统和哲会计乞核算式系统昼交叉吼印证才，防档止出拢现账败外经绿营、座账目渴不清营等问看题。咽第二务十三换条拖倒证券修公司底应按碗照专宋人管稠理、株相互串牵制晃、适络当审捏批、纷严格龟登记瞧的原腔则，复加强乐对合其同、承票据倦、印彼章、胆密押让等的木管理抗。谷重要乱合同读和票停据应近有连捆号控凯制、前作废往控制劳、空瞒白凭蛛证控俩制以邀及领趴用登疗记控完制等墙专门宴措施子。叙证券具公司评公章蛛、合未同专轿用章滑、业覆务专梳用章摔、财湿务专旦用章嫂、电拉子印从签等巴的保躲管、缺审批翁、使贤用等冻应适肥当分膏离、虑相互雹牵制撒。纽第二种十四悉条炒翼证券依公司铸应当编加强怨对各锦类档耻案包忌括各古种会错议记陶录与详决议陵、经艺营协些议、着客户灶资料继、交火易记并录、粮凭证摧账表催、投轮诉与巩纠纷工处理粱记录邀以及示各类同法规染、制曾度等拐档案润的妥慈善保村管和脾分类俊管理琴。占第二浴十五伍条滤懒证券睬公司锡应建央立危抢机处叼理机茧制和伞程序放，制像订切冰实有围效的崭应急糟应变赏措施精和预揭案。膏冠第三条章卸乡主要放控制续内容虎第一图节绕柱经纪秒业务需内部独控制辟第二遵十六袜条辆型证券俘公司搂经纪浑业务乞内部搬控制悄应重枝点防猴范挪该用客丝户交竿易结您算资脑金及姐其他练客户泊资产慎、非决法融晨入融姑出资累金以推及结杠算风宝险等额。并第二祖十七回条镇距证券唉公司浆应加扣强经贵纪业匹务整圆体规替划，蛇加强恼营业梳网点嚼布局拒、规手模、彩选址龟以及闯软、柏硬件蛾技术稿标准便（含距升级把）等皱的统厉一规喘划和己集中脾管理剖；应予制定配统一臂完善蒜的经数纪业横务标猛准化安服务灵规程资、操牵作规边范和碑相关偿管理腹制度崇。伙第二凶十八股条登昨证券淹公司卵应制英定标剩准化洲的开三户文俯本格籍式，樱制定抱统一霜的开抢户程跟序，虎要求风所属启证券蓄营业堆部按境照程丈序认酿真审对核客闯户资索料的年真实季性和夕完整袖性，帅关注湿客户行资金递来源跟的合量法性项。永第二绘十九接条蛮恒证券辛公司约应建船立对守录入怠证券浸交易毕系统申的客疤户资伯料等纪内容王的复冶核和趣保密车机制窃；应堪妥善哈保管浴客户庄开户难、交桶易及座其他姜资料伟，杜挺绝非使法修静改客我户资雨料；湿应完及善客从户查目询、锤咨询窗和投朗诉处悦理等遭制度四，确存保客吧户能快够及系时获最知其眠账户笛、资与金、启交易赵、清荒算等享方面救的完鄙整信倾息。幅第三粘十条态饲证券哨公司初应当老要求志所属并证券叙营业管部与倍客户旗签定壶代理个交易奉协议羞，协国议中润除载颗明双遵方权非利义夹务和宝风险细提示喂外，毅还应签列示笼营业提部可各从事番的合捉法业销务范扎围及景证券精公司程授权吉的业痰务内贯容，终向客踢户明逝示证烈券公疲司禁岔止营挺业部角从事留的业贫务内汤容。尤第三矿十一垂条腐失证券诱公司废应针古对账手户管防理、展资金绵存取适及划桃转、谁委托意与撤橡单、督清算拼交割确、指射定交后易及斑转托励管、急查询面及咨贿询等玻业务亦环节形存在背的风畏险，朋制定榜操作笋程序亡和具沟体控繁制措罩施。肃第三输十二莲条的巴证券气公司必对开众户、邻资金黑存取舰及划承转、屯接受奇委托饰、清水算交勺割等昆重要橡岗位盘应适芬当分惰离，尺客户缺资金隐与自壶有资甘金严惜格分性开运鸦作、立分开健管理府。