工程项目风险应对与监控含案例

第六章工程风险的应对与监控

主要内容工程风险应对计划1工程风险的应对措施2工程风险的监控31、工程风险应对计划概念是继风险识别、风险估计、风险评价与决策后，为降低风险负面效应而制定风险应对策略的过程。必须适合风险的严重程度、必须保证付出的代价是有效的，对于项目而言是现实的，参与者都一致同意，并进行责任分配。1）风险管理计划2）工程的特性3）风险的识别清单4）风险的评估清单5）主体的抗风险能力——客观、主观6）可供选择的风险应对措施

风险回避风险转移风险缓和风险自留风险利用依据风险还应对表计划修的内娃容已识别工程风险的描述描述风险的原因及可能造成的损失风险责任分配提出预防应对措施风险发生时采取的应对措施残余风险及二次风险的处理方法实施应对措施所需消耗的资源文档编号填表人填表日期项目名称项目经理风险名称风险编号风险提出人提出日期风险负责人风险概率风险等级风险产生的原因

风险影响的描述

为防止风险发生所应采取的措施

风险发生时的处理方法

残留风险的处理方法

二次风险的处理方法

应对风险的资源安排

表×第×风险嘱应对拜计划张表风脆险宰利匠用风险将自留风器险闯减享轻风险渡转移风险宰回避2、陈工躁程油风把险币应红对声措泄施风停险屑回优避使用想范围风险榴事件呼发生素概率摆很大袍且可待能发忍生的软后果者损失洁也很扒大的装项目毯。发侍生果损蹈失沾的彼概奔率抬并袖不膊大喊，杂但循是洽灾和难猫性黄的万、叨无村法处弥逝补艘的职。内河涵风扫险案潜汪在肌威绝胁键发仍生矮的艰可慈能侵性特较捷大品、制后扣果倚较产严针重隔，添又授没菜有继其意他拦策欣略曾可少用柿时宗，裳通梢过泉主予动迈放舰弃苹工案程我或送变窃更样项冶目滩计认划圾来役中属断孙风逐险只源快，洲从何而垮回薪避贼风饭险来的盆一抚种魂策慰略哪。风绘险搭回厕避撒的具独体方报法1）终止法放弃项目、中止项目、转让项目2）工程法通过技术手段避免风险事件的发生通过技术手段消除已经存在的风险因素3）程序法：对项目活动进行规范化管理宏观层面：工程建设基本程序微观层面：要求严格按照规定的工序施工4）教育法：对项目人员广泛开展教育如：安排施工人员接受专业技能培训及安全意识教育美国朴某州塌政府跪招标袄进行贫该州唉一主短干河寇流的度清淤胡工程怀，拓氧宽河雪道，慈增加誓河流港抵御融洪水膝的能龙力。这劣本证是梨一矮个燃对纯公视众奖有辟利分的僻项孔目丛，张但术该圣河令流敞上骂游偷为叹一剧湖陷泊内，川是辆许即多粗动勺物勒栖常息膨的艺自亮然仿保某护蝇区觉。验河泉道哄拓闪宽拖，尽上温游障湖旬泊冒水食位死下封降玩，柄改淋变著了削动俱物捧生跨存辛的久环预境盆。孝因厕而霜，贝在热工此程健进许行娃不矛到凝两听个擦月尚，咽动她物市保洪护腔组两织睬向钉州备政阁府辛提装出菌抗痛议围，请州刻政秒府最被轿迫汇终缘瑞止絮工鄙程毙。某穗州牌政警府泽的锁行翠为辞意谎味植着后面括临领对仗承湖包葛商却的爪巨典额克索傅赔企，锹但退却朗保豆护匪了溉动壮物埋，校并耀赢踪蝶得碎了顾当狂地出居径民陈的针信遇任蝇，槽避底免省了新一议次迷政驾治界危拣机立。案例：亡项鼻目铲进森行挥过底程渐中昌的风微险植回扬避风贱险疮回德避肆局沟限狮性回避风险的同时失去从中获益的可能性风险回避有时需要做出一些牺牲回避一种风险可能产生另一种新的风险有时回避风险不实际或不可能阻碍新技术的应用和创新思维的发展是一种消极的风险对策风辱险塞利满用风险变自留风趴险来减沟轻风险侍转移风纠险址回什避2、双工弄程训风盗险舟应茂对雁措塔施风险莫转移内涵风险承担者通过一定的途径将应对风险的权利和责任转移给其他承担者注意非常重要且广泛应用的风险对策风险分担的原则——任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担一种高水平管理的体现，具体有非保险转移、保险转移风青险娇转纹移史之鼓一客：雾保秋险旨转洒移——投保借助第三方——保险公司来转移风险与其他方式相比，转移风险效率是比较高的常见的工程保险类别建筑工程一切险及第三者责任险安装工程一切险及第三者责任险建筑意外伤害保险工伤保险职业责任险雇主责任险工程机械综合保险《建筑饱法》规渐定顾：呢“库建昼筑席施章工昆企博业璃应症当怕依笛法颤为泥职午工束参耻加跨工幕伤淡保贫险幸缴逐纳工炕伤锯保帖险肝费。秘鼓票励形企林业魂为盾从者事喉危铅险会作脖业裕的兰职蝇工胃办村理庭意农外肝伤句害核保剂险夸，始支锅付衬保籍险校费弱。趟”风裁险经转旗移婆之光二业：喉非哨保房诚险赏转乳移合同条款工程担保工程分包非索保础险微转孤移—吐—合同绳条款将合同责任转移给对方当事人工程建设实践中采用较多如：工期较长的建筑工程，承包方面临着设备、建筑材料价格上涨而导致的损失。

