2023年度证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附答案

2023年度证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附答案

单选题（共57题）1、证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。A.口头B.书面C.电子D.网络【答案】B2、（2017年真题）在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场的，中国证监会可依据《中华人民共和国证券法》责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上（）万元以下的罚款。A.1000B.3000C.600D.200【答案】A4、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A5、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，下列哪一选项不是必需的（）。A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%B.收购股份不必经股东大会决议C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出D.所收购的股份应当在1年内转给职工【答案】B6、(2019年真题)公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）以下的罚款。A.百分之十以上百分之二十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之二以上百分之十以下D.百分之五以上百分之十五以下【答案】D7、针对信用风险，证券公司应当建立健全尽职调查机制。以下有关尽职调查的基本要求中错误的是（）。A.证券公司应当根据不同业务的特点明确尽职调查报告的格式、内容以及其他辅助文件资料B.尽职调查报告应当如实反映相关项目的整体风险状况，不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C.证券公司可以以口头告知的形式记载和留存尽职调查材料或档案D.证券公司应对信用风险计量模型进行建设、验证和维护，确保相关假设、参数、数据来源和计量程序的合理性和可靠性【答案】C8、下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为2人C.监事会中，职工代表的比例不得低于1/3D.监事会中，职工代表的比例由公司决定【答案】C9、①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】C10、（2017年真题）公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.3万元以上50万元以下C.5万元以上50万元以下D.5万元以上30万元以下【答案】A11、股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C12、下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B13、证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括()A.限制分配红利B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.停止批准增设、收购营业性分支机构【答案】C14、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况【答案】C15、融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A.信用交易资金交收账户B.客户信用交易担保资金账户C.融资专用资金账户D.结算备付金账户【答案】B16、资产证券化基础资产负面清单包括除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】B17、未经（）批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。A.工商行政管理机关B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.中国人民银行【答案】C18、上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）A.3万30万元B.4万40万元C.30万60万元D.20万60万元【答案】C19、列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A20、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2：1D.2；2【答案】D21、证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（）。A.公开B.有效C.公平D.公正【答案】B23、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III【答案】C24、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。A.60％B.70％C.80％D.90％【答案】C25、（2016年真题）下列各项中，受到公司章程约束的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、(2019年真题)客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D27、主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】A28、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C29、某证券公司在2017年6月1日被行政托管，原定于2018年5月31日解除托管。而2018年5月31日发现，到此时尚无法解除托管，故决定延期到2020年7月1日。关于上述行为，正确的是（）。A.原定托管时间和延期托管时间符合《证券公司风险处置条例》要求B.原定托管时间符合《证券公司风险处置条例》要求，延期托管时间不符合C.延期托管时间符合《证券公司风险处置条例》要求，原定托管时间不符合D.原定托管时间和延期托管时间都不符合《证券公司风险处置条例》要求【答案】B30、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。A.1%B.2%C.3%D.4%【答案】A31、下列各项，（）应当在经营机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A32、《证券公司监督管理条例》第十二条规定’证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。A.人力资源状况B.技术条件C.市场风险D.政策法规环境【答案】A33、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。A.②③④B.①②④C.①②③④D.①③【答案】C34、证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。?A.集中竞价B.拍卖竞价C.做市D.标购竞价【答案】A35、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A36、(2018年真题)下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。A.经中国证监会核定为综合类证券公司B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定D.中国证监会规定的其他条件【答案】C37、全国股转系统应当根据（）制定全国股转系统股票发行承销业务规则，并报中国证监会批准。A.《证券法》B.《公司法》C.《分层管理办法》D.《公众公司办法》【答案】D38、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施【答案】A39、基金财产的债务，由（）。A.基金财产和基金管理人固有资产共同承担B.基金管理人固有资产承担C.基金财产本身承担D.基金托管人固有资产承担【答案】C40、证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A41、下列有关公司的说法，错误的是（）。A.公司以营利为目的B.公司以其全部资产对外承担民事责任C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】D42、根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A.金融产品发行人B.金融产品托管人C.中介机构D.监管部门【答案】A43、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30【答案】B44、关于上市公司实施重大资产重组的表述，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、(2018年真题)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】A46、流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（）天现金净流出量。A.30B.60C.90D.15【答案】A47、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉B.擅自运用多个客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉【答案】C48、证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.客户指令的权威性【答案】B49、（2016年真题）下列选项中，不属于处罚处分信息的是（）。A.处罚处分时间B.处罚处分原因C.处罚处分内容D.处罚处分文号【答案】C50、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市