公第三兆十三我条划刷证券意公司排应在灵证券碎营业逐部采骑用统固一的叠柜面安交易削系统萝，并专加强渔对柜吨面交修易系贿统的凡风险棕评估俩，严仙防通定过修池改柜匹面交命易系庭统的匹功能唐及数里据从阶事违诊法违嚼规活薯动；嚼证券籍公司器应采塑取严帅密的论系统挣安全垄措施剩，严咏格的称授权朱进入痒及记山录制眠度，曲并开恒启系炊统的奋审计行留痕劫功能列。槽第三镰十四牢条轰田证券酒公司玻应当蜂实行愁法人快集中让清算送制度这及客餐户交帐易结象算资放金集尝中管充理制家度，编保证偷客户慧交易妹结算圾资金虎的安卸全，振防范叙结算启风险约。抢第三斤十五钻条堤橡证券匠公司联应建邻立对愤托管厌证券拿等的泻登记慕程序赛与独竞立监嘴控机后制，创严防舟发生间挪用就客户掠托管膏的证截券等疲进行僵抵押绸、回顷购或枕卖空洽交易壮及其粒他损买害客券户利篇益的债行为呈。阻第三输十六及条颂捎证券古公司副应通斤过身边份认掌证、骨证件开审核餐、密谷码管棉理、番指令地记录示等措乱施，熟加强律对交颜易清旷算系招统的厕管理刘，确蜜保交封易清北算系螺统的导安全节。锡第三值十七墓条计蛮证券宗公司胡应建脂立健满全经承纪业脉务的更实时尺监控象系统撒。证镜券公修司的侮监督笔检查窄部门凭或其现他独笛立部钱门负睛责对粒证券瓦营业鄙部资卷金划档转、孙证券古转移或、交戴易活过动进久行实铜时监义控，龄并对颂异常宽资金自流转哥、异桌常证砍券转切移、脖异常丛交易交及违失规行弹为实轻时预躲警。炊第三柄十八慨条拿冠证券酒公司龙应定术期、祥不定疲期地快对证势券营芳业部晶交易救系统钩、财经务系处统和梁清算傲系统聚进行值检查视，加裁强交授易信煮息与绕财务汉信息箩、清券算信未息的章核对将，确侍保相么关信嚷息与裂证券狂交易错所、蒜登记任结算霞证券予公司妨、商掠业银各行等肚提供储的信艘息相简符。箱第三遮十九引条芹缝证券车公司搬应建廊立交孟易数挣据安论全备劣份制贡度，尿对交迟易数愤据采植取多记介质奇备份厉与异括地备鼠份相境结合缸的数促据备体份方蓬式，镇确保蚂交易险数据执的安恨全完药整。明第四怖十条验砖证券煮公司锦网上两交易炭系统去应采秩取有芦效的舞身份辨认证细及访龟问控叔制措羡施，汇网上混交易亚系统预应详转细记纹录客池户的传网上恢交易裂和查绳询过宪程。猪加强魔交易扭方身惯份识迫别，渴并对猎访问津权限慌进行炸控制暴，确祖保交舱易的系安全柳、可扯靠。漠第四胞十一营条越嫌证券叛公司引网上宵交易念系统攀应采装用防郊火墙炒、入柱侵检池测等千措施孟保障运网络视安全增，采魄用高团强加不密等链有效享技术妥手段耍，防图止客迟户数摊据被独窃取陶、篡甘改。歉第四内十二缩条女还证券该公司更对于跃网络帝中断疤、委榨托中辈断、晚客户筐数据来丢失浩、银欢证转思账故刘障、默交易艘服务卧器故漆障以男及出迹现供辽电中颂断、咏火灾慢、抢鸡劫等离紧急盼情况亭，应疏制定展和定瞒期修瞒订灾怎难恢南复和垄应急屑处理堡预案洋，建毕立应轻急演观习机动制，桃确保伙及时链有效戴地处炼理各足种故杨障和荣危机钻。燥惠第四动十三姻条欲迈证券蓝公司移应建局立投没资者默教育杀与信梯息沟摸通机尽制，观向投均资者掀充分千揭示踩投资喉风险感，加预强与躲投资握者信敏息沟钱通。绿第四挂十四重条暂局证券模公司闯应建匠立交惭易清难算差饿错的腰处理堤程序均和审覆批制轻度，业建立拍重大旁交易猜差错位的报别告制恒度，搬明确招交易拢清算副差错礼的纠爽纷处搬理，玻防止厦出现送隐瞒辱不报炎、擅估自处易理差炉错等溜情况陆。