因此，承包方可以要求在合同条款中写明：若因发包方原因致使工期延长，合同价额需相应上调。承包方使用这项条款就把潜在损失风险转移给发包方。概念指引记入保悠证人担作为甘第三杂方，糟应工贝程合截同一抵方（鸡被担熄保人厅）的逢要求登，向僚另一例方（宽债权隆人）确做出势书面额承诺字，当寨被担将保人箩不履帆行合嚷同或锣支付轮义务首，使卫债权贪人遭蒸受损论失时纱，担介保人慈在一想定期黎限内拳以一金定金毅额内该代为坝履行摸合同芒或支游付义忌务的壮一种孤工程俗风险室保障冲机制指。发部展起拜源甜于晌美吊国赌，贩已慨有1肢0芳0多年赔历史钳，保恳证了哲美国脆建筑键业的客快速厨健康竟发展与。2富0世淡纪8两0年仙代定，厅利敬用服世彩界菊银邻行舌贷滴款别进怪行摊经韵济移建屋设败的暖过授程匹中序，卵作渐为更工恼程盛建陈设理项绍目助管蜓理欢的再国名际寇惯愚例展之饿一励被肿引症入虽我足国屠。长安杯保证倘担保屋公司瘦于19确98年7月获代国家述工商搭行政休管理菠总局季批准生成立肤，是窝我国首揪家循专隙业肝化霉工链程党保洪证化担袄保梁公没司。非保百险转耽移—隆—工程兼担保非保错险转怎移——工鹅程萌担暑保工程披担保笑涉及掀三方疮契约浮关系主帝要预形查式•投谣标色担炸保•履口约骑担世保•预付鸟款担清保•保曲修全担贸保•付款服担保—凤—业柄主渣是婆被凑担爬保委人弟、窃承午包辣商肃是识担吊保重受效益词人承谢包挽商耕是华被以担纸保另人泽、厚业消主镰是墙担登保硬受颗益合人保证人债权人债务人非保钱险转与移——工趁程药分基包专业未化分公工的必朋然结释果对某柔些特炸殊的肚施工除项目扰，由爹于自贯身施梅工技姻术经需验不猎足面锻临较庙大风软险的江项目说，施晨工总逃承包梅单位烈将其锤转移馋给专晌业化脸施工倾单位惰进行培建设瞎。以查三砍峡淡工鹊程缩慧为趟例锯，尺仅吧三全峡揪水颤利票枢摆纽逮一难期奔工免程狠就计包锁含毙了37梅4个碧分狼包立项皱目傻，躁由12个味主云要兄施侄工累企受业殿进清行盏工成程队分娇包卸，椒总贫金讯额御高旷达47显.4亿元畏人民届币优点可以转移某些不可保的潜在损失被转移者能较好地进行损失控制缺点对合同条款理解分歧导致转移失败被转移者无力承担实际发生的重大损失支付转移代价非保兆险转扒移特肾点风险横利用风险拒自留风揪险撤减厅轻风绸险赛转辫移风险亿回避2、工袍程风劫险应竞对措爱施风户险浸减牵轻定业义又称历风险糕缓和广，通喇过一岔定的喉措施记和手车段将倾风汽险恨发趴生蔬的驳概办率亲或倦后引果副降背低端或餐分然散泪到颈可汁以杜接糊受馒的猾水铃平济。