建筑企业通用安全生产管理台账范本

PAGE. *****控股有限公司安全生产管理台账范本（试行）*****控股有限公司安全生产委员会办公室二〇一四年一月前言为进一步推进公司安全生产标准化、规范化、科学化建设，提升公司安全生产管理水平，依据《中华人民共和国安全生产法》、《河北省安全生产条例》和《公司安全生产管理手册》等法律法规制度要求，结合公司安全生产管理实际，特编制本台账范本。公司及所属子公司安全生产资料存档、台账管理工作均应参照此范本，此范本仅供施工单位参考使用，施工单位应完善安全管理体系内容，完善后的内容不得低于参考使用的版本。由于编者水平有限，本范本难免有纰漏之处，请公司及所属子公司各级安全管理人员批评指正，以利夯实公司安全生产管理基础。*****控股有限公司安全生产委员会办公室二〇一四年一月目录一、企业安全生产资质、机构、制度 1项目基本情况表 4安全生产组织机构登记表 5安全生产制度及操作规程登记表 6二、安全工作文件、会议记录 7安全生产目标责任书（承诺书）登记表 10安全生产收文登记 11安全生产发文登记 12安全生产工作会议记录 13三、安全教育培训 14企业主要负责人、安全管理人员安全生产管理资格培训记录 19企业全员安全生产知识教育培训记录 20新入职员工“三级教育”培训登记表 21特种作业人员培训、持证登记表 22四、特种设备管理 23特种设备登记表 26特种设备运行、维修、保养登记表（年度） 27五、安全生产检查 28日常安全巡视检查记录 31安全生产检查记录 32六、事故隐患整改 33事故隐患整改通知单 36事故隐患整改反馈单 37事故隐患登记表 38七、危险源（点）监控管理 39危险源(点)监控管理记录 42危险源(点)监控管理统计 43八、应急管理 44应急预案登记 47应急预案演练记录 48九、生产安全事故管理 49安全生产事故统计月报表 54生产安全事故分析会议记录 55建设工程安全生产事故报表 56事故管理登记表 57十、安全生产奖惩 58安全生产奖励记录 60安全生产处罚记录 61十一、劳保用品管理 62劳保用品采购记录 64劳保用品发放记录 65十二、消防器材管理 66消防器材、防护配置情况登记表 68十三、安全值班 69安全值班记录 71班组现场安全管理交接班记录 72十四、安全装备设施管理 73安全装备设施信息记录 76十五、危险性作业许可 77危险性作业许可记录 80十六、职业危害管理 81职业危害管理情况登记 84十七、安全生产投入 85安全生产投入登记表 88十八、安全评估与考核 89安全生产工作动态总体评价表 91安全生产考核登记表 92十九、安全专项活动管理 93安全生产专项活动资料目录 95后记 96安全生产管理台账台账编号:一台账种类:企业安全生产资质、机构、制度单位名称:说明一、管理要求1、所属子公司必须对施工单位的企业情况严格把关，确保其具备安全生产条件和相应的资质。2、所属子公司及项目经理部应成立安全生产领导机构，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门，建立、健全从领导小组到部门或基层班组的安全生产管理网络。3、法律责任：《安全生产法》第八十二条规定生产经营单位未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处2万元以下的罚款。第八十六条规定生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的，责令限期改正，没收违法所得；违法所得5万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足5万元的，单处或者并处1万元以上5万元以下的罚款；导致发生生产安全事故给他人造成损害的，与承包方、承租方承担连带赔偿责任。二、填报要求1、项目基本情况表：项目经理部须向业主单位（所属子公司）提供真实有效的企业工商营业执照、法人代码证、安全生产许可证、资质证书及其他必要的证件，业主单位（所属子公司）须将证件复印件或扫描件留存备案。2、安全生产组织机构登记表：项目经理部向业主单位（所属子公司）安全管理部门填报，所属子公司安全管理部门向公司安委办填报。如有变动及时更新，确保信息真实准确。3、安全生产制度及操作规程登记表：项目经理部应将工程项目涉及的所有岗位操作规程列出清单，按要求报备业主单位（所属子公司）。

表1-1项目基本情况表（年度）项目名称经济类型项目成立时间项目所在地址项目职工人数项目面积（㎡）企业法人姓名及身份证号码项目经理姓名及身份证号码证照情况证件名称发证单位发证日期有效期证件号码许可生产经营范围（生产规模）企业工商营业执照安全生产许可证从业人员情况统计工种电工电焊工行车工爆破工起重工架子工隧道工车辆驾驶员压力容器操作工其他人数持证情况表1-2安全生产组织机构登记表（年）单位概况单位名称主要负责人安全组织机构名称科室数（个）工区数（个）班组数（个）职工总数（名）专兼职安全员（名）组织机构成员概况成员姓名任命时间学历职务职称手机表1-3安全生产制度及操作规程登记表单位：年月日序号安全生产制度或操作规程名称备注安全生产管理台账台账编号:二台账种类:安全工作文件、会议记录单位名称:

说明一、管理要求1、《安全生产法》第八十六条规定生产经营单位未与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议或者未在承包合同、租赁合同中明确各自的安全生产管理职责，或者未对承包单位、承租单位的安全生产统一协调、管理的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿。公司及所属子公司应加强安全生产责任制建设，以层层签订安全生产责任书（承诺书）为抓手，细化各级安管人员安全管理职责，明确各级单位（部门）目标责任，推动安全生产责任制的贯彻落实。2、项目经理部应做好安全管理有关的收、发文件登记管理工作，规范收、发文档案管理。3、项目经理部安全生产负责人应每月召开1次安全专题会议，学习、贯彻安全生产法律法规和国家、省、市、区及公司有关文件及领导讲话精神，计划、实施、检查、评估企业安全生产的阶段性工作；研究、解决安全生产的重大问题，提出持续改进的安全对策和措施。4、所属子公司或项目经理部每周的生产会议应对本周及下周安全工作做出处理和安排。安全生产会议中提出的问题要在下次会议中对落实或整改情况给予说明。5、安全生产会议应每季进行1次总结，年终召开安全生产年度总结会议，总结全年安全生产工作，制定次年安全生产工作计划。二、填报要求1、公司及所属子公司应将安全生产责任书（承诺书）统一存档，包含所属子公司与项目经理部签订的安全协议，填写安全生产目标责任书（承诺书）登记表，留存备查。2、所属子公司要及时做好安全生产收发文登记，标明上级来文处理情况。3、会议记录应工整、有条理，参会人员应签字。

表2-1安全生产目标责任书（承诺书）登记表单位：年月日序号文件名称履责（承诺）主体（单位、部门）签字人、职务履责（承诺）期限签字日期备注表2-2安全生产收文登记（年）单位：收文日期收文序号来文机关文号文件标题页数处理情况表2-3安全生产发文登记（年）单位：发文日期发文序号发文机关文号文件标题页数主送及抄送部门表2-4安全生产工作会议记录（年）会议时间会议地点参会部门主持人记录人会议主题参加人员签名会议主要内容：安全生产管理台账台账编号:三台账种类:安全教育培训单位名称:说明一、管理要求1、《安全生产法》第二十条：生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员，应当由有关主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职。考核不得收费。2、《安全生产法》第二十一条：生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。3、《河北安全生产条例》第二十二条：生产经营单位应当加强对从业人员的安全生产教育和培训。对新进从业人员和采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备新上岗从业人员，进行厂、车间、岗位三级安全生产教育和培训，对在岗的从业人员应当进行安全生产再教育和再培训。非经安全生产教育培训合格的从业人员，不得上岗作业。安全生产的教育和培训应当记入从业人员安全生产记录卡，记录卡应当由生产经营单位负责考核的人员和从业人员本人签名。4、《河北安全生产条例》第二十三条：生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员及其从业人员的安全生产的教育和培训主要包括下列内容：(一)安全生产法律、法规和规章；(二)本单位安全生产规章制度和操作规程；(三)岗位安全操作技能；(四)安全设备、设施、工具、劳动防护用品的使用、维护和保管知识；(五)作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施；(六)生产安全事故的防范和应急措施、自救互救知识；(七)生产安全事故案例；(八)其他需要掌握的安全生产知识。5、《河北安全生产条例》第二十四条：生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定进行专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。6、法律责任：（1）《安全生产法》第八十二条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处2万元以下的罚款：危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的；未按照本法第二十一条、第二十二条的规定对从业人员进行安全生产教育和培训，或者未按照本法第三十六条的规定如实告知从业人员有关的安全生产事项的；特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书，上岗作业的。（2）《河北安全生产条例》第五十四条：违反本条例第二十二条第一款的规定，生产经营单位未按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并可以按照每少培训一人处以500元罚款的标准进行处罚，但罚款总额不得超过2万元。（3）安监总局令第20号《安全生产培训管理办法》、国家总局令第3号《生产经营单位安全培训规定》。二、填报要求1、企业主要负责人、安全管理人员安全生产管理资格培训取证记录表：项目经理部须向业主单位（所属子公司）报送真实、准确的信息，如实填写培训、复审日期，所属子公司每半年（6月前、11月前）向公司安委办报备一次。2、企业全员安全生产知识教育培训记录表：各所属子公司将培训资料、考试试卷等材料留存，每年（11月前）向公司安委办报备一次记录表（纸质版盖章）。3、新入公司员工“三级教育”培训登记表：项目经理部、所属子公司要按照及时准确的原则填写，留存备查。4、特种作业人员培训、考核、持证登记表：业主单位（所属子公司）可以要求项目经理部报送相关信息，如有人员、工种变动，3日内更新。特种作业工种范围：电工；脚手架工；空压机作业；起重机械作业；爆破作业；挖孔作业；金属焊接（气割）作业；项目部机动车；隧道作业；建筑登高作业；其它。