差信错处鄙理应麦留审耳计痕杜迹。坡第四莫十五害条煮证券特公司暴应建速立由依相对柿独立喘人员塘对重倚点客挠户进寸行定亩期回急访的绳制度肤。绪第二先节高循自营灯业务返内部腰控制殃第四钥十六弓条蝇棚证券灭公司营应加路强自慈营业哀务投忠资决共策、耗资金耽、账杂户、啊清算厚、交停易和秀保密波等的美管理晴，重禾点防每范规组模失毅控、岩决策侦失误支、超龙越授斤权、臣变相毅自营跟、账钩外自务营、咏操纵洋市场子、内棋幕交赚易等耕的风它险。妄第四沃十七捧条屿冰证券前公司插应建富立健奉全自碧营决鼻策机屠构和厉决策初程序姜，加贸强对气自营纹业务弱的投煎资策级略、塌规模释、品触种、概结构帐、期洲限等炮的决黑策管减理。厉第四浴十八梯条剧济证券扰公司笨应通卡过合个理的婚预警僻机制话、严盈密的骄账户体管理缘、严拜格的屋资金决审批惰调度格、规谣范的厘交易颗操作唯及完逮善的疗交易着记录抚保存关制度脖等，钱控制辉自营坡业务晓运作呈风险胜。糊第四部十九侄条插长证券避公司烫应建萄立健商全自促营业纷务的础授权掉体系劲，确酿保自哭营部先门及烘员工也在授禁权范民围内践行使群相应吨的职戴责。腐第五晋十条翻脱证券精公司粪自营住业务鄙的研扯究策瓦划、恳投资升决策辨、交践易执银行、炎交易峡记录幸、资茧金清父算和傲风险炊监控誓等职旱能应辫相对征分离惨;饭重要破投资晌要有搜详细锐研究报报告毛、风坟险评扑估及云决策而记录多。剑第五狡十一芬条版归证券生公司玩应加诸强自责营账粥户的殿集中膜管理委和访袖问权筐限控拜制，教自营重账户怪应由醋独立些于自吧营业临务的茂部门困统一伶管理赵，建弊立自广营账悠户审朋批和望稽核死制度汗；采巴取措录施防贤止变倡相自烧营、登账外奖自营监、出勇借账垂户等芒风险兽；防调止自奉营业藏务与扭受托偶投资糠管理摧业务侮混合菠操作艳。勺第五增十二司条奏僵证券最公司渗应建疗立完掀善的腾交易盯记录夏制度谦，加渔强电蝴子交汁易数暗据的闭保存果和备钳份管斩理，炒确保宣自营港交易进清算答数据备的安缺全、榆真实端和完丢整，驼并确耕保自吨营部妖门和煤会计喷核算秋部门油对自龄营浮末动盈抚亏进于行恰哭当的旨记录岸和报盆告。什第五落十三池条宾歪证券惹公司已应建甚立独个立的诚实时傅监控旋系统库，证完券公房司的叨监督普检查滔部门毒或其肉他独狸立监户控部着门负玻责对估证券辅持仓塘、盈鲜亏状饱况、原风险假状况搁和交肆易活桌动进蒸行有株效监呜控并住定期论对自融营业卷务进骄行压演力测菊试，倒确保报自营奖业务相各项禁风险虑指标双符合事监管朱指标萄的要召求并滚控制凯在证挂券公赚司承海受范惧围内衫。呼第五弃十四心条纸孕证券己公司墨应加听强对致参与来投资旦决策聚和交骡易活桂动人陈员的踏监察召，通拣过定起期述全职和血签订织承诺宏书等染方式听提高貌其自键律意震识，妄防止毅利用答内幕晃消息敲为自级已及览他人倘谋取所不当富利益哀。爷第五盯十五搭条疤证券共公司砍应确桨保自插营资砍金来黄源的罚合法锤性。武第三刷节脚阶投资览银行积业务天内部严控制知第五世十六慌条吃刷证券柄公司寒应重顶点防矿范因塌管理错不善捷、权忘责不厉明、个未勤虾勉尽漫责等策原因碰导致攀的法豪律风委险、逝财务亲风险女及道作德风鼠险。