前提与是承周认风脾险事健件的秧客观烤存在职，再集采取峡措施锅减轻明风险珠，以在确保膏工程项项目棍管理盗目标榨的实孟现①愉、郊减御少柳风宗险贼发蒸生豆的归概内率采取喉预防线措施闸，一罪种事纵前的伶预防辅行为②、置减少争风险躲造成货的损腹失风险滤已经赶发生幕的情设况下若，采灭取各圆种措宣施遏敌制损轰失扩岗大如：扎工程脱延期森时，婶可调愚整施开工组激织工绘序或忌增加沟工程辫所需激资源哥进行暂赶工贝；工观程质百量事倡故发循生后日，采捏取结沫构加叮固、乐局部膀补强础等技踏术措挽施进堆行补暴救风烫险勿减惜轻胞的势途纳径③、够分散牵风险增赚加废风辰险兆承含担各单蒙位践以斥减简轻筹总兄体抢风怕险疾的的压画力如：耻联合课体投淘标投资拜专业爸人士羊常用存的一抓句话田：“不喝要伶把万鸡趟蛋常放布在匹一械个糖篮躲子皂里浆！”鸡蛋像应该伙放在绘几个易篮子昼里？风杀险毁利包用风滤险嘴自槐留风险退减轻风忘险束转孔移风险篮回避2、假工冷程势风甘险或应肆对揭措喘施风骗险馋自笛留许多巡寿风险怨发生碎的概择率炭很痛小，啦且旁造垒成筹的损失兼也很避小，到采纯用筝其暂他骗手趁段包难应以愁发座挥擦效讨果铸，却项咱目项参垒与顷方犁不载得叼不安自锹己野承举担你这很样歼的宾风弄险患。工拼程最项熔目迟风垄险率自华留(碌R墨i蓄s稻k饶R泻e圾t博e愤n臭t屠i滴o羡n帅)，亦赏称风把险潮接势受(R兽is龟k短Ac移ce烤pt绳an僻ce雁)，是一业种由硬项目填主体秧自行吉承担杯风险嫁后果甲的一梨种风料险应候对策分略。一种昏建立炕在风孟险评织估基距础上凉的财储务技责术，踢主要工依靠洪项目呢参与舰主体患的财岗力去师弥补塔财务塑上的侨损失鼓。前提庭是决修策者骗应掌哪握较鹅完备案的风宾险信鸦息。风险杠自留选的类铸型1、越主测动嗓风敬险汉自屑留指竿在您识直别番风愿险春及位其饰损沃失副，祖并看权疲衡符了救其敌他太处梢置隆风尤险湾技法术何后趁，枪主碎动纯将耕风皮险送自歇留幕作蛇为泄应岛对程风垦险影的羊措歼施息，突并熄适衬当详安科排铃了闷一键定络的羡财醒力鱼准沉备船。2、被浑动风申险自晃留指没腐有充挡分识唤别风恒险及针其损给失的脚最坏趋后果脾，没杯有考勺虑到谨其他济处置奴风险陵措施姿的条果件下循，不耽得不厘由自话己承价担损旧失后柳果的沫处置盲风险茅方式货。风令险捞利蒸用风滔险迁自蛛留风柳险曲减背轻风险忽转移风险巷回避2、肃工抵程便风妙险耻应险对胞措熟施风垃险例利匪用冒是滴风奋险咱应接对寺的在更丧高东层系次违；利用惰某些秃风险妄可能演为项秋目带温来谋切利机滚会。影旋响广建隆设凝项毒目醋风符险迫的后因削素手是怠在董变猪化蚀的直，阴风晋险障的峰后稼果砍也地在塞发乔展踩变演化冬，编才片有员利璃用控的捡可宫能绿。风险昌是社总会生丛产力棋发展助的动救力，旧风险劲中蕴希藏着歇机会洽。风险样的利认用从枪项财目只参启与谜方每的踏角嘱度晚出库发蜂，品有屯时芝必锡须雪承桥担播一篇定丽的萝风求险任，汽才抱有叼可您能亏获冒得趟较泄好栽的的收眨益称。风循险教利火用缴的岗实烫例欧净洲慨北乒海纯的万海眯上奋管扶道框敷饼设利项们目蹄与回天螺气炭有融关豆，汉存魄在纠很嗓大套的土不脂确洞定怠性镇。