表3-1企业主要负责人、安全管理人员安全生产管理资格培训记录单位：年月日序号姓名性别职务培训日期考试成绩发证部门发证日期证书编号复审日期备注表3-2企业全员安全生产知识教育培训记录单位：年月日安全教育日期授课总教时安全教育内容授课人姓名序号姓名所在岗位考试成绩备注序号姓名所在岗位考试成绩备注表3-3新入职员工“三级教育”培训登记表单位：年月日姓名性别出生年月文化程度工作岗位参加工作年月照片进公司日期家庭住址身份证号码教育日期教育内容是否考核合格教育者（签名）受教育者（签名）公司教育月日1、本单位的概况。2、安全生产法律、法规。3、本单位安全生产情况及安全生产基本知识。4、本单位安全生产规章制度和劳动纪律。5、从业人员安全生产权利和义务。6、公司内外典型事故、事故应急救援、应急预案演练及防范措施等。项目部（部门、工段、区、队）教育月日1、工作环境及危险因素。2、所从事工种可能遭受的职业伤害和伤亡事故。3、所从事工种的安全职责、操作技能及强制性标准。4、自救、互救、急救方法，疏散和现场紧急情况的处理。5、安全设备设施、个人防护用品的使用和维护。6、项目部（工段、区、队）安全生产状况及规章制度。7、预防事故和职业危害的措施及应注意的安全事故。8、有关事故案例。9、其他需要培训的内容。班组（岗位）教育月日1、岗位安全操作规程。2、岗位之间工作衔接配合的安全与职业卫生事项。3、有关事故案例。4、其他需要培训的内容。表3-4特种作业人员培训、持证登记表单位：年月日序号姓名性别出生年月工作年限现任岗位从事本岗位年限培训时间复审时间发证单位操作证号码身份证号码安全生产管理台账台账编号:四台账种类:特种设备管理单位名称:

说明一、管理要求1、《特种设备安全监察条例》第二条：本条例所称特种设备是指涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶，下同）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施和场（厂）内专用机动车辆。2、第五条：特种设备生产、使用单位应当建立健全特种设备安全、节能管理制度和岗位安全、节能责任制度。特种设备生产、使用单位的主要负责人应当对本单位特种设备的安全和节能全面负责。特种设备生产、使用单位和特种设备检验检测机构，应当接受特种设备安全监督管理部门依法进行的特种设备安全监察。3、第十五条：特种设备出厂时，应当附有安全技术规范要求的设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维修说明、监督检验证明等文件。4、第二十六条：特种设备使用单位应当建立特种设备安全技术档案。安全技术档案应当包括以下内容：（1）特种设备的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料；（2）特种设备的定期检验和定期自行检查的记录；（3）特种设备的日常使用状况记录；（4）特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；（5）特种设备运行故障和事故记录；（6）高耗能特种设备的能效测试报告、能耗状况记录以及节能改造技术资料。5、第二十七条：特种设备使用单位应当对在用特种设备进行经常性日常维护保养，并定期自行检查。特种设备使用单位对在用特种设备应当至少每月进行一次自行检查，并作出记录。特种设备使用单位在对在用特种设备进行自行检查和日常维护保养时发现异常情况的，应当及时处理。特种设备使用单位应当对在用特种设备的安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并作出记录。6、法律责任：参照《特种设备安全监察条例》第七章。二、填报要求1、特种设备登记表：由涉及到特种设备使用的所属子公司或项目经理部填写，作为运行情况阶段性信息向上一级安全管理部门报备（每半年或每年，视实际情况而定）。2、特种设备使用单位应参照特种设备运行、维修、保养登记表，结合实际情况建立特种设备安全技术档案，留存备查。

表4-1特种设备登记表序号设备名称规格、型号制造单位制造日期安装单位启用日期定期检测情况保养检查情况监控管理负责人单位：年月表4-2特种设备运行、维修、保养登记表（年度）单位：设备名称型号主要技术参数已使用年限日常安全管理措施运行情况维修保养情况填表人：安全生产管理台账台账编号:五台账种类:安全生产检查单位名称:

说明管理要求1、所属子公司及项目经理部应根据安全检查计划，开展综合性检查、专业性检查、季节性检查、日常检查和节假日检查；各种安全检查均应与责任制挂钩。2、安全检查形式与内容应满足：（1）综合性检查应由相应级别的负责人组织，以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面安全检查。主要负责人全年参加安全检查不得少于4次；项目经理部综合性安全检查每季度不少于1次，班组级综合性安全检查每月不少于1次；（2）专业检查应分别由各专业部门的负责人组织本系统人员进行，主要是对边坡、桥梁、隧道、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查每半年不少于1次；（3）季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，是根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等，进行预防性季节检查；（4）日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交接班检查和班中巡回检查；各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查；（5）节假日检查：对节假日前安全、保卫、消防、生产物资、设备、应急预案等方面进行检查。3、安全检查要求：一般指“六查”：查思想、查制度、查管理、查隐患、查事故处理和安全投入。4、整改：对查出的问题进行原因分析，制定整改措施、落实整改时间、责任人，并对整改情况进行验证，保存相应记录。公司安全主管部门应对检查出的问题和整改情况定期进行检查。5、法律、法规：《安全生产法》第十七条：生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患职责；第五十一条：从业人员发现事故隐患或者其他不安全因素，应当立即向现场安全生产管理人员或者本单位负责人报告；接到报告的人员应当及时予以处理。二、填报要求1、安全生产检查记录中检查类别分为自查、互查、上级检查。2、存在问题达到事故隐患级别的要填入“事故隐患登记表”（事故隐患定义及分类参照公司安全生产管理手册P32）。3、按照谁检查谁负责的原则，检查人必须将每次检查工作一抓到底，复查情况内容必须经检查人确认签字后备存。

表5-1日常安全巡视检查记录年月日星期天气：工程名称：巡视部位：受检班组：检查内容：存在问题：整改意见：检查人员签名：年月日整改结果：整改负责人签字：检查人签字：年月日年月日

表5-2安全生产检查记录检查日期：年月日检查类别组织检查人记录人受查单位参加检查人员签名参加复查人员签名检查情况及存在问题处理措施及意见复查情况被查单位负责人签字:年月日检查负责人签字:年月日复查负责人签字年月日安全生产管理台账台账编号:六台账种类:事故隐患整改单位名称:

说明一、管理要求1、所属子公司及项目经理部应对排查出的隐患项目，要下达隐患整改通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限和预案。对确定为重大隐患的项目，应建立档案，档案内容应包括：（1）评价报告与技术结论；（2）评审意见；（3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；（4）治理时间表和责任人；（5）竣工验收报告。对于无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向直接主管部门和当地政府报告。对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。2、所属子公司及项目经理部应建立健全重大事故隐患申报制度、重大事故隐患专家评审制度、重大事故隐患公示制度、重大事故隐患分级挂牌督办制度、重大事故隐患举报奖励制度、重大事故隐患整改效果监督检查制度、事故隐患排查治理建档制度。3、法律责任：（1）《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第二十六条：生产经营单位违反本规定，有下列行为之一的，由安全监管监察部门给予警告，并处3万元以下的罚款：①未建立安全生产事故隐患排查治理等各项制度的；②未按规定上报事故隐患排查治理统计分析表的；③未制定事故隐患治理方案的；④重大事故隐患不报或者未及时报告的；⑤未对事故隐患进行排查治理擅自生产经营的；⑥整改不合格或者未经安全监管监察部门审查同意擅自恢复生产经营的。（2）《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：故意提供虚假情况或者隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题的；对事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采取措施的。二、填报要求1、所属子公司、监理公司下发的隐患整改通知单及反馈单复印件均应在当日向公司安委办报备，公司安委办有权参与隐患整改复查、验收工作。2、所属子公司须将事故隐患登记表每半年向公司安委办报备一次。