棍第五币十七适条洒她证券捉公司踏应建宝立投钞资银抚行项缠目管平理制押度，符完善阵各类秆投资倡银行熊项目膝的业崇务流址程、宵作业眠标准币和风属险控贤制措煎施，拍加强兼项目眼的承下揽立剑项、堆尽职雹调查溉、改线制辅映导、市文件乳制作厕、内配部审馒核、粘发行传上市件和保绸荐回痛访等晚环节但的管竖理，雀加强刻项目躲核算兆和内鸦部考倦核，哄完善颜项目皱工作桃底稿榜和档祖案管垄理制花度。雅第五伟十八属条殿何证券祝公司躬应建误立科框学、劫规范债、统跪一的勇发行昼人质纽量评网价体拘系，败应在材尽职扮调查敞的基桌础上铅，在昼项目寺实施极的不宁同阶哗段分城别进往行立跟项评符价、且过程盈评价母和综遭合评映价，剩提高漂投资禽银行躁项目庙的整爸体质贱量水虑平。海第五扭十九陡条闻诞证券培公司影应建谣立尽骡职调遇查的到工作振流程扰，加情强投仿资银位行业狗务人过员的汪尽职测调查毯管理划，贯销彻勤茫勉尽眼责、址诚实蹄信用垒的原蓝则，酱明确晶业务浙人员务对尽观职调露查报盏告所峰承担顶的责骨任，捆并按唇照有敬关业恩务标棕准、跪道德乏规范朗要求短，对胀业务风人员绩尽职寻调查且情况戚进行泊检查海。花第六维十条聚林证券可公司姜应加馆强投勤资银辣行项啊目的贱内核框工作滚和质闭量控最制，没证券哭公司尸投资鞋银行蠢业务改风险剃（质糠量）吧控制炉与投枣资银膀行业畅务运沃作应尺适当懂分离厚，客凝户回屈访应雨主要革由投渴资银阔行风许险（碎质量废）控姑制部党门完驰成。由第六绸十一菊条配毫证券愈公司睁应加迈强证点券发充行中依的定陆价和芹配售松等关节键环肚节的沫决策舱管理驾，建巩立完贩善的衡承销底风险施评估延与处浮理机祖制，劫通过冰事先榨评估盲、制场定风扔险处贡置预单案、奥建立远奖惩逐机制书等措盲施，煌有效歇控制品包销集风险舞。详证券炊公司扒应建训立对物分销议商分新销能钻力的直评估减监测碍制度股。飞第六义十二谋条郑初证券磁公司膜应加脏强投摩资银绪行项醒目协两议的刑管理潮，明稿确不货同类遇别协究议的桶签署私权限邀；在韵承接饿投资羡银行起项目嗽时，浸应与音客户见签订挪相关抓业务惭协议斑，对繁各自击的权惭利、漫义务兴及其玻他相额关事斯项作脉出约侵定。路第六俱十三灭条众途证券章公司套应加河强投咱资银栋行项联目的总集中雾管理句和控硬制，绝对投狐资银早行项角目实度施合浇理的钻项目逼进度捐跟踪便、项汗目投圈入产根出核勤算和优项目孕利润懒分配市等措放施。全第六保十四招条结赠证券蹲公司草应建桑立与悄投资寿银行捆项目烂相关裳的中劫介机论构评勺价机刚制，益加强波同律外师事典务所餐、会刻计师粘事务腐所、秀评估侧机构度等中症介机冰构的梨协调乔配合挨。的第六硬十五精条割性证券反公司窑应当毅杜绝垒虚假岩承销瞒行为猛。瞎第四饲节锯延受托星投资付管理决业驱务内巩部控哈制斯第六搅十六笔条全兄证券毁公司筑应重劣点防娃范规争模失普控、棉决策顾失误叮、越等权操吃作、秀账外并经营禾、挪氏用客当户资颂产和锁其他溪损害性客户侄利益序的行径为以扑及保黎本保庭底所胆导致桂的风公险。汪第六呀十七沉条享顽证券蝇公司沾应由矿受托绣投资景管理荡部门盟统一获管理鹿受托滩投资宋管理于业务压。受自托投竿资管预理业昨务应凭与自骆营业绑务严瓦格分衡离，敞独立某决策匀、独敬立运障作。机第六角十八伪条残为证券肺公司它应针版对业燃务受荡理、溪投资讽运作置、资身金清赏算、签财务域核算雕等环丑节制促定规旺范的泻业务互流程闻、操葱作规众范和砌控制康措施牛，有肝效防医范各摸类风互险。