产品标识和可追溯性控制程序

产品标识和可追溯性控制程序文件编号.:QSP-014版本:B/04页码:PAGE27ofNUMPAGES27制定：日期2017-3-10标准化审核：日期2017-3-10审核:日期2017-3-10批准:日期2017-3-10文件变更记录版本/版次生效日期变更前叙述变更后叙述修改人1．目的为防止生产过程中原辅材料到半成品、成品及不合格品的混用或误用，确保产品符合客户要求，并可追溯产品及过程的品质状况，特制定本程序。2．适用范围适用于原/辅材料接收、制造过程到出货等所有阶段中不同的标识和可追溯方法。适用于原/辅材料、外协件、半成品、成品、产品监视和测量及产品可追溯均适用。3．职责与权限3.1品质保证部：3.1.1负责原材料批次的检验状态追溯及供应商来料检验报告归档。3.1.2出货时出货信息的记录，建立电子表单。3.1.3负责生产执行状况的巡查，并要求制造各部对不符合进行改善。3.1.4负责所有结批批次的流程单档案的归档，并及时转给企管管理。3.1.5负责检查报检物料批次与实际供应商来货批次是否相符。3.2供应链管理部：3.2.1入库原辅材料、外协件、半成品、成品及产品的标识，监视和测量状态的控制，并在有可追溯性要求时，协助相关部门。3.2.2负责原材料存储所属区域内产品的标识，及不同产品状态的区域划分及标识的维护。3.2.3定期对仓库超期、优先使用、不合格物料的处理,负责组织呆滞物料的处理。3.2.4仓库按照先进先出原则，报检时负责按照供应商批次进行报检，领料时按批次进行发料。3.3制造各部： 3.3.1负责生产过程原辅材料、外协件、半成品、成品及产品的标识。3.3.2负责所属区域内产品监视和测量状态的标识，负责不同产品状态的区域划分及标识的维护。3.3.3电芯产线负责生产过程批次的区分，各工序辅批号的编制、标识和区分，流程单的填写和归档，以便于查阅，并建立电子档追溯记录，及其它有可追溯性要求的标识管理。3.3.4Pack产线负责各工序成品、半成品打码标识，流程单的填写。3.4计划管理部：负责计划批次的确定、下达及管理。3.5相关部门：配合实施本程序。4．术语和定义4.1标识：以指定的方式提供用以区别产品状态的标记。4.2可追溯性：为溯源，根据产品标识，对产品的历史、应用情况和所处场所的判断。4.3主批次：简称批次，相同工艺文件，同一匀浆灌，相同外界条件生产的浆料制作的电池为一电池批次。4.4辅批号：简称批号，为各工序生产时因机台和工序的不同而产生，一个主批次可以对应若干个辅批号，多少由制程情况而定，辅批号用于区分机台、生产日期、班别等。4.5物料编码：物料经研发确认合格，根据材料名称、规格型号、生产厂家等由系统生成的唯一代码，在公司内部代表一种物料的唯一标识。4.6B级品：过程中经返修、返工后还达不到合格品要求，但又未达到报废标准，有加工价值的产品，具体判定标准参见各产品的技术文件。5．内容5.1原材料的标识与追溯5.1.1供应链管理部在接收到供应商来料时，按物料批次通过K3系统进行物料入库操作。5.1.2品质保证部IQC检验完成后，需在原材料外包装上张贴检验标签，检验标签包含物料检验状态和检验日期两部分，以便于识别和追溯。5.1.3品质保证部IQC对来料进行检验，检验报告按月和顺序编号存档保管（编号规则见《来料检验控制程序》QSP-021），以备查阅。5.1.4对于仓库中的已存放物料，按已检查和待检的物料规定划分待验、合格、不合格等不同的区域，并将区域作好明显的标识，具体按《产品搬运储存包装防护和交付管理程序》执行。5.2仓储管理供应链管理部负责对合格及特采物料做入库管理，发料时确认物料状态、标识，有疑问的物料需向品保证部IQC人员确认其检验状态，超过有效期限的物料，未经评审不允许发放。5.3生产过程管理电芯追溯以正负极价值高的物料为基础进行，主要表现在卷绕或叠片配对时的原则，当价值高的物料辅批号变动时，卷绕或叠片需变更辅批号，根据公司情况生产上班分为白班和晚班两个班次；白班用大写字母A标示，夜班用大写字母B标示.5.3.1计划管理部在下达生产计划时，按批次和型号下达，生产过程中计划下达的批次全程不变，做为结批状况、批次合格率、批次成本、批次追溯的唯一标识。5.3.1.1批次的生成原则：相同工艺文件，同一日期同一匀浆罐生产的浆料制作的电池为一电池批次，出货时追溯主批次，计划管理部按计划排产日期生成主批次；辅批号为各工序生产时因机台和工序的不同而产生，一个主批次可以对应若干个辅批号，多少由制成情况而定，辅批号用于区分机台、生产日期、班别等。5.3.1.2批次的编码原则：年份（1位）+月份（1位）+日期（2位）+序号（1位）+“状态标识（1位）”注：1.年份和月份用1位大写字母表示，代码见附录9.1喷码字母代表原则。2.排产日期用2位阿拉伯数字表示，不足2位的开头用0占位，如01、15等。3.序号用1位大写字母表示，由计划当日按A、B、C……顺延(大写字母I、O不用)，可断号，为明显区分匀浆罐，序号按匀浆罐分段，参见附件9.1《同一日期批次序号字母号段对应匀浆罐关系》。4.状态标识：正常产品在批次后加A，试生产产品在批次后加B，实验品在批次后加C。状态识别码只为制作过程批次性质的识别，在过程中标识，喷码时不喷。5.