投资证券人员绩效考核

投资证券人员绩效考核第19章投资证券人员绩效考核效考核指标公式规定时间内完成预算编制的次数预算编制的总次数实际投资额KPI指标制及时率率目研究报告的出核周期1234567规定时间内提交报告的次数报告提交的总次数投资费用预算额计划投资额方案通过数量方案制定总数部关键绩效考核指标公式信息披露及时的次数×100%门材料不符合相关规定规定时间内完成编制的次数需完成编制的总次数的满意度评价答复及时的次数需答复的咨询总数及时率123456标1公式企业运用各种方式向机构或个人筹集资234567际融资额计划融资额新拓展渠道数原有渠道数所需要的时间报告提交及时的次数×100%指标量表名12权重绩效目标值20%考核期内佣金收入达到元以上15%考核期内部门工作计划完成率在%以上33456789户数量考核期内经营成本降低率达%考核期内客户资产规模达到到元以上考核期内员工持证率达%考核期内新增客户数量达到到户考核期内有效客户数量在户以上考核期内客户满意度评分在分以上考核期内部门员工绩效考核平均得分在分得分决的投诉数客户投诉解决率＝×100%.有效客户数量指在营业部开户且在一定时期内有交易记录的客户数量绩效考核指标量表名经理考核期内存量客户资产达到考核期内新增客户资产达到考核期内客户资金周转率达考核期内客户资产流失率低于考核期内客户资产增值率在考核期内客户满意度评分在分以上考核期内协作部门员工满意度评分在分以上考核期内领导满意度评分达到分以上产789%以上得分成交量(考核期)客户资金周转率=(期末总资产＋期初总资产)/2×100%2.客户资产流失率流失客户托管市值客户资金流失率=客户资产增值率4.投诉解决率客户资产增值率=×100%，鼓励客户经理开发新客户，提高营业部员工的积极性。营业部业务发展，保证营业指标的实现。管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化。理办法》，特制定本方案。(一)公平、公正、公开的原则(二)责任结果导向原则引导员工用正确的方法做事，不断追求工作的效果，通过绩效考核不断改进工作态度和方式，以达到(三)定性和定量相结合原则和定量两种，其中以定量为主，约占60%，以定性为辅，约占40%。、绩效考核小组成员①客户经理的薪酬由基本工资(具体见客户经理基本工资标准一览表)和提成工资构成。其薪酬从其实现的全部收入中兑付，包括名下管理的存量客户资产、新增客户资产产生的佣金和利差收入(以下分基本工资标准管理客户资产(万元)资产标准上(含4000)八级客户经理新增＋存量②客户经理的存量收入只支付其基本工资，超出基本工资的存量收入不计提提成工资。③客户经理的新增收入，首先弥补存量收入不足以支付基本工资的差额部分，补差后剩余部分按④客户经理当月的存量收入和新增收入低于基本工资标准的，按照实际收入全额支付基本工资。若收入低于当地最低工资标准，则暂按最低工资标准支付基本工资。⑤每年终，对客户经理管理的存量、新增收入与其个人基本工资收入进行总清算。若有差额，则差额首先抵扣本办法第六条所述的当月实际收入与最低工资标准的差额，之后再一次性补发基本工资收入与⑥客户经理的新增客户提成长期有效。客户经理的提成工资按5%的比例计提风险责任基金。若客户①月度考核客户经理名下管理的客户资产创造收入，其考核结果作为客户经理工资发放依据。②季度考核客户经理的任职资格，其考核结果作为客户经理调级依据，考核是否称职，不称职的予③年度考核结果作为客户经理劳动合同续签依据。首先，对客户经理当年名下管理客户资产创造的总收入情况进行考核，若达不到其全年基本工资总收 (降一级)，若在该季度(或当年以后某一季度)中，名下客户资产总收入达到或超过其对应级别工资总级客户经理的，第二年不再续签劳动合同。部负责组织，并交由考核小组决定。对于客户经理某个单项工进措施。(一)指标构成及权重考核指标包括客户资金周转率、客户资产流失率、客户资产增值率、客户满意度、协作部门员工满意度指标、部门经理满意度、总经理满意度等。具体各项指标的权重，如下表所示。资产流失率资产增值率协作部门员工满意度意度(二)指标说明①客户资金周转率=成交量(考核期)/[(期末总资产＋期初总资产)/2]营业部周转率=营业部成交量(考核期)/[(营业部年初总资产＋营业部年末总资产)/2]%=分。客户托管市值合计。以营业部正常流失率为基准，基准分为%，某客户经理同期流失率为%,则本项得分为(100＋10)×30%=33分。客户资产增值率＝(期末资产总值－期初资产总值)/期初资产总值。完成增值率/计划增值率由营业部随机抽取客户样本进行问卷调查，抽取每位客户经理的客户数，每次不少于照《营业部客户满意度调查表》的指标内容逐项打分。客户经理的客户意度为66分，则该项得分为(66/60)×100×15%=分。意度问卷调查表123456789务指标客户经理能积极主动与您保持联络对您提出的问题,客户经理能及时、有效地予以解决或在与您交流时，客户经理能态度诚恳、礼貌热情客户经理能根据您的特点，建议您参加有针对性的培训客户经理能根据您的特点，帮助您选择便捷、低成本的交易方式(组合)客户经理能对您选用的新交易手段进行培训客户经理能向您全面介绍各种交易品种，及时介绍新品种客户经理能充分了解您的投资个性客户经理能坚持跟踪分析您的持仓结构