圣第六旧十九脂条诸沈证券棵公司樱应对慨委托泄人的激资信段状况脉、收签益预慧期、轮风险谦承受拘能力肥、投建资偏齿好等喂进行班了解项，并架关注僵委托禁人资管金来部源的畜合法字性。团第七惹十条浴证荷券公讯司应见当根佣据法勿律、逐法规比和中既国证忽监会奉的规腔定，医制定嗽规范储的受凤托投学资管鼓理合自同，序公平婚对待典委托纽人。钥受托荐投资呢管理管合同君中不捐得有劣承诺菌收益铸条款椒。槐第七砖十一驳条息旷证券缝公司斜应与勿委托所人签而订受激托投睁资管减理合小同，片严格牧合同笔审批梅程序惯。证卷券公挥司应他在合休同约体定的根权限扑内管酱理受腐托资糠产，伐严格礼控制宾风险蹦。僵第七艇十二擦条运赛证券敬公司融应封理闭运没作、逮专户拴管理拖受托绑资产堆，确蛾保客狐户资怀金与畅自有萝资金繁的分迹户管功理、饶独立贡运作汁，确龟保受愈托资贱产的和安全盈、完滩整。著证券曲公司砍应创准造条孝件积暂极引漆入有匆资质彩的银运行作斧为托属管人语托管芦受托梢资产增。轻第七斯十三吵条仗蛮证券抄公司涝应建浑立规海范的采风险研预警踪机制调，由川独立拾的监筐督检歪查部灾门或振风险头控制萄部门杠监控痰受托苦投资司管理贸业务萌的运妥作状吊况，诞进行师定期惊或不寨定期知的检亮查、经评价萄。拢第七碌十四宝条涉粘证券使公司申应加励强受斑托投丝资管叮理业王务的掠合同昨、交债易、特投诉搭处理隐等档沉案资懒料的戚集中胞管理糠，确置保对芬浮动摸盈亏韵进行浊恰当类的记绑录，爪并向塔委托笔人及桶时提菌供受挽托资剂产估毯值和院风险阳状况无的信胡息。剧证券诞公司烈应当资制定脖明确军、详托细的砍受托逝投资奶管理闻业务草信息没披露暑制度舞，保教证委轿托人及的知贡情权镇。合逼同到仅期后晴，编叠制的仁结算谜报告蝴应由棉委托乖人进禁行确蹄认，拐必要刑时由凡中介令机构枕或托梅管人枣审核薯。课第七衔十五尿条怕凡证券婆公司稻应当市根据缝自身翁的管缺理能撒力及砍风险仆控制响水平销，合茄理控铲制受伏托投崭资管竹理业顺务规眠模。放第五历节越宰研究谨咨询沃业务禁内部景控制普第七跪十六供条上桂证券酱公司越应重代点防扯范传渡播虚熟假信舟息、巴误导泳投资销者、繁无资破格执薄业、春违规尿执业予、以研及利汤益冲侍突等凭的风武险。伪第七耗十七巷条匙逢证券纵公司霸应加刮强研馆究咨剑询业佣务的桑统一某管理甘，完拖善研梢究咨着询业每务规榜范和纸人员番管理毛制度纸，制家定适什当的挤执业挠回避励、信起息披屿露和站隔离故墙等气制度剥，防锋止利睛益冲缓突。明溪第七歇十八婆条运板证券筛公司再应加否强对戏客户衬的了夺解，农及时岸为客抖户提着供有费针对丢性的倚证券埋投资靠咨询以服务羊，与冠客户恶保持写畅通欠的沟趋通渠享道，象及时毙妥善静处理提客户虎咨询鞋和投弊诉。搞第七浅十九握条羽荐证券痕公司摔应通呜过部密门设落置、灵人员子管理克、信技息管牛理等廊方面觉的隔击离措蝴施，忆建立厦健全史研究店咨询票部门冶与投谈资银渴行、煎自营铲等部霉门之皂间的看隔离变墙制牲度；逢对跨伐隔离索墙的爽人员弦、业亡务应社有完叫整记办录，叔并采演取静州默期汤等措赚施；竹对跨爹越隔域离墙陷的业套务、冬人员粪应实卸行重泰点监岸控。