对于配方相同，涂布面密度和尺寸不同的，根据实际情况计划管理部可以排两个主批次，生产过程中同一匀浆罐生产，在涂布时分批。6.在公司内部主批次（5位）是唯一的，在同极性的极片内不同型号主批次不能同名。7.主批次为排产计划定的批次标识，具体生产日期以匀浆辅批号日期为准。例计划2014年1月6日排产型号为IXP76/72/112（V05a）和IXP55/140/185PC（P04a-Ⅱ）的电池。IXP76/72/112（V05a）为正常产品当日排产第一批；IXP55/140/185PC（P04a-Ⅱ）为试生产产品型号，当日排产第二批。批号分别为：DA06AA和DA06BB。5.3.1.3电芯部分建立投产批次和主要原材料批次使用对应关系，建立电子档《批次原材料使用登记表》（制造Ⅱ部）、《电极电子追溯记录》（制造Ⅰ部）、《装配追溯表》（制造Ⅲ部二期）、《制造Ⅲ部一期产品追溯信息表》、《制造Ⅲ部一期产品追溯信息表-奥泰》；pack的EV部分生产建立除辅料外的主要物料批次对应使用电池包号集；LEV部分生产建立电芯和保护板流水码对应关系。主要追溯原材料见附件9.5《物料标识与追溯属性识别清单》。5.3.1.4在电芯封装（含）前，对于因极片或卷芯过程异常而导致无法结批或延批，经技术部门确定至少大于2天以上才能解决的,由研发副总、生产副总、技术副总评估，需要延期的报总经理备案后执行，过程标识清楚分别结批后，按主批次计算批次合格率。5.3.2制浆工序：制浆工序根据计划管理部下达的计划安排生产，过程辅批号可以根据生产情况按实际编码。5.3.2.1制浆工序开始生产时即生成匀浆批号，编号原则为：设备号（4位）+班（1位）+开始日期(2位）+流水码（2位）注：1.制浆设备号用设备的4位简写码表示，简写码与设备编码一一对应。2.班别用1位字母表示，A标示白班，B标示夜班。3.开始日期2位，如05/12/19/31等。4.流水码2位，从01开始排列，用于区分同一型号一天内同一设备使用情况。5.对于打胶工艺需要在制浆流程单上注明打胶部分记录。6.对于有底涂工艺的电池，批次底涂编码原则与匀浆编码原则一致，流水码顺延。例：制浆2014年1月6日白班生产DA06AA批次，设备FJ01#同一型号第2灌浆料的辅批号为FJ01A0602.5.3.2.2制浆过程填写《_____极制浆至模切流程单》；制浆完成后浆料使用小车转序，转序前在小车上做好标识，填写《_____运浆小车标识牌》，注明浆料的型号、主批次、极性等信息（水性笔手写版）；有底涂的工艺的电池批次需要填写底涂部分记录表单，《底涂匀浆过程记录》。5.3.3涂布工序：涂布工序根据浆料辅批号生成涂布工序涂布辅批号，若有少量单面极片未涂完或剩余少量浆料时（单面数量超过100大片或浆料剩余超过25KG,生产需反馈工艺、品质处理），可以混主批次涂布，挪用或转入下一个主批次时，需在备注内注明挪用或转入的主批次及数量，经品质技术签字确认后执行,在当卷流程单内注明，并对此极片特殊标识（品质在当卷流程单加盖___批次转入章），生产在日报和批次报表中体现挪批数量。5.3.3.1涂布前需填写《_____极制浆至模切流程单》涂布部分，每一卷极片一张流程单随极卷转入下一工序。5.3.3.2涂布工序生成涂布辅批号，编号原则为：设备号（4位）+班（1位）+开始日期(2位）+涂布卷号（1位）注：1.涂布设备号用设备的4位简写码表示，简写码与设备编码一一对应。2．班别用1位字母表示，A标示白班，B标示夜班。3.开始日期2位，如05/12/19等。4.卷号用1位阿拉伯数字标示，同一批次的极片同一台涂布机从1开始顺序排列，至涂完为止。5.涂布辅批号已单面为准，生产确定单面卷大小，一个单面卷涂成2个双面大卷，双面只记录过程数据，不再生成双面辅批号。6.主批次浆料剩余或不足，剩余单面和剩余浆料转入下一主批次（单面和浆料需工艺和配方相符，不相符不可转入）。7.有底涂的电池型号，在《_____极制浆至模切流程单》涂布部分须有底涂材料辅批号的记录，《底涂首件和过程检验记录表》需要有辅批号和记录编号。例涂布2014年1月8日白班，生产DA06AA批次的IXP76/72/112（V05a）型号，生产设备TB02#的第1卷，涂布辅批号为：TB02A081；第2卷，涂布辅批号为：TB02A082。5.3.4碾压工序：碾压后需填写《_____极制浆至模切流程单》碾压部分。5.3.5极片分切/冲切工序：分切/冲切时须填写《_____极制浆至模切流程单》分切/冲切部分，生产经理指定人员对《_____极制浆至模切流程单》进行流程单记录编号编制和归档，记录归档时按主批次和流程单记录编号顺序装订成册，必要时录成电子档。5.3.5.1流程单记录编号编制规则：主批次（5位）+“-”+流水号（3位）注：1.主批次为计划下达的，状态标识不用写在里面。2.流水码3位，从001开始顺序排列，如DA06A-001/DA06A-002等。5.3.5.2分切/冲切后需依据《_____极制浆至模切流程单》信息填写《____极分切/冲切至制片/叠片标示卡》，内容包括电芯规格型号、主批次、制浆辅批号、涂布辅批号、生产日期、机台号、卷号/叠号及流程单记录编号等，流程单记录编号为追溯的重要依据。