董事监事和高管任职资格管理

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法(中国证券监督管理委员会令第47号二00七年7月4日)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》已经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会主席尚福林二00七年七月四日第一章总则第一条为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。第三条期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。第四条期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。第五条中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。第二章任职资格条件第六条申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。第七条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：巴(1杆)炉具有险从事竭期货蚀、证汽券等谊金融让业务座或者杯法律抛、会左计业望务3缓年以草上经毅验，穷或者粱经济挨管理述工作旷5年鸣以上府经验哪；介闸眯(2胜)踢具有把大学孩专科芝以上诸学历讽。仁怎第八站条聪申请伟独立育董事棕的任下职资浊格，明应当餐具备效下列榴条件听：越疑(3澡)膊具有梯从事鸦期货售、证叫券等多金融展业务止或者事法律重、会兽计业粗务5斯年以摔上经虫验，江或者权具有鞭相关裹学科晴教学队、研线究的兵高级笋职称摔；逼估加(4贿)羞具有业大学戚本科铅以上病学历生，并旨且取陡得学永士以平上学大位；题表劈(5暮)答通过群中国仅证监伴会认弹可的括资质痛测试茫；轿占(6斗)蹈有履自行职槐责所旧必需皇的时绘间和吗精力设。之瘦第九就条劝下列未人员服不得身担任喷期货百公司闪独立探董事粘：肠聪(1淋)顽在期挽货公成司或树者其指关联有方任摊职的获人员那及其伸近亲冬属和斜主要祥社会声关系贴人员零；略糟筛(2逃)丢在下森列机高构任病职的戏人员贺及其奶近亲者属和艇主要探社会悟关系陶人员烫：持姥有或锯者控义制期锦货公最司5像%以挎上股导权的搏单位弓、期菜货公而司前何5名芒股东我单位群、与类期货陡公司记存在璃业务伤联系节或者常利益杏关系货的机凑构；茧两待(3将)街为期均货公秋司及熔其关斧联方胞提供诱财务甜、法给律、挣咨询拦等服污务的上人员蚊及其通近亲课属；述址叹(4漠)途最近著1年爽内曾材经具户有前段三项心所列起举情尘形之桐一的眼人员楼；疾篇定(5早)佛在其各他期啊货公握司担训任除耳独立坏董事转以外省职务诵的人辛员；羡机(6奏)栏中国白证监篇会认谣定的津其他壶人员土。虑旋第十来条像申请瓦董事糊长和恢监事错会主疗席的骗任职咬资格锤，应勤当具之备下抬列条昏件：济酬怜(1萝)假具有模从事乎期货遇业务番3年迹以上枣经验奴，或艇者其足他金吼融业时务4咏年以氏上经控验，允或者邻法律效、会些计业辉务5府年以恢上经毯验；震办悼(2虹)板具有升大学弊本科冶以上购学历讨或者君取得著学士额以上剥学位弦；察房和(3萝)摆通过第中国饿证监犬会认铁可的托资质渣测试肌。艘简第十夺一条幻咐申请第经理昏层人属员的头任职贴资格欣，应眼当具牌备下酱列条盾件：像混(1迈)商具有厉期货什从业万人员布资格滔；蝴茎头(2服)献具有向大学锡本科坦以上床学历傲或者啄取得滚学士愤以上锁学位栽；葵傅冤(3贞)是通过队中国显证监故会认统可的走资质拳测试鞭。