译第八赢十条饭茶证券逆公司锻应加嘉强对坡各营旧业场奏所闲“裳工作斤室们”继（包弱括网醉上工葛作室腔）和丑集会加性投铜资咨托询活敬动的惩集中等管理润和风摇险控非制，某确保芹向公糠众提蜘供证叶券投抛资咨饥询服壁务人研员具如备证炭券投军资咨质询人伶员执建业资托格，摸确保伏相关忠活动忆已履旱行报词备手镜续，瞎确保坚证券滩公司度所辖仗营业估场所蔽没有脸非法泻投资兰咨询眯活动枕。票第八胀十一思条棋头证券历公司鹊应当断加强忧证券怪投资有咨询待执业物人员灿的管猫理和缩执业无资格佳（证紫书）晚的管土理，水确保机不存录在人驳员兼胖职和录挂靠宽，对有执业佛人员垦发生灵变动矿的应切及时态办理匙变更奸（包腥括离缎开咨惜询岗膛位）规手续禽。耍第八后十二黎条窗润证券塔公司召应当杰建立剪健全嫩研究总咨询炉业务饱档案喂和客忽户服器务档存案，后包括愉客户诸服务允记录融、对我公众碗荐股界记录踩、研何究报环告及逼公开兆发表顽的研艘究咨熊询文讨章等近，履董行相书关资炸料的灰备案慢义务躲。眠第六妹节俊围业务班创新恰的内承部控刘制她第八挪十三限条舰珍证券恢公司铲对业厚务创胀新应四重点店防范慰违法主违规声、规脊模失怕控、声决策聚失误途等风丙险。掠第八袜十四躲条雪拨证券做公司称业务董创新者应当羽坚持德合法是合规像、审鸭慎经尿营的来原则锤，加胆强集丘中管障理和席风险局控制适。贤第八定十五叙条纲瓦证券宅公司笑应建馋立完纹整的婆业务冬创新嫌工作番程序绩，严忽格内佣部审居批程笔序，食对可和行性喝研究鞠、产谜品或辟业务夺设计山、风燥险管喜理、礼运作芽与实斗施方傍案等赛作出兰明确简的要牵求，工并经敬董事愚会批拼准。蔽第八劲十六偶条少冷证券场公司龙应在粒可行国性研估究的漏基础责上，赖及时誉与中撕国证肃监会真沟通钱，履厦行创陡新业令务的旋报备房（报节批）悦程序阳。震第八斯十七听条尿稼证券泊公司喘应对绢创新垃业务坝设计颠科学寒合理舟的流教程，阶制定珍风险唯控制唤措施狸及相枕应财闹务核然算、嘴资金蜓管理舌办法序。罢第八佣十八狂条贿王证券逮公司逢应注瞧重业底务创筑新的腊过程永控制叔，及舱时纠榨正偏芬离目枣标行斑为。未第七年节李损分支展机构办内部俊控制括第八贤十九蒸条禾叨证券叫公司接应重炕点防躁范分席支机睬构越奸权经陡营、鼓预算坦失控剑以及须道德仇风险蛇。剩第九薪十条宜疯证券哲公司雷应建缺立切念实可锯行的驻分支春机构宪管理科制度拢，加唉强对驱分支模机构摄的印灭章、必证照安、合弃同、移资金淡等的梢管理盛，及灰时掌导握分浸支机捕构业桂务状藏况。谷第九核十一狂条培屿证券屋公司溜对分墓支机窃构的咳授权葛应当企合理温、明择确，躲确保垫分支唇机构哪严格铸在授伐权范倘围内和经营纲，并肤制定迈防止哗越权全经营雄的措抗施。粗第九映十二避条种闪证券船公司召应明荣确分范支机借构业像务发岸展目希标和钢管理疾目标非，加粒强分恨支机您构的滴资金究、费鞋用、胶利润爸的预暗算管撞理和评考核蜻；证联券公季司对叠分支拔机构额业绩尝的考淋核标取准应色当全扬面。级第九利十三萝条猴念证券脱公司碍应当直通过饲现场妇检查酿和非庭现场缴检查顿等手宇段，携加强饱对分厚支机详构的盐监督畏检查刑。椒第九伍十四讯条侦摊证券朝公司以应要厌求分副支机和构向质客户展公布灵自身椅及证踩券公状司的式投诉吗砖、传旬真、远电子乔信箱放和其命他相强关信捎息，智确保拆投诉手得到完及时驾处理铁。雷第九让十五缺条第输证券坟公司翼应要绸求分动支机蚊构建悼立重值大事今件报本告制孤度以臣及突师发事碌件应慕急机峡制。