5.3.6制片/制袋工序：制片/制袋须填写《____极分切/冲切至制片/叠片标示卡》制片/制袋部分，制片和制袋工序返修合格的及时下转，返修不合格的报废处理。5.3.7卷绕/叠片工序：在相同主批次内，卷绕/叠片工序根据正负极的配对情况生成卷绕/叠片辅批号，生成辅批号时以价值高的极片为基础，当价值高的物料辅批号变动时，卷绕或叠片需变更辅批号，当价值高的极片主批次变动时，主批次号变动，IT电芯价值低的极片可以使用多个辅批号，但需在流程单内注明使用情况，动力EV电芯正负极片同时追踪；除奥钛电池外目前所有电池以正极辅批号为准，奥钛的以负极为准（定义为组批极片）。卷绕/叠片批次生产规则：IT/LEV电芯：当主批正极片辅批号变动或数量达到下转要求的数量时，需生成辅批号,负极片辅批号不做要求，负极主批号挪用需注明。（按工艺规定要求，建议有公差512PCS+/-10）.卷绕/叠片辅批号编号原则{设备号（4位）+班（1位）+开始日期(2位)}一项变动时，卷绕或叠片需变更辅批号。当转班时数量不足批，由下班按原辅批号生产至足辅批号，但必须在备注内注明接班人员和生产数量。动力EV电芯：原则上班长给定。当组批正/负极片辅批号(涂布辅批号最后一位可以不同)除最后一位序号外变动需生成辅批号，正负极片同时追踪，各产线按照实际情况以固定数量下转（即除辅批号结尾的尾数外每次下转数量相同）。每个主批次以正极片结批为准从1开始编制叠片序列号。过程实验批次按A、B、C……顺延编制(大写字母I、O不用)。5.3.7.1卷绕/叠片前需根据正负极的《____极分切/冲切至制片/叠片标示卡》信息,Ⅱ部卷绕填写《凝胶电池生产流程记录单》，Ⅲ部叠片填写《软包叠片至分容/分选流程单》，在流程单内需填写制片/制袋工序的生产日期、机台号、操作者，并对《____极分切/冲切至制片/叠片标示卡》存储。5.3.7.2卷绕/叠片工序开始生产时生成卷绕/叠片辅批号，编号原则为：IT电芯：辅批号编号原则设备号（4位）+班（1位）+开始日期(2位）+卷绕序列号（2位）注：1.卷绕设备号用设备的4位简写码表示，简写码与设备编码一一对应。2.班别用1位字母表示，A标示白班，B标示夜班。3.卷绕开始日期2位，如05/12/19等4.卷绕/叠片序列号2位，从01开始排列。5.当正极片辅批号变动时，卷绕辅批号需变更（主批次内分切卷号变动时，卷绕辅批号不需变更，只在流程单内做记录）。例卷绕/叠片2014年1月9日晚班生产DA06AA批次，设备JR03#第2个辅批号为JR03B0902.动力EV电芯：辅批号编号原则：叠片序列号（1位）注：1.叠片序列号1位，从1开始排列，如1、2、3。。。。。。92.一主批次内正极、负极辅批号一个有变动，叠片序列号顺序增加，配对的负极片与正极片生产日期不大于7天。3.正极、负极辅批号相同，叠片序列号不区分叠片机台和生产班次，但叠片机台号和生产班次须在流程单内做记录。4.每个主批次以正极片为准从1开始编制叠片序列号。（主批次内冲切叠片叠号变动时，叠片辅批号不需变更）。5.叠片机从A开始按顺序进行编号，制造部按适合管理的量向下流转，在流程单上记录叠片设备号，此流程单随电池流转直到喷码工序，没有特殊的情况下（如返工、加工过程设备的突然异常）流程单和电池不进行拆分。6.过程实验批号从A、B、C……等按顺序往下编(大写字母I、O不用)。例叠片2014年1月9日晚班生产DA06AA批次，叠片序列号5，正极、负极辅批号一个有变更，则叠片序列号顺延为6，正极、负极辅批号没有变更，只是生产班次变更，则叠片辅批号不变.5.3.7.3卷绕工序每下转一个辅批号时都需跟随一张流程单，叠片工序每下转一次跟踪一个流程单。5.3.7.4IT/LEV卷绕工序返工合格的电池按主批次（不区分辅批号）集中放置用一空的设备号（JR99）重新给一卷绕/序列号辅批号（需连续），班别、日期已填单实际情况为准，备注___工序返修下转。5.3.7.5动力EV电芯在叠片、封装等未喷码前产生的不良需要及时返修合格或单独标识至打码，喷码后辅批号相同（叠片序列号）可以合批单独标识下转，试验品用叠片辅批号区分，待判品在流程单上黏贴黄色醒目标识，返修电池在流水号上做区分。5.3.7.6对于剩余不能配对或其它原因导致的结余极片，由工艺设备部给出处理措施，原则上以正极片批次为主不变，IT/LEV电芯负极只做记录处理，EV电芯需要转换叠片序列号；对于需要另行混批处理的需要公司领导评审后，计划管理部给以单独批次执行。5.3.8封装工序：5.3.8.1冷热压/封装前需，Ⅱ部卷绕填写《凝胶电池生产流程记录单》，Ⅲ部叠片填写《软包叠片至分容/分选流程单》中冷热压/封装部分。A）IT/LEV电芯返工合格的电池跟随流程单转序，B品可合批用粉色流程单下转，备注合批字样等详细信息，前面工序的空白，后工序的按实际填写；B)动力EV电芯需返工品、待判定品和B品需要单独标识至打码工序，用标示卡标识清楚，喷码后辅批号相同（叠片序列号）可以合批。5.3.8.2封装工序开始对电芯进行喷码A)IT/LEV电芯喷码原则为：（码位共计14位）主批次(5位)+喷码生产日期(2位)+班（1位）+线体号（1位）+序列号（5位）注：1.电芯主批次为计划下达的，全程不变共计5位，状态标示不喷在电池上，为过程识别码。2.喷码生产日期用2位阿拉伯数字表示，不足2位的开头用0占位，如01、15等3.