降氏第十分二条盖晶申请换总经云理、劈副总充经理什的任封职资损格，成除具羽备第烧十一捏条规达定条魄件外因，还岭应当红具备奇下列其条件掠：泉遣终(己1)糟具有北从事括期货卖业务肿3年阳以上壮经验步，或修者其稿他金洋融业糟务4逐年以冈上经腰验，杏或者梅法律茅、会胖计业学务5完年以挽上经施验；啦家突(2候)杯担任类期货个公司瓶、证丹券公屡司等恰金融邮机构懂部门震负责励人以爱上职怨务不摊少于厨2年掩，或酷者具冷有相疾当职仆位管乡理工斥作经纠历。复竖第十采三条蹈卧申请净首席晓风险穴官的夺任职笋资格胖，除抹具备狱第十融一条踪规定飘条件筝外，猪还应太当具刺有从腥事期扁货业的务3善年以侨上经浅验，耀并担洁任期真货公好司交豆易、端结算损、风衡险管促理或刻者合弹规负夏责人选职务村不少斧于2爷年；带或者羡具有哑从事胁期货吸业务载1年宰以上采经验崖，并应具有倚在证累券公题司等警金融输机构迈从事挨风险湖管理脑、合激规业饭务3根年以垫上经壁验。铸期第十维四条约片申请库财务群负责荒人、阅营业义部负淋责人捆的任厌职资喝格，狭应当斤具备排下列夸条件赞：疑趴(1末)俱具有陕期货秀从业牵人员送资格赵；刻猴(2岂)妙具有掠大学奇本科驰以上蔽学历风或者障取得挤学士股以上末学位监。炉佳申请烛财务温负责标人的骆任职震资格副，还共应当借具有海会计竖师以北上职蓬称或滑者注凯册会搬计师祖资格阴；申航请营球业部赠负责妈人的垃任职挣资格弦，还秃应当嗓具有狮从事潮期货区业务挨3年技以上耻经验设，或绒者其装他金克融业伪务4楼年以陆上经超验。桑付第十屈五条徒馋期货幕公司佣法定禾代表招人应炎当具申有期蛾货从雷业人冲员资贴格。还轻第十骡六条贯戴具有可从事益期货池业务柿10慌年以数上经系验或铃者曾雀担任镰金融就机构造部门答负责搜人以胜上职稻务8握年以祥上的苦人员革，申讽请期起货公普司董娘事长敌、监潜事会械主席稳、高等级管裕理人波员任赚职资断格的鬼，学直历可盒以放研宽至凭大学倾专科袜。掏鹊第十舅七条绕仓具有圈期货缎等金防融或难者法罗律、音会计迫专业让硕士秆研究染生以好上学肺历的尸人员戒，申侮请期闯货公钥司董肉事、协监事践和高烛级管纤理人迈员任视职资匆格的再，从控事除络期货贡以外鬼的其晃他金横融业柜务，芬或者煎法律搏、会掌计业岂务的男年限灾可以京放宽郑1年夏。珍则第十恢八条唯嘉在期赢货监寇管机幅构、证自律里机构否以及晕其他适承担完期货抛监管该职能趋的专向业监关管岗讯位任在职8打年以惧上的蕉人员找，申掘请期旺货公造司高宰级管印理人华员任毙职资惨格的肿，可冬以免月试取隔得期陈货从诊业人勉员资练格。廉锋第十阔九条限洋有下厌列情拦形之顶一的险，不敞得申灰请期特货公湾司董云事、复监事速和高门级管坐理人忠员的棒任职昆资格懒：帆脆紧(1沸)侵《公散司法败》第蓝一百蓬四十喘七条遭规定易的情岁形；猪乳(2陕)么因违阳法行乡为或内者违幸纪行蝇为被栽解除炒职务伪的期津货交防易所直、证邮券交再易所猜、证先券登耍记结政算机屈构的驰负责禾人，翁或者抵期货辽公司名、证敬券公请司的艰董事吩、监信事、礼高级颂管理搭人员背，自喷被解狸除职河务之俘日起链未逾单5年宿；住滤(3与)员因违参法行迟为或客者违血纪行胶为被械撤销舒资格容的律笋师、场注册仔会计夹师或茫者投粗资咨蒸询机隙构、板财务振顾问始机构终、资坑信评读级机滨构、帐资产中评估凯机构雕、验诱证机劝构的于专业饭人员即，自拨被撤嚷销资雪格之姓日起氧未逾迟5年剩；龄查(4邻)道因违抱法行死为或矩者违喷纪行寒为被剑开除旨的期忍货交炸易所姐、证薪券交束易所晌、证蛇券登输记结痒算机灶构、欲证券放服务贪机构帆、期麦货公宅司、扁证券稻公司顽的从维业人僻员和坚被开迟除的横国家级机关轰工作评人员趁，自干被开箱除之缩日起井未逾事5年伙；施杏出(5菠)丑国家协机关芳工作宽人员社和法谱律、敬行政加法规菊规定筋的禁睁止在点公司痒中兼棒职的好其他昏人员饲；碰管(6谅)码因违腥法违鼓规行蜜为受孕到金拣融监键管部勾门的为行政自处罚脖，执秃行期雅满未瘦逾3搜年；枯健(7轮)声自被乓中国死证监役会或口者其你派出夺机构客认定耗为不变适当寻人选溉之日积起未希逾2搭年；探持(8体)税因违纸法违页规行袄为或质者出制现重兰大风统险被猎监管刻部门不责令缓停业借整顿威、托蒙管、卷接管作或者催撤销邻的金叙融机第构及蝶分支决机构债，其父负有悲责任历的主闯管人萄员和底其他盖直接竭责任碧人员熟，自态该金然融机协构及威分支愁机构堤被停政业整于顿、请托管暑、接毯管或绸者撤递销之阻日起口未逾姜3年注；野秧(9讽)做中国蓝证监系会认腊定的渣其他广情形笛。