表6-1编号：【】号编号：【】号受查单位检查人检查时间存在问题:检查处理意见:受查单位意见:项目负责人签字年月日事故隐患整改通知单存根事故隐患整改通知单（单位）:经年月日安全生产现场检查,你单位存在下述主要问题,限于年月日前整改,并将整改完成情况于整改后3日内填好“隐患整改反馈单”报。存在问题：检查人签字项目负责人签字年月日表6-2事故隐患整改反馈单：现将（单位）事故隐患整改情况反馈如下：整改内容：整改措施:验收结果:验收人员(签名):完成日期年月日整改负责人签名反馈日期年月日表6-3事故隐患登记表（年度）单位：隐患情况整改措施防范措施检查负责人整改责任人验收负责人备注安全生产管理台账台账编号:七台账种类:危险源（点）监控管理单位名称:说明管理要求1、一般危险源（点）指可能发生事故的概率较小，伤害程度较轻，至多造成重伤事故的具有潜在危害的物质因素（含设施、设备、产品、原料等）及其场所；较大危险源（点）指事故发生概率较大，一旦发生事故可能造成亡人的具有潜在危害的物质因素（含设施、设备、产品、原料等）及其场所；重大危险源（GB18218_2000《重大危险源辨识》）指发生事故的概率很高，一旦发生事故可能造成系统破坏、财产重大损失、人员群死群伤或急性中毒，对企业生产造成严重影响的具有潜在危害的物质因素（含设施、设备、产品、原料等）及其场所。2、危险源（点）普查种类按危险源类别划分为化学危险源、电气危险源、机械(含土木)危险源、辐射危险源和其它危险源五大类。3、开展危险源（点）评估辨识工作的六项基本原则：客观存在原则；普遍性原则；系统性原则；可行性原则；可比性原则；企业评估与专业评估相结合原则。4、危险源（点）危害程度分析法：（1）定性分析法：①信息经验差别法；②技术鉴别法；（2）定量分析法：格雷厄姆法（即lec法）。5、企业应建立危险源点管理档案，按“一源一策”的要求制定切实有效的监管监控措施，绘制危险源点分布图，做到监控率达到100%，并及时更新完善。二、填报要求1、评定等级分为：一般危险源（点）、较大危险源点和重大危险源。2、所属子公司须将所辖范围内危险源（点）监控管理登记表定期向公司安委办报备。3、所属子公司可要求项目经理部定期上报危险源（点）监控管理登记表。

表7-1危险源(点)监控管理记录年月日单位（部门）名称单位地址电话主要负责人危险源（点）名称危险源（点）部位可能引发的后果危险源（点）管理现状检测情况评估情况监控情况应急措施备注表7-2危险源(点)监控管理统计单位：年月日序号单位（部门）名称危险源(点)名称级别所在部位危险因素可能发生的危险(害)第一责任人监控责任人采取措施安全生产管理台账台账编号:八台账种类:应急管理单位名称:说明一、管理要求1、国家安监总局17号令《生产安全事故应急预案管理办法》于2009年5月1日起施行。该《办法》总共七章，对应急预案的编制、评审、备案、演练和应急评估都做了相应的规定，共39条内容。《办法》总则：（1）目的与依据：规范预案的管理，完善应急预案体系，增强应急预案的科学性、针对性、实效性；依据《中华人民共和国突发事件应对法》、《安全生产法》和国务院有关规定。（2）适用范围：应急预案的编制、评审、发布、备案、培训、演练和修订等工作。（3）工作原则：综合协调、分类管理、分级负责、属地为主。（4）基本条件：“一符合，二结合，三明确，一内容，一衔接”即：一符合：符合法律、法规、规章和标准的规定；二结合：结合本单位的安全生产实际情况及危险性分析情况；三明确：明确应急组织和人员的职责，并有具体的落实措施，明确具体的事故预防措施和应急程序，并与应急能力相适应；明确应急保障措施，满足本单位的应急工作要求；一内容：要素齐全、完整，预案附件信息准确；一衔接：衔接相关应急预案。2、演练要求《办法》第二十六条生产经营单位应当制定本单位的应急预案演练计划，根据本单位的事故预防重点，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。3、法律责任：（1）《办法》第三十五条：生产经营单位应急预案未按照本办法规定备案的，由县级以上安全生产监督管理部门给予警告，并处3万元以下罚款；（2）《办法》第三十六条：生产经营单位未制定应急预案或者未按照应急预案采取预防措施，导致事故救援不力或者造成严重后果的，由县级以上安全生产监督管理部门依照有关法律、法规和规章的规定，责令停产停业整顿，并依法给予行政处罚。二、填报要求1、应急预案登记表：（1）类别选填内容：综合预案、专项预案和现场处置方案；（2）级别选填内容：重大、较大和一般。2、所属子公司须将应急预案登记表报备公司安委办。3、按要求开展应急预案演练工作，如实填写应急预案演练登记表并留存备案，为各类预案完善工作提供依据。表8-1应急预案登记单位：年月日序号应急预案名称编制单位（部门）类别级别编制时间编制人员评审主要人员单位评审意见表8-2预案名称演练时间演练地点组织单位总指挥演练类别参加部门和单位演练内容物资准备和人员培训情况演练过程描述预案适宜性充分性评审适宜性：□全部能够执行□执行过程不够顺利□明显不适宜充分性：□完全满足应急要求□基本满足需要完善□不充分，必须修改演练效果评审人员到位情况□迅速准确□基本按时到位□个别人员不到位□重点部位人员不到位□职责明确，操作熟练□职责明确，操作不够熟练□职责不明，操作不熟练物资到位情况现场物资：□现场物资充分，全部有效□现场准备不充分□现场物资严重缺乏个人防护：□全部人员防护到位□个别人员防护不到位□大部分人员防护不到位组织协调情况整体组织：□准确、高效□协调基本顺利，能满足要求□效率低，有待改进抢险组分工：□合理、高效□基本合理，能完成任务□效率低，没有完成任务实战效果评价□达到预期目标□基本达到目的，部分环节有待改进□没有达到目标，须重新演练外部支援部门和协作有效性报告上级：□报告及时□联系不上消防部门：□按要求协作□行动迟缓医疗救援部门：□按要求协作□行动迟缓周边政府撤离配合：□按要求配合□不配合存在的的问题和改进措施应急预案演练记录记录人：评审负责人：时间：安全生产管理台账台账编号:九台账种类:生产安全事故管理单位名称:说明管理要求1、报告程序和要求：《生产安全事故报告和调查处理条例》第九条规定事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告；单位负责人接到报告后，应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。