班别用1位字母表示，A标示白班，B标示夜班。4.线体号(只装配线)用1位简写码表示，简写码与组装场地和线体一一对应（见附表9.1）。5.电芯序列号5位，从00001开始排列，主批次内不准重号。6、未化成或编码无法辨认的喷码返修电池，电芯序列号从80001开始排列。7、化成后的电池按原码重新喷吗，无法识别的按6执行。例：封装2014年2月9日白班用3号线体生产批次为DA06AA的第10001块电芯为DA06A09A310001。B)动力EV电芯喷码原则为：（码位共计14位）主批次(5位)+叠片辅批号（1位）+线体号（1位）+喷码月份(1位)+喷码日期(2位)+序列号（4位）注：1.电芯主批次为计划下达的，全程不变共计5位，状态标示不喷在电池上，为过程识别码。2.叠片辅批号（1位），从1开始排列，如1、2、3…….3.线体号(指装配线)用1位简写码表示，简写码与组装场地和线体一一对应（见附件9.1）。4.喷码月份用1位大写字母表示，代码见附录9.1喷码字母代表原则。5.喷码生产日期用2位阿拉伯数字表示，不足2位的开头用0占位，如01、15等.6.电芯序列号4位，从0001开始排列，主批次内不准重号，返修的电池9001开始。7.过程实验电池喷码叠片辅批号序号为A、B、C……等顺延(大写字母I、O不用)。例：DA06A3AE190001，此电池喷码表示：电池主批次为DA06A，叠片辅批号为该主批次的第3批，A线生产,该电池电池喷码日期5月19日，序列号0001。5.3.8.3封装打码上缘标注公司名称缩写/型号/标称电压/正负极标识，此标注不计入条码，封装打码下缘标注电池区分码。5.3.8.3.1电池区分码生成原则：电池区分码2位电极匀浆罐识别码（1位）+组装线体识别码（1位）注：1.电极匀浆罐识别码，罗斯罐用A标识,浅田罐用R标识，不做区分的用X识别。2.组装线体识别码参见附件9.1《喷码字母电芯组装线体号代表原则》3.电极匀浆罐在正负极片组装叠片配对时只能AA和RR配对，不能AR和RA配对。4.电池区分码打在电池喷码（共计14位）前面，中间加空格。5.不同匀浆罐和组装线体的色标区分参见5.11。例体系为三元材料锂离子方形电池，尺寸IXP72/229/269PA电芯左边正极右边负极标称容量为37Ah，标称电压为3.6V的打码为+JEVEIXP72/229/269PA37Ah3.6V–总体喷码样式如下：IXP72/229/269PA37Ah3.6V封装2014年2月9日白班P3线生产的用罗斯罐匀浆涂布极片，叠片辅批号为A的批次DA06AA，主批次内第1001块电芯为DA06AA7B091001+JEVE+JEVEIXP7222926937Ah3.6V-133.2WhA7DA06AA7B091001注：1.对于客户有特殊要求的喷码的电池（指定出给同一客户），按照客户的要求执行；工艺在该型号的工艺文件内明确喷码样式，并制定公司内部批次与客户要求的喷码批次的转换关系，使两者保证对应关系，避免出现无对应的现象。生产在喷码时进行登记（含打码段号）。2.对与按公司内部要求的喷码的电池，喷码型式见具体型号工艺文件，本文件只对追溯有要求。3.A7代表匀浆罐为罗斯罐P3线生产，A8代表匀浆罐为罗斯罐P4线生产；R7代表匀浆罐为浅田罐P3线生产，R8代表匀浆罐为浅田罐P4线生产；X7代表匀浆罐不区分P3线生产，X8代表匀浆罐不区分P8线生产。4.电池区分码按5.3.8.3.1原则生成。5.3.8.4样品/实验品喷码信息5.3.8.4.1研发根据客户要求制作的电芯，数量极少且计划管理部未给批次号的电芯，中试线可以按实验品喷码执行，计划管理部给批号的整批试验品按大线要求执行，中试线控制和执行。5.3.8.4.2对于在试验线和生产线混合制作的电池以入库方确定按照哪种方式执行，由中试线入库的可以参见5.3.8.4.1，由生产入库的按大线要求执行，状态标识为B或C,不能使用A。5.3.8.4.3对于按中试线要求喷码的电池除送样外不能正常出货，在试验线和生产线混合制作的电池（参见5.3.8.4.2），测试合格经评审后可以正常出货。5.3.8.4.4实验主批次命名规则年份（1位）+月份（1位）+日期（2位）+序号（1位）注：1.年份和月份用1位大写字母表示，代码见附录9.1喷码字母代表原则。2.排产日期用2位阿拉伯数字表示，不足2位的开头用0占位，如01、15等。3.序号用1位阿拉伯数字1、2、3……表示，按当日配料顺序确定，以区别于大线批次。4.在公司内部主批次是唯一的，不同型号主批次也不能同名。5.由计划管理部下达批号的，按给定的批次执行（试验线和生产线混合制作的电池,按入库责任人确定）。5.3.8.4.5样品喷码原则为：（码位共计14位，与大线的位数相同）主批次(5位)+喷码生产日期(2位)+班（1位）+线体号（1位）+中试线识别码（1位）+序列号（4位）注：1.电芯主批次为中试线根据实际生产日期确定的，规则同大线一致2.喷码生产日期用2位阿拉伯数字表示，不足2位的开头用0占位，如01、15等3.班别用1位字母表示，A标示白班，B标示夜班。4.线体号用喷码设备的1位简写码表示，简写码与组装场地和线体一一对应（见附表）。5.