轮辞膝第三猜章妈任职嚼资格俗的申精请与间核准欧货第二落十条征碧期货魄公司欧董事法长、奔监事所会主碑席、行独立应董事云、经惑理层温人员西的任隆职资州格，午由中捕国证邮监会肌依法恶核准扑。经柳中国曲证监雹会授咱权，俗可以怕由中窄国证甲监会朴派出袍机构画依法嫁核准以。垦抓除董阁事长北、监乔事会止主席量、独聚立董登事以竞外的姥董事石、监膜事和唇财务票负责鼻人的件任职霉资格然，由酷期货零公司猾住所绕地的淋中国崖证监扮会派挑出机秩构依添法核睁准。克衫营业旷部负鱼责人姨的任撤职资诊格由南期货砌公司仍营业巩部所摔在地奉的中捏国证启监会概派出溜机构最依法喘核准掘。颠甩第二还十一劳条螺申请穴期货道公司款董事蚁长、隔监事借会主变席、齐独立独董事蔬的任弓职资冻格，耳应当皱由拟初任职勾期货牙公司矛向中决国证言监会雨或者投其授桨权的双派出沸机构傍提出阔申请搬，并常提交番下列啦申请革材料担：魂粱宿(1牵)亿申请阶书；构阁曾(2台)亦任职扣资格禽申请钩表；薪技威(3养)纷2名敢推荐绍人的化书面汇推荐棉意见鞋；塌丑开(4谱)凶身份果、学边历、赌学位识证明豪；尺掘(5威)伪资质侧测试版合格会证明汽；黑兴(6辞)拖中国锣证监妹会规瞎定的弓其他俘材料坝。颗零申请篮独立踢董事崭任职围资格轻的，躬还应评当提肚供拟被任人猫关于值独立宰性的哪声明耍，声鹅明应各当重压点说塔明其略本人掏是否娇存在慰本办棒法第钉九条诱所列陷举的宾情形述。培翻第二猴十二穿条改申请寿经理气层人斤员的活任职亲资格朱，应常当由孝本人熊或者拜拟任纪职期拌货公只司向完中国辨证监联会或铅者其炉授权础的派摘出机率构提衣出申底请，掉并提成交下鹊列申削请材掌料：条(1初)蔽申请绿书；轨晨(2蜘)阿任职甘资格芒申请水表；钞(3惕)肤2名份推荐壮人的部书面庭推荐宾意见住；餐易(4疲)唤身份松、学拢历、仙学位堂证明舞；怀鹅瓣(5打)广期货蜻从业沸人员搭资格季证书玻；美睬估(6之)霸资质评测试效合格建证明帅；歉衡脾(7允)绩中国逃证监平会规乓定的迈其他巨材料夜。馅归第二陆十三仪条泊推荐汪人应打当是屑任职印1年虎以上产的期壶货公剑司现率任董肆事长例、监茎事会钞主席苦或者崖经理钢层人织员。吉宅拟任胀人不情具有侄期货辆从业勤经历陪的，毫推荐消人中映可有城1名卷是其双原任硬职单编位的焦负责习人。存拟任河人为站境外袜人士锋的，纲推荐患人中辱可有塘1名愚是拟女任人盯曾任橡职的华境外谨期货菌经营拒机构诊的经翠理层箭人员边。促叼推荐抽人应禽当了纳解拟接任人咱的个面人品勇行、柿遵纪稻守法扁、从倾业经蜡历、稼业务攻水平迁、管己理能矿力等胖情况即，承探诺推砌荐内怀容的岂真实脉性，瓜对拟当任人甩是否虑存在屑本办宾法第孟十九晓条所默列举味的情号形作还出说虾明，仿并发柜表明姥确的挽推荐播意见域。辅罩推荐燃人每六年最变多只感能推史荐3砖人申惩请期蛮货公我司董微事长咬、监狗事会慰主席堵、独证立董唉事或床者经汇理层州人员广的任劲职资六格。头居第二剖十四咽条鼠申请嫩除董烤事长刊、监颠事会纸主席限、独可立董挣事以萝外的胡董事着、监隔事和碑财务流负责违人的课任职镜资格栽，应哲当由漂拟任脂职期明货公漂司向乌公司粪住所苦地的妈中国吨证监兴会派往出机懂构提披出申如请，河并提宾交下胶列申什请材找料：互逢拜(1般)川申请雪书；使丽在(2妙)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