东北财经大学23春“金融学”《基金管理》考试历年高频难、易错点试题甄选答案附答案

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。东北财经大学23春“金融学”《基金管理》考试历年高频难、易错点试题甄选答案附答案（图片大小可自由调整）第I卷一.综合考核(共15题)1.基金与股票、债券的差异有()。A、反映的经济关系不同B、所筹资金的投向不同C、投资收益与风险大小不同D、信息披露程度不同2.()反映了市场的利率期限结构，对于其不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。A.收益风险曲线B.风险曲线C.收益曲线D.收益率曲线3.AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于()万欧元。A.20B.15C.12.5D.104.ETF的主要特点不包括()。A、被动操作的指数型基金B、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报C、独特的实物申购赎回机制D、实行一级市场与二级市场并存的交易制度5.基金募集申清核准的主要程序和内容包括()。A.对基金募集申请材料进行齐备性审查B.对基金募集申请材料进行合规性审查C.组织专家评审会对墓金募集申请进行评审D.做出核准或者不予核准的决定6.债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息而给投资者带来损失的可能性，属于债券投资过程中的风险类型()。A.信用风险B.再投资风险C.利率风险D.提前赎回风险7.小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比()。A.更低B.一样C.更高D.二者回报率没有关系8.债券互换类型有()。A、替代互换B、市场利率互换C、税差激发互换D、以上都不正确9.下列关于基金投资的流动性风险的表现，说法不正确的是()。A.基金管理人建仓时，可能会由于市场流动性不足而无法按预期的价格在预定的时间内买入证券B.基金管理人在为实现投资收益而卖出证券时，可能会由于市场流动性不足而无法按预期的价格在预定的时间内卖出证券C.开放式基金发生投资者赎回时，所持证券流动性不足，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券D.投资者购买基金需要付出高于其实际价值的资金10.()是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A.基金托管人B.基金所有人C.基金发起人D.基金管理公司11.关于特雷诺指数，以下表述不正确的是()。A.特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好B.特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好C.特雷诺指数越小，基金的绩效表现越差D.特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率12.国际上，开放式基金的销售主要分为()和()两种方式。A.分销B.直销C.促销D.代销13.在每年结束后()日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A、30B、60C、90D、12014.QDII基金的投资范围有()等。A.银行存款B.可转让存单C.远期合约D.互换15.买断式回购的资金融出方()获得回购期间债券的所有权和使用权。A.可以B.不可以C.经融资方同意后才可以D.经交易所同意后才可以第II卷一.综合考核(共15题)1.封闭式基金在投资操作上的优势主要有()。A、可进行长期投资和全额投资B、可投资于流动性相对较弱的资产C、更好的激励和约束机制D、资产流动性好2.()是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。A.本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额B.本期利润C.期末可供分配利润D.未分配利润3.()应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。A、前台业务系统B、后台管理系统C、综合业务系统D、应用系统的支持系统4.基金托管人是由()批准的商业银行担任。A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部D.中国证监会和中国银监会5.沪港通是投资者委托()，经由()设立的证券交易服务公司，向()进行申报，买卖规定范围内的()上市的股票。A.香港经纪商;香港联合交易所;上海证券交易所;上海证券交易所B.香港经纪商;上海联合交易所;上海证券交易所;香港证券交易所C.香港经纪商;香港联合交易所;香港证券交易所;上海证券交易所D.香港经纪商;香港联合交易所;上海证券交易所;香港证券交易所6.英国已发展成为欧洲最大的资产管理中心，在全球范围内也是除美国外最大的资产管理市场。()A.正确B.错误7.投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。()A.正确B.错误8.我国证券业协会基金业委员会成立于()年。A.1991B.2001C.2002D.20039.公允价值变动损益是指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。()A.正确B.错误10.()就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。A.市场灵敏度B.市场有效性C.市场长期性D.市场有机性11.估值委员会所议事项包括()。A.制定、修订公司的估值政策及程序B.制定、修订估值流程及人员的分工和职责C.制定、修订投资品种的估值方法D.其他需要估值委员会审议的事项12.基金管理公司的主要活动有哪些?()A、投资管理B、基金运营C、受托资产管理D、投资咨询服务13.收入型基金的投资目标是()。A.将资本分散投资于股票和债券B.取得现金收益C.资本增值D.将资金分散投资于股票14.期末可供分配利润。该指标是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润和未分配利润中已实现部分的()。A.孰高数B.孰低数C.平均数D.中位数15.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为股东谋求最大利益。()A.正确B.错误第I卷参考答案一.综合考核1.参考答案：ABC2.参考答案：D3.参考答案：C4.参考答案：B5.参考答案：ABCD6.参考答案：A7.参考答案：C8.参考答案：ABC9.参考答案：D10.参考答案：A11.参考答案：B12.参考答案：BD13.参考答案：C14.参考答案：ABCD15.参考答案：A第II卷参考答