情况紧急时，事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。

第十条规定安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门接到事故报告后，应当依照下列规定上报事故情况，并通知公安机关、劳动保障行政部门、工会和人民检察院：

（1）特别重大事故、重大事故逐级上报至国务院安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门；

（2）较大事故逐级上报至省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门；

（3）一般事故上报至设区的市级人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门。

安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门依照前款规定上报事故情况，应当同时报告本级人民政府。国务院安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门以及省级人民政府接到发生特别重大事故、重大事故的报告后，应当立即报告国务院。

第十一条规定安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门逐级上报事故情况，每级上报的时间不得超过2小时。

第十二条：报告事故应当包括下列内容：

（1）事故发生单位概况；

（2）事故发生的时间、地点以及事故现场情况；

（3）事故的简要经过；

（4）事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和初步估计直接经济损失；

（5）已经采取的措施；

（6）其他应当报告的情况。

第十三条规定事故报告后出现新情况的，应当及时补报。

自事故发生之日起30日内，事故造成的伤亡人数发生变化的，应当及时补报。道路交通事故、火灾事故自发生之日起7日内，事故造成的伤亡人数发生变化的，应当及时补报。2、抢险与救护：企业发生生产安全事故后，应迅速启动应急救援预案，企业负责人直接指挥，积极组织抢救，妥善处理，以防止事故的蔓延扩大，减少人员伤亡和财产损失。安全、技术、设备、动力、生产、消防、保卫等部门应协助做好现场抢救和警戒工作，保护事故现场。企业发生有害物大量外泄的事故或火灾爆炸事故应设警戒线。3、事故调查和处理“四不放过”原则：事故原因没有查清不放过；事故责任者没有严肃处理不放过；广大职工没有受到教育不放过；防范措施没有落实不放过。企业发生生产安全事故后，应积极配合各级人民政府组织的事故调查，如实提供有关情况。未造成人员伤亡的一般事故，县级人民政府委托企业负责组织调查的，企业应规定成立事故调查组组织调查，按时提交事故调查报告。企业应落实事故整改和预防措施，防止事故再次发生，整改和预防措施应包括：工程技术、培训教育和管理措施。4、法律、法规：（1）中华人民共和国国务院令第493号令《生产安全事故报告和调查处理条例》；（2）国家安全生产监督管理总局令第13号《生产安全事故报告和调查处理条例》罚款处罚暂行规定；（3）中华人民共和国主席令第51号《中华人民共和国刑法修正案（六）》。二、填报要求1、原则上有在建工程项目的所属子公司每月25日前，向公司安委办填报一次安全生产事故统计月报表。2、生产安全事故分析会议记录应清楚工整、条理清晰，参会人员要签字。3、建设工程安全事故报表按上级有关部门要求填报。4、事故管理登记表须报备公司安委办。5、事故类别：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害。6、事故性质：一般分为责任事故和非责任事故（指不可抗拒自然因素或目前科学无法预测的原因造成的事故）；7、事故原因参照《企业职工伤亡事故调查分析规则》：（1）直接原因（物的不安全状态、人的不安全行为）；（2）间接原因；（3）分析事故原因的步骤。8、事故导致损失及危害参照《企业职工伤亡事故经济损失统计标准》GB/T6721-1986。表9-1安全生产事故统计月报表表号：【】第号报告单位：有效期截至：年月日事故发生时间事故发生所在地及工程名称工程分类及等级、建设类型事故发生部位事故类别事故简要经过初步事故原因事故直接经济损失（万元）死亡人数（人）死亡人员类型受伤人数（人）伤害程度受伤人员类型事故单位名称事故性质填表人：联系电话：报出日期：表9-2生产安全事故分析会议记录会议时间会议地点主持人记录人参加人员签名事故发生时间事故地点事故主要责任人事故次要责任人事故损失事故原因分析采取防范措施处理意见表9-3建设工程安全生产事故报表报告单位（盖章）：填报日期：年月日事故基本情况事故发生时间年月日时分事故发生所在地及工程名称工程分类及等级、建设类型天气气候事故发生部位事故类别工程概况事故简要经过和抢险救援情况原因初步分析预估直接经济损失（万元）人员伤亡情况死亡人员数量（人）死亡人员类型重伤人员数（人）重伤人员类型从业单位基本信息建设业主施工单位监理单位设计单位单位负责人：填表人：联系电话：