中试线识别码1位,固定用大写字母表示，区分不同涂布方案，按A、B、C……顺延。6、电芯序列号4位，从0001开始排列，主批次内不准重号。7、化成后的电池按原码重新喷吗，无法识别的按6执行。例封装2014年2月9日白班用3号喷码机生产的批次为DA061的第二种涂布方案，第1001块电芯为DA06109AWB1001。5.3.8.5封装打码工序负责《凝胶电池生产流程记录单》（Ⅱ部），《软包叠片至分容/分选流程单》（Ⅲ部）流程单记录编号编制{流水号（3位）}，并填写《批次打码号段登记表》（制造Ⅱ部）、装配追溯表》（制造Ⅲ部二期）《制造Ⅲ部一期产品追溯信息表》、《制造Ⅲ部一期产品追溯信息表-奥泰》，且必须录成电子档。喷码前的B品粉色流程单在封装打码时与正常流程单编号，喷码后的B品粉色流程单流水码2位，主批次内可合批，返修和B品的流程单按起始工序从XX01开始顺序排列，如DA061-YU01/DA061-YU02等,其它同正常规定，在发生工序生产指定人员编号。5.3.8.6流程单记录编号编制规则：主批次（5位）+“-”+流水号（3位）注：1.主批次为计划下达的，状态标识不用写在里面。2.流水码3位，从001开始顺序排列，如DA06A-001/DA06A-002等。3.流程单记录编号编号时注意不能重号和断号。4、喷码后的黄色流程单流水码3位，从B01开始顺序排列。5.3.8.7打码后的电芯按流程纸下转。5.3.9注液工序5.3.9.1注液需填写《凝胶电池生产流程记录单》（Ⅱ部），《软包叠片至分容/分选流程单》（Ⅲ部）注液部分，流程单记录编号为追溯的重要依据，不能丢失和遗漏。5.3.9.2注液工序返修合格电池需要跟随原单下转，未及时返修的报废处理。5.3.9.3动力EV电芯注液需保存注液量数据（需要与喷码一一对应，包括电池原重、注液后总重，形成电子档记录），注液机从A开始按顺序进行编号，在流程单中记录注液机台，并将电池打码的批次及号段信息和注液机台对应关系进行手工记录和电子档记录。5.3.10冷热压至分容工序：冷热压至分容工序需填写本工序《凝胶电池生产流程记录单》（Ⅱ部）、《软包叠片至分容/分选流程单》（Ⅲ部）相对应部分。A)IT/LEV电芯注液至DEGASS工序需及时返修。返修合格的要跟随原单下转，未及时返修或不能返修的报废处理。注液至DEGASS工序在过程中不合批，流程单追溯主要到此位置，后续流程单在过程中起到标识作用。化成由数据库系统进行跟踪，流程单做简单记录，追踪每只电池的过程性能数据和时间。B)动力EV电芯，对于喷码后的电池在Degas工序需要全部扫码，Degas工序需要记录Degas设备与电池喷码的对应关系，并保留每只电池的保液量数据，与注液喷码关联在一起。5.3.11配组（分选）工序：IT/LEV电芯同一主批次电芯可以不区分辅批号进行配组，从配组开始不用区分卷绕辅批号，动力EV电芯同一主批次进行配组。(具体执行按照相应WI文件执行)。配组工序指定人员负责对《凝胶电池生产流程记录单》编号、归档保管，归档参见5.3.8.5和5.3.8.6，并按批次和流程单记录编号顺序装订成册（非常重要，制作目录页且不准有断号），流程单归档管理、保管参见《记录控制程序》。5.3.11.1记录编号编制规则：A)正常的流程单记录编号编制规则：主批次（5位）+“-”+流水号（3位）注：1.主批次为计划下达的，状态标识不用写在里面。2.流水码3位，从001开始顺序排列，如DA06A-001/DA06A-002等。3.记录编号时注意不能重号和断号。B)返工/修和B品的流程单记录编号编制规则：主批次（5位）+“-”+工序代码+流水号（2位）注：1.工序代码为流程单起始工序。2.流水码2位，从01开始顺序排列，如DA06A-YU01/DA06A-YU02等。3.工序代码：装配（ZP）、预充（YC）、化成（HC）、分容(FR)、测电压内阻（DY）、侧厚度（HD）、壳电阻（DZ）、外观全检（WG）。4.其它工序返工需要及时返工不能分开下转。5.流水码由当工序生产班长控制，不能重号、断号。6.IT/LEV凝胶电池化成分容连在一起按化成（HC）编制。5.3.11.2IT/LEV电芯化成后流程单，在化成只出货只做正向追溯，客户处电池暂时不追溯化成至出货期间的数据，只追溯DEGASS之前的相关工序。5.3.12合批规则5.3.12.1IT/LEV电芯:主批次内喷码前的卷绕、degas工序后产生的不良或返修可以合批，注液至DEGASS工序在过程中不合批。5.3.12.2动力EV电芯：主批次内喷码前的不能合批，喷码后的辅批号相同可以合批，需要全部扫码，其它需要合批的需要技术、品质确认，并做好合批记录。5.3.13批次追踪单5.3.13.1《批次追踪单》制造Ⅱ部和制造Ⅲ部工序开始填写，至流程单归档工序，各工序由班长进行控制，与流程单一起归档。5.3.13.2《批次追踪单》内需要注明每个有返工工序的返工流程单数量。5.4PACK工序：PACK生产标识为条形码标识，EV生产过程中填写一族文件（PACK电池组随工单），表单数量和格式由项目确定，具体内容按照相应WI执行；LEV产品追溯每只电池组（电子档的电池组条码流水号和相对应电芯打码序列号）和保护板（有纸档编号）。