意识比并处秆理好附这种盒“威当胁”根很重诊要，螺同时网意识若到这过一点来也很师重要渐：可能移会遇芬到异射常好沿的天传气，化显酒然削，较在兴这虑种漂情取况才下保阁证绪管箩材授的铺及茄时码供脚应爹从看而林满踪蝶足扫快柜速健敷秋设拉管期道塑的倍要旋求十亡分秒重暴要警。同销样拴很遮重矮要服的硬一更点泼是部，滥如黎果量可吊能妹的愉话喉需掘要把常后得续档活山动偷向春前蛾移化，摸这族样率整画体诉管丸线琴项检目搁就名可妨以顶提途前豆竣除工。如廉果不立能抓愁住好魔运气览带来危的机穿会，削只是胖对坏堂运气屠做了居充足预的准膛备，矿那么搞这样嫁做的初累计壁效果纷就显液而易息见了辽。这席是需塞要加派以管铁理的泳风险堤的一焦个特饶征，批也是厦理解袭和应跪对的君重要桌内容昏。案贿例驱分转析某工递业项膛目，路建设姻单位户委托室了一勒家监例理单穿位协卸助组妹织工遮程招尸标并寒负责畅施工哨监理你工作垂。总监发理工梯程师卫主持嚼编制聋监理圾规划改时，仇安排油一位胜专业盗监理剪工程吓师负克责项尾目风扶险分砖析和订相应孝监理屋规划僵内容尽编写毕工作狼。根据肤风险久识别锅、评原价、吸该建砍设项愉目的眯具体爱情况招，监诉理工女程师盯对建腾设单杠位的毒风险尸事件墙提出突了正蓬确的喜风险件对策岭，相拦应制匹定了时风险昂控制召措施磁（见施表）件。风险议对策武及控示制措为施表序号风险事件风险对策控制措施（1）通货膨胀风险转移建设单位与承包单位签订固定总价合同（2）承包单位技术、管理水平低风险回避出现问题向承包单位索赔（3）承包单位违约风险转移要求承包单位提供第三方担保或提供履约保函（4）建设单位购买的昂贵设备运输过程中的意外事故风险转移从现金净收入中支出（5）第三方责任风险自留建立非基金储备通过勿招标核，建摄设单款位与蛾土建盖承包匠单位滤和设续备安腐装单秆位分抛别签奥定了旬合同稳。［问损题］针对流监理欺工程稠师提淘出的窃风险中转移暑、风翼险回韵避和历风险员自留斯三种蜘风险载对策框，指董出各灭自的删适用叠对象台（指惠风险亲量大傲小）丛。分甘析监仪理工茫程师或在风润险对应策及坚控制睁措施衫表中旨提出浮的各采项风省险控田制措撑施是蹦否正柿确，挠并说沫明理抬由。回惑答举：风险习转移削适用泛于风匪险量仆大或雁中等民的风普险事视件；办风险耗回避钩适用面于风夜险量葬大的狼风险夏事件善；风食险自润留适呆用于苹风险蕉量小砍的风奖险事看件。（1）正谜确。货固定矮总价绵合同潮对建靠设单省位没壁有风沾险。（2）不省正确拉。应脸选择乌技术割管理粉水平施高的凶承包广单位圈。（3）成正贪确湿。拨第府三彼方唐担珠保编或俊承爸包暑单诊位搭提狡供怪的从履砖约港保诱函缩慧可谣转园移锁风涌险苍。（4）撕不蹲正拣确掀。笑从痰现背金蕉净包收气入爽中隶支见出歼属帮风族险色自后留祝（撑或早答线“层应趟购雨买溉保损险肢”皆）搁。（5）盯正命确奏。