表9-4事故管理登记表事故发生时间事故地点事故类别事故性质事故责任人事故经过及事故原因事故导致损失及危害防范措施及处理意见备注安全生产管理台账台账编号:十台账种类:安全生产奖惩单位名称:说明一、管理要求1、为进一步强化安全生产管理，促进国家安全生产方针政策、法律法规及公司安全生产管理各项规章制度的贯彻落实，公司及所属子公司应严格执行《公司安全生产管理手册》中第六章安全生产奖惩办法有关规定，奖励安全生产先进单位和个人，处罚各类不安全行为，增强从业人员安全生产意识，消除事故隐患，保障职工在生产经营工作中的人身财产安全。二、填报要求1、公司及各所属子公司如实填写安全生产奖励和处罚记录，并将涉及奖励和处罚的资料留存备查。

表10-1安全生产奖励记录奖励日期受奖部门或个人主要理由奖励物资授奖部门备注表10-2安全生产处罚记录时间姓名工作岗位（作业种类）处罚原因处置意见批准部门或批准人事后继续处理情况备注安全生产管理台账台账编号:十一台账种类:劳保用品管理单位名称:说明一、管理要求1、《安全生产法》第三十七条：生产经营单位必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。2、公司及所属子公司各种防护器具应定点存放在安全、方便的地方，并有专人负责保管。3、项目经理部须强劳动防护用品使用情况检查监督，凡不按规定使用劳动防护用品者不得上岗。4、法律责任：《安全生产法》第八十三条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处5万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的。二、填报要求1、所属子公司、施工单位如实填写劳动防护用品的采购和发放记录，相关人员签字，留存备查。2、特种劳动防护用品分类：（1）头部护具类；（2）呼吸护具类；（3）眼（面）护具类；（4）防护服类；（5）防护鞋类；（6）防坠落护具类。3、劳动防护用品按实发品名填写。表11-1劳保用品采购记录防护用品名称防护用品生产（经营）单位许可证号购进日期购进数量防护用品使用期限采购负责人（签字）表11-2劳保用品发放记录单位：年度姓名品名：品名：品名：品名：领用日期领用人签名单位数量单位数量单位数量单位数量合计安全生产管理台账台账编号:十二台账种类:消防器材管理单位名称:说明一、管理要求1、《消防法》第十六条规定了机关、团体、企业、事业等单位应当按照国家标准、行业标准配置消防设施、器材，设置消防安全标志，并定期组织检验、维修，确保完好有效；对建筑消防设施每年至少进行一次全面检测，确保完好有效，检测记录应当完整准确，存档备查；保障疏散通道、安全出口、消防车通道畅通，保证防火防烟分区、防火间距符合消防技术标准。2、公安部第61号令《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》第八条第一款规定实行承包、租赁或者委托经营、管理时，产权单位应当提供符合消防安全要求的建筑物，当事人在订立的合同中依照有关规定明确各方的消防安全责任；消防车通道、涉及公共消防安全的疏散设施和其他建筑消防设施应当由产权单位或者委托管理的单位统一管理。二、填报要求1、公司及所属子公司需要填写具有产权的办公区域消防器材、防护配置登记表，存档备查。2、消防器材、防护配置登记表可以作为公司及所属子公司对施工单位进行消防检查的参考内容。表12消防器材、防护配置情况登记表编号器材名称购置日期安放位置数量使用部门器材管理负责人更换时间备注安全生产管理台账台账编号:十三台账种类:安全值班单位名称:说明一、管理要求1、公司及所属子公司、项目经理部应结合各自工作实际，建立并严格落实安全生产值班和交接班制度，安排好值班人员，确保重大节假日期间及日常交接班过程中的生产安全。填报要求1、各单位应按上级要求安排重大节假日期间安全生产值班人员，并编制上报安全生产值班表，安全生产值班记录留存备查。2、各单位可根据结合本单位实际对班组现场安全管理及隐患排查交接班表内容进行调整，完善有关排查内容，留存备查。3、两表必须由交接班人员手写签字。

