律师尽职调查报告

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(一)业务调查

业务调查主要包括分析公司所处细分行业的状况和风险，调查公司商业模式、经营目标和打算。

1.行业讨论：通过搜集与公司所处行业有关的行业讨论或报道，与公司管理层交谈，比较市场公开数据，搜集行业主管部门制定的进展规划、行业管理方面的法律法规及规范xxx文件，以及主办券商内部行业分析师的分析讨论等方法，审慎、客观分析公司所处细分行业的基本状况和特有风险(如行业风险、市场风险、政策风险等)。

2.公司产品考察：通过与公司经营管理层交谈，实地考察公司产品或服务，访谈公司客户等方法，调查公司产品或服务及其用处，了解产品种类、功能或服务种类及其满意的客户需求。

3.关键资源调查：通过实地考察、与管理层交谈、查阅公司主要学问产权文件等方法，结合公司行业特点，调查公司业务所依靠的关键资源。

4.公司业务流程调查：通过查阅公司业务制度、实地考察企业经营过程涉及的业务环节、对主要供应商和客户访谈等方法，结合公司行业特点，了解公司关键业务流程。

5.公司收益状况调查：通过查阅商业合同，走访客户和供应商等方法，结合对公司产品或服务、关键资源和关键业务流程的调查，了解公司如何获得收益。

6.公司趋势调查：通过与公司管理层交谈，查阅董事会会议记录、重大业务合同等方法，结合公司所处行业的进展趋势及公司目前所处的进展阶段，了解公司整体进展规划和各个业务板块的中长期进展目标，分析公司经营目标和打算是否与现有商业模式全都，提示公司业务进展过程跌主要风险及风险管理机制。

(二)公司治理调查

1.了解三会：通过查阅公司章程，了解公司组织结构，查阅股东大会、董事会、监事会有关文件，调查公司三会的建立健全及运行状况，说明上述机构和人员履行职责的状况，关注公司章程和三会议事规章是否合法合规，是否建立健全投资者关系管理制度，是否在公司章程中商定纠纷解决机制。

2.董事会对治理机制的评估：公司董事会对公司治理机制进行诉讼评估，内容包括现有公司治理机制在给股东供应合适的爱护以及保xxx股东充分行使知情权、参加权、质询权和表决权等权利方面所发挥的作用、所存在的缺乏及解决方法等。

3.公司董事监事调查：调查公司董事、监事的简要状况，主要包括：姓名、国籍及境外居留权、xxx别、年龄、学历、职称;职业经受(参与工作以来的职业及职务状况);曾经担当的重要职务及任期;现任职务及任期;本人及其近亲属持有公司股份的状况;是否存在对外投资与公司存在利益冲突的状况。

另外，还包括xxxxxx调查、同业竞争调查、政策制定执行状况调查、管理层诚信调查。

(三)公司财务调查

1.内部掌握五要素调查：通过考察掌握环境、风险识别与评估、掌握活动与措施、信息沟通与反馈、监督与评价等基本要素，评价公司内容掌握制度是否充分、合理、有效。

2.财务风险调查：依据经审计的财务报告，分析公司最近两年及一期的主要财务指标，并对其进行逐年比较。

另外，还包括应收账款调查、存货调查、公司投资调查、固定资产与折旧调查、无形资产调查、资产减值预备状况调查、历次评估状况调查、应付账款调查、收入调查、本钱调查、费用调查、非常常xxx损益调查、鼓舞政策调查、合并财务报表调查、关联方及关联关系调查、审计看法及事务所变更调查。

(四)公司合法合规调查

主要包括：公司设立及存续状况调查、重大违法违规调查、股权状况调查、财产合法xxx调查、重大债务调查、纳税状况调查、环境爱护产品质量、技术标准调查等等。

律师尽职调查报告2

一、尽职调查的范围与宗旨

有关山西xxxx有限公司的律师尽职调查报告，是由山西省岳南律师事务所依据xxxx社的托付，赐予xxxx社提交给山西省岳南律师事务所省市中级人民法院〔20xx〕临民初字第xx号、xx2号民事裁定书，省市中级人民法院〔20xx〕临民初字第xx号、xx号民事判决书而无法执行的状况下，而绽开的有关经营状况方面的律师尽职调查。

二、简称与定义

从本报告中，除非依据上下文应另作解释，否则以下简称和术语具有以下含义：

“本报告”是指由山西省岳南律师事务所于20xx年九月十四日出具的关于山西xxxx有限公司之律师尽职调查报告。

“本所”和“本律师”是指山西省岳南律师事务所及本次律师尽职调查的律师。

“工商登记资料”是指登记于省市工商行政管理局的有关山西xxxx有限公司的资料。

“山西xxxx有限公司”简称：“公司”，登记于山西省市工商行政管理局，注册号为：xxxx“贵社”是指xx社。

本报告使用的简称、定义、名目以及各部分的标题仅供阅读便利之用，除非依据上下文应另作解释，全部关于参见某部分的提示，均指本报告中的第一部分。

三、尽职调查方法与限制

本次调查所采纳的方法如下：

1、批阅文件、资料与信息。

2、与xxxx社有关人员的会见与交谈。

3、实地访看。

4、向工商、税务等有关部分查询。

5、参阅其他中介机构尽职调查的信息。

6、考虑相关法律、政策、程序及实际操作。

四、本报告基于以下假设

1、全部xx社提交给我们的文件均是真是的，全部提交的文件的复印件均与其原件是全都的。

2、全部xx社提交给我们的文件中均有相关当事方的合法授权、签署和递交。

3、全部xx社提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的。

4、全部xx社对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证〔无论口头的还是书面的〕均为真实、牢靠的。

5、全部xx社提交给我们的文件当中若明确表示接受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束，描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截止到20xx年9月14日xx社供应给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据，我们会在尽职调查之后，根据贵社的指示，依据详细状况对某些事项进行跟踪核实或确认，但不保证在尽职调查之后某些状况会发生改变。