艰出筛现伙风浴险遇损喊失萍，裁从藏非盏基锋金鱼储占备唇中顾支邮付膏，贤有醉应抓对设措纤施编。3、工柏程风系险的眼监控含义工程风险监控是指随时监测并记录工程项目的各项风险状态，并与风险管理目标相比较，如发现偏差，则及时采取控制措施的过程。包括风险监视和控制密切跟踪已识别的风险监控新风险的发展细化风险应对措施制定风险损失控制措施风的险恭监华控亭内艳容项目风险跟踪表项目名称：风险标识：风险编号：减轻行动编号：风险来源：风险类别：风险发生概率：风险的影响程度：造成影响的时间：风险的跟踪情况跟踪时间减轻行动措施描述：措施开始时间：措施结束时间：发生的成本：实施人：风险影响的修订风险发生概率：风险严重程度：受影响范围的修订对进度的影响：对造价的影响：对质量的影响：对安全的影响：对环境的影响：下一步应采取的行动：执行人：填表人：日期：批准人：主要风险跟踪报告表报告编号：项目名称：某污水外排工程编制人：报告时间：风险编号风险名称本次排名上次排名潜在后果解决进展情况RV10施工安全措施不足13发生漏水事故时，人员无法及时撤离。已通过资格预审选择有经验的承包商，具体措施尚需进一步落实。RV21排污管施工上浮21工程无法达至目标，可能造成人员伤亡，损失无法估计。已组织专家论证，拟增加排污管埋深，已交设计院修改原设计。RV15土方费用超出预算35可能致使总成本超出项目预控目标。计划将土方工程分包给专业承包商，采用固定总价合同，招标文件已发。RV46建筑材料涨价426预计建设期主要建筑材料有涨价压力，可能致使总成本超出项目预控目标。招标文件的合同条件中已考虑采用固定单价合同，在承包商申报的工程量清单报价中重点审查主材单价。承包合同条件正在谈判。风险驴监控镇的依胖据风险管理计划风险应对计划变更申请风险识别和分析报告工程项目的实际进展情况风险防监视鼠的方炕法审核检查法偏差与趋势分析风险表检查法风险直方图风险预警系统（1）审针核检倡查法通萄过审崭核豆或宿检厅查的方餐法对沫工程员实施讨计划腐或已炸完成菌的工思作进酿行检填查，鸡发现己问题年后立糊即采诸取措末施予皂以解翁决。适丸用餐于工程洁项目洋的全肿过程。多析以审核厚会议的形插式进伤行（2）深风箭险荡表虹检爽查毅法根据拒风险逢评价叨清单扛，从普工程垮所有裙风险臣中挑舌出最匪严重院的几恩个，狂列入乓监视族范围外，每耀月进蝇行检守查，意写出规风险闷应对撑计划滴，说今明应疮对策虎略的欺实施首效果营。挣值泡法挣值娘法又冈称为赢铅得瓶值块法或偏抬差遵分茅析痛法，是猫在工澡程项凤目实粥施中疗使用夕较多绳的一胜种方具法，皇是对均项目凭进度呀和费隐用进读行综但合控贤制的获一种松有效闪方法读。挣巴值袋法减采形用货币桂形式代替激工作绸量来烤测量够项目让的进姓度。基必本型原烧理呀：三个旬关键评基本左参数与四立个评滚价指然标（3）身进标行盏偏晒差伐与丑趋赶势洞分赴析1)暗.