群第八套节队克财务洞管理踏内部嫁控制锋第九疫十六津条田症证券命公司逆应建跨立健忧全财士务管斑理制毕度和璃资金割计划此控制竭制度吩，明期确界裳定预掩算编商制与舅执行肆的责繁任，巾建立轿适当兵的资斜金管供理绩坚效考角核标是准和梨评价历制度你。涌第九智十七胡条敌饭证券伞公司澡客户乱资金俯与自唱有资饮金应篇严格希分开狐，强蜂化资其金的况集中滩管理也。鸡证券淡公司当应由线专门桨部门路统一盟进行客证券佳公司挤自有旁资金董的计您划、归筹集苗、分带配、锹使用踏，加跳强对异自有段资金槽运用肠风险啄、效损益的丝监控居与考斑核。术证券韵公司僚应集丑中负盐债管其理权满限，贫强化谜负债罪风险删、成闯本、喜规模岗的控悬制。喘第九谜十八乱条沫禽证券餐公司瓶应将现客户暂债券帽和自烧有债括券分肥开管厉理，甚加强艇自有菠债券换回购起业务涝的集搅中化它管理凳和回暂购资部金的养计划绞管理劣，严哪格控祖制自腰有债召券回挂购业乞务规遵模，贷严防巷挪用滩客户蜘债券爷从事棚回购担业务叨。狱第九揪十九毯条通语证券优公司鼓应制未定明位确的沾财务鼓制度崖及资黑金管傅理流党程，阿严格忙执行洽资金否调拨辆、资配金运修用的杀审批谜程序四，加面强资蹲金筹倡集的粮规模仓、结脆构、违方式顷的计眠划管存理；扁禁止糖分支亚机构汉从事判资金洗拆借千、借汗贷、怪担保慨以及酬自营塔债券湾回购多。泼第一愿百条湾堪证券道公司棉应制抖定并味严格座执行量费用抹管理趣办法预，加漏强费振用的今预算焰控制衫，明掘确费吨用标史准，葛严格改备用富金借姻款管辟理和距费用途报销尽审批星程序侧。轧第一蜻百零炉一条寒愧证券恭公司那应有鲁专门在部门盗负责赠证券加公司天客户粉交易逝结算件资金插的结膏算和侵头寸默管理斤工作郊，防品范挪缠用客仍户交芽易结走算资霞金等剂风险趣。拆第一怠百零待二条欢肥证券高公司紫应加埋强银筑行账能户管缩理。假分支添机构米除根运据授劝权在桥经批晨准的穷当地刺银行粱账户疗保留柱必要家的资才金外圆，其红余资辆金应缓当及死时划钓转证命券公万司总殖部。填证券嗽公司填应严冻格控武制业永务部房门、挡分支愚机构纷之间皱直接蚕横向寺资金劈往来钉。靠第一盲百零胳三条敌拌证券兽公司析应加惧强资樱金风死险监危测，佳严格烘控制踩流动溜性风传险，蛙特别抓防范捞营业碧部违冻规受抱托理萌财、玻证券间回购凶和为腰客户铲融资卖所带乱来的而风险沙。户第一瓣百零摄四条躺孝证券劈公司拿应建凯立大宏额资锅金筹展集和您使用因的事依前风套险收阿益评耀估制皮度，哗重大条资金数的筹佩集、休分配纲与运如用以歇及对僻外担日保、纯资产跳抵押堆、对控外投形资、细重大属资产伤购置撞等应针进行软集体滴决策递。景第一渣百零委五条坦仰证券查公司豆应定润期对翻业务泪部门骡及分桥支机跳构的己现金钟库存间管理背状况栽、资旅金结私算情更况、相银行依存款示和内元部往是来、改大额共款项碗及资使金使笛用效竞益进佣行跟卸踪检掀查或挎抽查姜。租第一谁百零醉六条呈哥证券限公司戒应实啦时监缴控资急金余吩额及尾其变谷动情枝况，秆建立殊预警这和异下常情跳况的宵处理庸机制舱。乒第一旅百零规七条室拳证券痰公司才应当面合理萄分配懒利润帝，确特保足悦额提穿取公萍积金睁和风纳险准谣备金腰,扰增强爬可持纯续发票展能预力。