5.4.1LEV电池编号原则为：第一行：电池组名称型号，参见《成品命名作业管理规定》（电池组&电芯）文件号:WI-014-01例：以雅迪中置塑壳48V10AH电池组为例编码为：XXXXXXXXXXXXXXXX(代表电池组名称型号)第二行：电池组代码（B）+生产日期（8位）+班次（1位）+电池组序列号（4位）+保护板代码（2位）保护板代码：J、W、Z、G、V，分别代表不同厂家保护板，具体参见WI-009-1132.例：2012年5月23日白班生产的第1组电池组条形码为：B20120523A0001J0XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXB20120523A0001J05.4.2EV电池编码原则为：客户代码（1位）+产品代码（2位）+部件类别（2位）+地区代码（1位）+产线代码（1位）+生产日期（5位）+返修码（1位）+流水号（3位）+子部件流水号(3位)举例：以东风EJ04项目为例：客户代码为:A（给每一个客户使用不同的代码表示）具体参见工艺文件喷码规则产品代码为：01EJ04定义为给东风出的第一款产品，（有可能给同一个客户出货不同的产品）部件类别：01系统10Block20模组30主板40从板50高压包60接插件板70风机80维修开关地区代码：由A开始,依次为A、B、C……X、Y、Z(大写字母I、O不用)产线代码：由1开始，依次为1、2、3……9、A、B、C……X、Y、Z(大写字母I、O不用),地区代码内顺序排列。生产日期：年份2位用年份后两位数字表示，月份用1位大写字母表示，代码见附录9.1喷码字母代表原则(大写字母I、O不用)，日期2位日期数字。返修码：1位数字，0代表未返修，5代表返修（返修后流水码不变）流水号：3位数字，不足3位的开头用0占位，如001、015等子部件流水号：3位数字，不足3位的开头用0占位，如001、015等例：2013.9.22在地区A产线1生产的第一组EJ04电池组追溯码如下系统追溯码：A0101A113I2200013个模组的追溯码分别为：A0110A113J220001-001A0110A113J220001-002A0110A113J220001-003 96个BLOCK追溯码分别为：A0120A113J220001-001A0120A113J220001-002。。A0120A113J220001-096注：1、电池包返修时的返编码为5，返修时流水码按原码记录，正常生产时为0。2、对于客户有特殊要求的喷码的EV电池（客户指定），按照客户的要求执行；工艺在该型号的工艺文件内明确喷码样式，并制定公司内部批次与客户要求的喷码批次的映射关系，使两者保证一一对应关系，避免出现无对应的现象。生产在喷码时进行登记。3、对与按公司内部要求的喷码的电池，喷码型式见具体型号工艺文件，本文件只对追溯有要求。5.4.3LEV项目：需要记录每组电池组所用的保护板唯一条码，并与电池组条码一一对应保存在电脑系统中，电池组检验工步（如电压、内阻）和电池组最终检验工步作业时扫描电池组条码将测试结果（如电压、内阻、充放电功能）上传到电脑系统中，并应记录过程的生产日期、操作人员、电池组流水码、电压内阻及充放电功能等。5.4.5EV项目：按照工序不同使用相关工序的随工单以便追溯重要物料、生产日期、操作人员及过程问题。重要物料由发料人员记录《PACK物料追溯统计表》记录物料编码和供应商的批次号。5.4.6对于动力EV汽车项目（如目前EJ04项目），公司每半年进行一次标识和可追溯性检查，检讨过程标识与追溯的完整性、有效性，并进行改善。5.4.7电芯追溯：配组人员在电芯配组时扫描电芯条形码及编写电池组流水码并记录在电脑系统中，电池组流水码与电芯相对应，其中涵盖电芯的批次、等级、电压内阻等信息。电芯组装工序作业人员在电池组上粘贴相关流水码。流水码打印需要随电池组一起流线，以便追溯。5.4.8EV产品在中试线生产的产品，也同大线生产的标识与追溯要求相同，出货需要研发确认签字，EV电池编码的产线代码为4参见附表9.1。5.5包装出货：包装出货时OQC进行电子档登记，内容包括出货的日期、批次、客户、型号等信息，以便于追溯。5.6经判定不合格品的处理方式5.6.1原材料5.6.1.1经IQC检验判定不合格材料，仓库应及时置于“不合格品区”，由供应链管理部按时退回供应商。5.6.1.2对于急需或紧急的材料，由供应链管理部按《来料检验控制程序》和《不合格品控制程序》执行。5.6.2生产过程5.6.2.1操作员自检或检验员巡检时发现的零星不合格品时，应及时置于“不合格品区”并做好标识。5.6.2.2巡检及完工检验时发现的批量不合格品，应放置于“不合格品区”，并做好标识，通知相关人员进行处置。5.6.2.3包装出货时发现的不合格，由生产至于出货返工区，生产进行返工，返工后再次报检。5.6.3拆装产品5.6.3.1拆装后合格的半成品和配件，分品名分规格放置或退库。5.6.3.2拆装后不合格的半成品和配件，分品名、规格放置于“不合格品区”并做好标识。5.6.3.3待返工、返修的半成品和配件，分品名、规格放置，并做好标识。5.6.4客户退回品5.6.4.1客户退回产品，置于“待检区”并由仓管员在待检品上放置“待处理标识牌”，或由仓管员直接在待检品上放置“待处理标识牌”,由仓管员通知检验员进行复查。