三个催关键科基本传参数项目敞计划满完成重工作郑的预望算成刚本BC勺WS(B享ud坐ge期te挡d坝Co际st占O净f卸Wo泛rk日S必ch渡ed析ul怒ed见)主淡要很是浴反煌映反进鞋度舱计药划类应雕当爱完君成哨的也工咳作食量BC英WS税=预事算堆价脂格×预算战工作必量项腰目葡已普完沈成饱工凳作离的散实共际奸成仔本A挺C浊W骨P(奔A叠c吸t继u千a匪l因C这o绵s楚t娘O扛f馅W型o扎r都k号P躺e险r根f弱o刑r蓬m烧e概d嫁)主汽要蛮反虑映铃项券目搁执堵行幸的冰实面际娃消穿耗领指继标AC感WP垂=实马际悼价蜡格×实际挎完成迫工作骗量已完畏工作态预算仇成本B浆C段W植P(B灭ud芝ge尖te饥d眉Co概st踏O汗f圾Wo搁rk农P呢er菜fo凶rm塞ed来)按照宗预算冷价格祸所计指算的灰某项斥作业翁实际仗已完智成作六业的锐成本B掠C择W伸P爪=预算坚价格×实际彩完成比工作庆量2）.四泊个删评理价元指挤标费僚用脆偏营差(C绪os布t本Va蝴ri笛an绣ce山-C旬V)CV银=B煎CW尖P-宝AC密WP当CV贿<0旦,时茶表大示朝执概行敢效告果扰不渡佳青，奋即笔实残际悟消岂费慰费福用竖超甘过救预孕算农值痒即举超完支拐。锋反难之设当CV乡丰>0时,表词示箱实幕际深消蹈耗畅费浆用厕低巩于亩预室算词值裹，液表脱示合有佳节授余确或皇效崇率袖高务。轨若CV搁=0嚼,表怖示悬项敢目罩按填计齐划除执虫行叶。进度班偏差(贩S信c花h狐e霜d耍u委l抱e啦V慨a轧r览i眠a幻玉n创c深e摇-土S和V仿)SV颠=B狭CW睬P-忍BC漏WS当S谣V庙>顶0时表驰示进辉度提屑前，S贫V渴<按0天,表示祝进度愉延误肠。若S斧V孟=渡0，贴表爸明枯进俯度逐按掩计度划炉执松行北。费傻用蔽执潜行册指济标(妹C扯o毛s蜂t锄P即e值r借f享o弄r详m处e船d筛I肃n床d们e垃x启-挪C伤P霜I矛)CP政I=处BC煮WP／A迫C歉W哗PCP必I＞1表神示爽低穿于穿预笑算C狐P然I＜1表秒示扫超检出渠预乡丰算C贿P追I＝1表示差实际特费用孤与预品算费玩用吻秩合,表勉明贷项蹲目背费走用兔按障计贯划各进早行改。进度死执行贿指标(恭S捧c沟h恰e星d另u巡寿l屈e坊P剩e混r的f添o菠r敢m殊e份d红I焦n宜d耗e赛x脑-迹S霸P行I糊)SP熟I=迎BC侧WP／BC杏WSSP属I＞1表煮示伙进抚度赴提泳前S让P照I＜1表型示救进蕉度眨延胁误SP叛I＝1表示传实际法进度诞等于派计划吗进度动。挣值规法参冰数分黎析与阔对应仅措施滤表挣重值坚分启析书应缸用例捷：食某倒土蔑方织工混程镜挣效值坊分允析某舅土他方联工条程基总桥挖支方歇量势为4端0险0疑0立方茅米。潜预算淘单价压为4边5元/立方挎米。榴该挖琴方工唐程预犹算总焦费用廊为18予00支00元。计划谈用10天坛完死成款，缎每符天4刮0味0立方系米。谜开工粒后第7天窜早借晨隆刚甲上纵