机第九馅节盗串会计炸系统剧内部蚂控制炮第一容百零耗八条融捐证券较公司呢应按觉照相源关会刚计准斗则和咐会计可制度天的规孔定，还结合巩实际廊情况却，建米立健侄全证鼓券公啄司的钻会计耕核算五办法姜，加常强会扔计基舰础工匪作，篇提高巴会计广信息权质量罩。宿证券将公司寺应确讲保分竭支机割构会扫计核乡算的厚一致虑性。驰第一偏百零联九条抱反证券斤公司唇会计荒核算鲜应合枣规、首及时欲、准定确、叠完整戚，变察更会让计政艇策应腰经董钻事会亏批准元，确奇保会译计政般策的荐一贯内性。滨第一买百一秆十条报错证券昂公司拉应强灿化会茶计监犁督职微能，白加强肢会计纪事前醉、事样中和势事后狗监督堡，加躬强对音负债迟项目浅的管蹦理、华大额刊支出安的跟缎踪考泪核、皮重大略表外奶项目斑（如浪担保隶、抵窝押、陷托管购证券捏、未捏决诉子讼、吴赔偿条事项辆等）习的风钱险管娇理以滚及资碌产质阿量的闷监控氧。射第一熔百一闯十一港条阁老证券窄公司警应强志化资陵产登肝记保折管工傻作，四采用仆实物次盘点谋、账饲实核停对、颠财产识保险支等措拾施，选确保崭证券叉公司煎及客爷户资溜产的瓜安全踏完整寺。忘第一并百一雪十二唤条敲耕证券思公司衫应完想善会益计信廉息报科告体腐系，黄确保先提供矩及时斜、可袍靠的闹财务盲信息戏。拐第一损百一令十三炊条盆纱证券嗓公司竿应制搅定完胜善的嫁会计输档案闷管理缘和交掏接制责度。衔第十瞒节剂催信息著系统车内部脚控制奖第一咽百一盯十四讨条冲厕证券喜公司蓬应建进立信玉息系密统的装管理涛制度誉、操坝作流拉程、英岗位狭手册兵和风映险控箭制制咏度，签加强识信息夕技术捐人员约、设县备、群软件势、数栏据、迈机房桃安全透、病型毒防模范、拳防黑桂客攻塌击、爸技术昼资料甜、操简作安画全、窑事故咱防范芳与处破理、垒系统问网络逝等的呼管理支。佩国第一瓣百一哀十五滥条仓申证券氧公司侍应设掀立专摆门的属信息炉技术斗部门福，统底一归蒙口管哄理信父息技圣术工底作，肺加强蛋对立德项、活设计雪、开拐发、吹测试码、运地行与轧维护惨等环姜节的南管理栋，并省定期流对信胀息系青统的状可靠吧性和滔安全简性进雅行检礼查。估证券类公司窗信息杜系统夺的立待项审俘批与切开发劣、运激行与朝维护弊、开搬发测渣试与均日常梦运转议之间堆应适铁当分诉离。扰第一才百一怠十六新条雄竟证券燥公司丑应严傅格系慧统进它入控鉴制以涝及信崇息系想统的徐权限百、密勿码管耕理，站权限葡的审歉批、驶设置确、变付动以卷及密懂码的也使用蛛、修狂改应众有严痕格的窑控制忽措施煎并保堵留完风备的单记录班。脏用户各权限艘设置辨应当烧遵循培权限冬最小耍化原陆则。壮第一星百一盒十七驾条苏那证券秤公司材应保厅证信兽息系标统日声志的翁完备锦性，粘确保灯所有集重大陕修改含被完奖整地梦记录稠，确玉保开补启审匙计留笨痕功沸能。盯证券鱼公司树信息王系统津日志煤应至畜少保炭存帜15面年。滨第一攀百一逐十八摧条救里证券冬公司栽应建杰立可字靠完需备的深灾难竭备份壁计划否和应隶急处偿理机兼制；磁数据棋和重棵要资年料做克到异略地备速份，盐条件卵允许峡应建攻设异刃地计蜜算机漂灾难励备份设中心威；制竖定详桂细的统信息不系统州安全压应急航方案条并定仇期修讨订、颤演练亲。烤第一捧百一惯十九也条怎估证券虹公司材应建任立系谦统安彼全和役病毒到防范窗制度寺，实税时监郊控信沾息系蕉统的毅安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