5.6.4.2经复检被判为“返工、返修”时，由检验员拿下“待处理标识牌”，并作“返工、返修”标示。仓管员应及时通知相关车间分品名、规格放置。5.6.4.3经复检被判为“报废”时，由检验员在该待检品上对“待处理标识牌”换至“不合格标识牌”。仓管员应及时通知辅助工将其转到“不合格品区”。5.6.4.4客户退回产品详细参见《客户退回产品管理规定》，包含流程及具体操作。5.6.5凡以上未包括的不合格品的处理方式详见《不合格品控制程序》。5.7产品的状态标识5.7.1在产品实现以及生产和服务运作过程中，为了区别不同状态的产品，应对产品的状态进行标识。5.7.2产品/半成品状态的分类：a）待检：生产后未经验收和转序的产品。b）合格：经生产和品质确认达到要求的产品。c）不合格：经生产和品质确认未达到要求的产品。c）待处理：经检验有不符合的项目，需进行再次加工或确认（放行、让步、报废、返工、返修）5.7.3状态标识：可使用印章、工序卡、标签、标牌、颜色箱盒、容器、区域划分或其它适宜的方法标记，具体标识办法参见《现场标识管理规定》。5.8几种状态标识的规定5.8.1紧急放行/例外转序的标识经批准的“紧急放行/例外转序”产品，在产品标识卡上注明“紧急放行/例外转序”字样，随产品入库。仓管员应保持该标识，并在台帐注明“紧急放行”或“例外转序”字样。出库时在《出库单》上予以注明，生产过程中也相应传递该标识，直至该批产品抽样检验完毕即终止。5.8.2让步接收经批准的“让步接收”产品，在相应的标识卡上注明“让步接收”字样，仓管员应在台帐上注明“让步接收”字样。转序时应保持该标识，直至被影响工序检验结束为止。5.8.3不合格品的标识传递发现批量不合格在标识卡上进行标识，并通知相关人员处理，处置后按处置结果更换不同的标识。5.9成品的标识与追溯5.9.1状态标识已加工装配完毕的成品，只有检验状态标识1）待检状态：进入待检区的成品电池或电池组。2）合格状态：成品经检测合格后，在合格批次的外箱小白上加盖“OQCPASS”章。3）不合格状态：OQC检测不合格的产品，对应批次上标识，通知生产部返工或返修。4）品质检验区域需标记待检区、合格区及不合格区，防止发生混淆。5.9.2成品装箱时，每箱产品的外包装箱上，注明：产品型号、出厂日期、数量、制造商等信息。5.9.3品质检验区需区分待检区、已检合格区、待判定区。5.10产品待判定状态标识如对已检验产品（包括采购产品、制程产品和成品），其检验测量数据尚未验证之前或发生疑问时，由负责该测量的测量员做待判定标识，并监督员工放置于待判定区。5.11各区域、流程单、周转盒颜色标识区分5.11.1当序产生产品临时放置处，托盘颜色标识，盒内电池状况良品待判品B级品报废盒颜色白色白色白色红色长度方向黄色标识长度方向粉色标识红盒其中次级品与报废品放置到指定区域时需用不同颜色盒区分，当无法区分清楚时需做好相应标识。5.11.2制程流程单颜色管制5.11.2.1颜色标识a)过程标识：过程中流程单颜色，正常品统一为白色，也可以用不同色色卡标识黏贴于流程单右上角用于过程区别（详见现场标识管理规定）。b)待判品标识：过程待判品流程单颜色，用黄色色卡标识黏贴于流程单右上角。c)B级品标识：过程B级品流程单颜色，用粉色流程单（需要更换或填写）。d)工程变更：变更视变动大小有选择的确定流程单颜色，经评审确定标识的，用蓝色流程单。e)有特采材料的由制造部区分，品质PQC/工程师跟踪使用效果，暂不做特殊标识。f)设备试运行：设备调试后（未正式确认验收合格）试运行生产的产品，用灰色色卡标识黏贴于流程单右上角。5.11.2.2色卡标识样式为实心圆（可以多重标注），实心圆直径为25mm,见附件9.2。5.11.2.3不同型号、匀浆罐和组装线体颜色区分，实心圆用不同颜色并在内部标明电芯容量和匀浆罐代码，参见附件9.4。5.12标识的保护5.12.1产品标识应清晰牢固，不能因产品流转中诸因素的影响而损坏或消失。5.12.2在产品实现和生产运行过程中，各部门要对产品状态标识进行保护，严禁涂抹、撕毁，保证标识整洁、醒目、完好地保持原有状态，发现标识不清或缺损时，应立即报告，由责任部门检查记录并按相关文件，按原状态重新标识，恢复受控。5.13次品处理主批次内各工序产生外观次级品（不同辅批号）经生产提出品质确认签字可合批，须注明为哪几个辅批号的混合。5.14特采和让步接收的物料，由过程PQC跟进，并将结果反馈给IQC和OQC，IQC归档，出货时进行评审。5.15租赁极片生产线追溯5.15.1租赁线体批次计划管理：批次生产原则参见5.3.1执行，批次流水号用大写W/X/Y/Z标识，由计划管理部统一下达，确保无重号批次。5.15.2租赁产线设备追溯参见5.3.1执行，租赁产线设备编号工艺在作业指导书内规定。5.15.3追溯部分除上述两条外，其它都按照文件规定执行。5.16设备验收产品的标识与处理5.16.1设备调试时生产的产品做报废处理，托盘颜色标识黏贴红色见5.11.1。5.16.2设备调试运行阶段生产的产品，用灰色色卡标识黏贴于流程单右上角见5.11.2.1，生产的产品需要设备验收部门主导相关部门评审，入库时按评审结果执行。5.17本过程风险识别及管理需要依照《风险和机遇控制程序》实施。