表13-1安全值班记录值班时间值班人天气安全生产情况：值班人签名：交班时间：年月日时分接班人签名：交班时间：年月日时分表13-2班组现场安全管理交接班记录班组：交班人员：接班人员：交班时间：年月日时分序号排查内容排查结果隐患情况当班处置情况备注是否1设备设施、工具、附件是否有缺陷2设备设施安全防护装置是否良好3安全运行技术参数是否符合规定4劳动防护用品是否按规定佩戴5是否按操作规程作业6作业区域的安全通道、警示标志、消防设施、危险物品等是否符合要求7是否存在违章指挥、违章作业、违反劳动纪律8应急措施是否落实9其他

安全生产管理台账台账编号:十四台账种类:安全装备设施管理单位名称:说明一、管理要求1、安全装备设施：指企业在生产经营活动中将危险、有害因素控制在安全范围内，用于预防、减少、消除危害的设备、措施，分为预防事故设施、控制事故设施、减少与消除事故影响设施3类。2、相关标准、规定：（1）企业应确保建设项目安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用；（2）企业应严格执行安全设施管理制度；（3）企业确保安全设施配备符合国家规定和标准：①按照SH50353-1999在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒气体的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储存设施等控制室或操作室；②按照GB50351在可燃液体罐区设置防火堤、在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理；③按照SH3097-2000在输送易燃物料的设备、管道安装防静电设施；④按照GB50016、GB50140配置消防设施与器材；⑤按照GB50058设置电力装置；⑥按照GB11651配备个体防护设施；⑦在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的的部位设置超温、超压等检测仪表、声或光报警和安全联锁装置等设施。3、安全设施管理要求：公司的各种安全设施应编入设备检维修计划，制定专人负责管理，定期检查和维护保养。安全设施不得随意拆除、挪用或弃用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。4、法律责任：《安全生产法》第八十三条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处5万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：①矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未按照规定报经有关部门审查同意的；②矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的施工单位未按照批准的安全设施设计施工的；③矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，安全设施未经验收合格的。二、填报要求1、安全设施安装部位名称：填写安全设施所服务的设备（部位）、车间或地点名称。2、安全设施：根据安监总危化[2007]225号文，安全设施分为预防事故设施（检测报警设施、设备安全防护设施、防爆设施、作业场所防护设施、安全警示标志）、控制事故设施（泄压和止逆设施、紧急处理设施）、减少与消除事故影响设施（防止火灾蔓延设施、灭火设施、紧急个体处置设施、应急救援设施、逃生避难设施、劳动防护用品和装备）。表14安全装备设施信息记录单位：年月日安全装备设施情况安全设施使用或安装部位名称安全装备设施名称规格型号制造单位出厂日期检测时间保养及检查情况管理责任人备注安全生产管理台账台账编号:十五台账种类:危险性作业许可单位名称:说明一、管理要求1、项目经理部应对下列危险性作业活动实施作业许可管理，严格履行审批手续，各种作业许可证中应有危险有害因素识别和安全措施内容，八大特殊作业：①吊装作业安全规范AQ3021-2008；②动火作业安全规范AQ3022-2008；③动土作业安全规范AQ3023-2008；④断路作业安全规范AQ3024-2008；⑤高处作业安全规范AQ3025-2008；⑥设备检维修作业安全规范AQ3026-2008；⑦盲板抽堵作业安全规范AQ3027-2008；⑧受限空间作业安全规范AQ3028-2008。2、项目经理部应在危险性作业活动前进行危险、有害因素识别，制定控制措施。3、在作业现场配备相应的安全防护用品（具）及消防设施与器材，规范现场人员作业行为。4、项目经理部作业活动的负责人应按照有关规定要求科学指挥；作业人员应严格执行操作规程，不违章作业，不违反劳动纪律。5、作业人员应持相应作业许可证进行危险性作业。6、作业活动监护人员应具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力，持相应作业许可证进行监护作业，作业过程不得离开监护现场。7、项目经理部应保持作业环境整洁。8、法律责任：《安全生产法》第八十五条：生产经营单位进行爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场安全管理的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处2万元以上10万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。填报要求1、项目经理部填写，备案留存。在开展安全检查时，公司及所属子公司可参照此表，要求项目经理部提供相关信息。表15危险性作业许可记录单位：年月日序号申请时间申请部门申请人作业证名称（级别）作业时间作业地点作业人作业内容监护人审批人安全生产管理台账台账编号:十六台账种类:职业危害管理单位名称:说明一、管理要求1、公司及项目经理部应制定职业危害防治计划、方案，建立、健