5.18质量事故信息追溯分工原则按照《质量事故管理办法》执行。6．相关文件7．相关记录8．流程图8.1产品标识流程图8.2产品追溯流程图8.1产品标识流程图责任部门 责任部门流程图流程图记录记录供应链管理部供应链管理部品质保证部品质保证部供应链管理部供应链管理部生产管理部生产管理部供应链管理部供应链管理部制造部制造部制造部品质保证部品质保证部制造部供应链管理部供应链管理部供应链管理部供应链管理部供应链管理部品质保证部仓储物流室收料仓储物流室收料IQCIQC检验入原料仓入原料仓生产计划制定生产计划制定发料/发料/领料匀浆/匀浆/制片/卷绕/组装/注液/预充/化成/包装包装包装仓库管理仓仓库管理仓出货出货送货单送货单标识卡IQCIQC追溯来料检验报告《生产计划》《生产计划》《领料单》《领料单》记录记录标识记录记录《入库单》《入库单》《出库单》《出库单》8.2产品追溯流程图责任部门 责任部门流程图流程图记录记录客户客户/营销管理部供应链管理部供应链管理部供应链管理部供应链管理部供应链管理部供应链管理部制造部制造部供应链管理部供应链管理部供应链管理部供应链管理部供应链管理部供应链管理部供应链管理部供应链管理部供应链管理部供应链管理部客户追溯客户追溯成品出货成品出货成品储存成品储存成品入库成品入库产品生产产品生产材料出库告材料出库告材料储存材料储存材料入库材料入库来料检验来料检验材料入库供应商材料入库供应商《入库单》流程单电子档记录《入库单》《来料检验报告》《入库单》《来料检验报告》《入库单检验报告《入库单》《入库单》流程单电子档记录《入库单》《来料检验报告》《入库单》《来料检验报告》《入库单检验报告《入库单》《材料检验报告》《领料单》《入库单》检验单《出货单》《客诉反馈表》9．附件9.1各字段字母代表含义喷码字母年份代表原则(大写字母I、O、V不用)字母ABCDEFGHJK代表年份2011201220132014201520162017201820192020字母LMNPQRSTUW代表年份2021202220232024202520262027202820292030喷码字月年份代表原则(大写字母I、O、V不用)字母ABCDEFGHJKLM代表月份1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月喷码字母电芯组装线体号代表原则(大写字母I、O、V不用)代码123456789ABC线体号IT/LEV1IT/LEV2IT/LEV3中试线P1P2P3P4P5代码DEFGHJKLMNPQ线体号西特代码RSTUW线体号TCL喷码字母EV地区代码代表原则(大写字母I、O、V不用)代码ABCDEFGHJKLM线体号天津芜湖喷码字母EV-pack组装线体号代表原则(大写字母I、O、V不用)代码123456789ABC线体号EV1EV2中试线代码DEFGHJKLMNPQ线体号同一日期批次序号字母号段对应匀浆罐关系(大写字母I、O、V不用)字母ABCDEFGHJ搅拌罐浅田罐字母KLMNPQR搅拌罐罗斯罐字母STUWXYZ搅拌罐奥钛型号专用华立源9.2色卡标识：规格直径25mm.黄色色卡标识紫色色卡标识绿色色卡标识白色色卡标识灰色色卡标识待判品37R44R37A/44A设备调试9.3设备简码对照表参见《设备编码与设备简码转换指导书》9.4不同型号、匀浆罐和组装线体颜色区分9.5物料标识与追溯属性识别清单物料标识与追溯属性识别清单种类序号主类别物资编码主码前6位物资编码辅码2位物料名称流水码5位追溯属性追溯级别备注电芯物料1正极02.01.01XX/XXXXX批次二级2负极02.01.02XX/XXXXX批次二级3正极集流体02.01.03XX/XXXXX唯一性一级4负极集流体02.01.04XX/XXXXX唯一性一级5添加剂02.01.05XX/XXXXX批次二级6溶剂02.01.06XX/XXXXX批次二级7隔膜02.01.07XX/XXXXX批次一级记录唯一性8电解液02.01.08XX/XXXXX批次二级9铝塑包装膜02.01.09XX/XXXXX批次二级10极耳02.01.10XX/XXXXX批次二级11胶带02.01.11XX/XXXXX批次二级12金属带02.01.12XX/XXXXX批次二级13纸垫片02.01.13▲XX/XXXXX批次三级领料记录，暂不追溯14三星电芯02.01.1401三星电芯XXXXX唯一性一级pack物料1电器件02.02.0101高压接插件XXXXX批次二级1电器件02.02.0102高压继电器XXXXX唯一性一级1电器件02.02.0103高压熔断器XXXXX批次二级1电器件02.02.0104高压熔断器XXXXX批次二级1电器件02.02.0105维修开关XXXXX批次二级1电器件02.02.0106PTCXXXXX唯一性二级1电器件02.02.0107风扇组件XXXXX批次二级1电器件02.02.0108电流传感器XXXXX唯一性一级1电器件02.02.0109预充电电阻XXXXX批次二级1电器件02.02.0110电动执行器XXXXX批次二级1电器件02.02.0111分流器XXXXX批次二级1电器件02.02.0112微动开关XXXXX批次二级