产业集群与企业技术创新

产业集群与企业技术创新内容摘要]：产业集群研究的一个主要课题是集群与创新的关系，其核心是产业集群和技术创新的互动关系。本文在对产业集群和企业技术创新论述的基础上，重点分析了产业集群和企业技术创新之间的相互关系，并在此基础上，阐述了产业集群对企业技术创新的作用机制。

[关键词]：产业集群；企业技术创新；集群网络

一、引言

技术创新的研究经历了一个从“线性范式”到“网络范式”的转变。在熊彼特创新理论的影响下形成了创新研究的“线性范式”。该范式认为技术创新一般经历发明—开发—设计—中试—生产—销售等简单的线性过程，研究局限于单个企业内部的技术过程。后来的研究发现外部的信息交换及协调对于创新具有重要的作用，它可以有效克服单个企业技术创新时的能力局限，降低创新活动中的技术和市场不确定性。此后，创新研究的视野从单个企业内部转向企业与外部环境的联系和互动，导致“网络范式”的兴起。“网络范式”最初应用在国家层面，形成了“国家创新系统”理论。随着全球化的发展，经济意义上的“国家状态”日益让位于“区域状态”，区域成为了真正意义上的经济利益体，关键的商业联系集中于区域范围内。进一步的研究发现创新网络的成效似乎跟创新主体的空间分布有很大的关系，地方化的创新网络似乎比跨国技术联盟更能持久。美国硅谷和欧洲产业集群的研究为上述观点提供了强有力的支持。区域发展理论和国家创新理论构成了区域创新系统理论。当创新系统研究发展到区域创新阶段，已经开始与产业集群的研究结合起来了。产业集群与技术创新的关联性也日益密切。产业集群内各种产业的要素禀赋的背后是技术的存在。在某种意义上可以说，技术本身就是区域性的专有的产物。产业中的企业是以技术为基础的，而技术只有依附于企业才能实现其价值。技术创新不仅是技术本身的问题，本质上看更在于技术与经济的实现。技术创新是实现企业技术进步从而也是维持产业集群竞争优势和持续增长势头的主要手段。技术创新行为与产业集群存在明显的互动机制，产业集群是技术创新的温床，而技术创新导致了产业集群的发展。技术创新不断开发新产品，诞生新企业，开辟新市场。技术创新使企业获取高额利润，改变产业结构。技术创新所带来的巨大利益对企业产生了强大引力，吸引着企业集中，加速产业集群。产业集群后，出于对技术创新的内在需求，将更加重视技术创新，加之产业集群的资源优势和特有的区位优势，加快了技术创新的进程，增强了产业集群区的技术实力和对企业的吸引力。技术创新供给对产业集群有加速器的作用，同时，产业集群又提出新的技术创新需求。本文将在论述产业集群和企业技术创新基本含义的基础上，重点分析产业集群和企业技术创新之间的相互关系，并在此基础上，阐述了产业集群对企业技术创新的作用机制。

二、产业集群的含义及其特征

1、产业集群的定义。随着社会经济的不断发展，集群现象已从自然科学进入到社会科学领域。一个世纪前，英国著名的经济学家马歇尔首先注意到了产业集群，马歇尔认为，产业区域内的企业之间相互关系建立在相互合作、相互依赖和相互信任的基础上，企业群落有利于技术、信息、技术诀窍和新思想在群落之间的传播与应用。认为产业聚集本质就是把性质相同的中小厂商集合起来对生产过程的各个阶段进行专业化分工，实现作为巨型企业特征的规模经济生产①。而经济学家对产业集群开展大规模研究工作却是30多年前的事。迈克尔•波特（）把产业集群理论推向了新的高峰，他从组织变革、价值链、经济效率和柔性方面所创造的竞争优势角度重新审视产业集群的形成机理和价值。1998年波特发表了《集群与新竞争经济学》一文，系统地提出了新竞争经济学的产业集群理论，并解释了产业集群的含义②。

在我国，产业集群是一个译文，在原版的英文文献资料中为industrialcluster。对于产业集群（Industrialcluster）的定义，目前还没有世界广泛认同的定义，不同学派从不同的研究出发点给出了不同的定义，比较有代表性的有Mike·E·Port、Enright、Rosenfeld、王辑慈、曾忠禄、徐康宁等，如表1：表1

关于产业集群的代表性定义代表人物定义Mike·E·Port是在某一特定领域内互相联系的、在地理位置上集中的公司、机构的集合，包括一些对竞争起重要作用的、相互联系的产业其它实体。J·A·Roldandt是相互联系紧密的企业、科研机构、中介、客户，为了获得新的互补的技术、从互补资产和利用知识联盟中获得利益、加快学习过程、降低交易成本、克服或构筑市场壁垒、取得协作经济效益、分散创新风险，通过增值链相互联系形成的网络。Enright是一组商业企业或非商业组织。对于作为该组内成员的个体来说，集群是竞争力的重要因素，促使集群企业联系起来的是客商和供应商关系、共同劳动力市场、共同的技术、共同的客商或配发渠道。Rosenfeld是地理接近和相互依赖的具有协同效应的企业在地理位置上的集中。DECD（经济合作与发展组织）产业集群反映了企业在相关的商务联系基础上所存在的地理组合现象，在集群里，企业之间有不同程度的交互作用，从松散的企业网络协会到多种形式的合作与竞争。UNIDO（联合国工业发展组织）是生产和销售一系列相同或相关的产业而面临共同的挑战和机遇的企业在部门上和地理上的集中。王辑慈某一特定的产业及其相关领域中，大量联系密切的企业以及相关支撑机构，在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象。曾忠禄指同一产业的企业以及该产业的相关产业和支持产业的企业在地里为上的集中。徐康宁是指相同的产业高度集中于某个特定地区的一种产业成长现象。聂鸣等是产业发展演化过程中的一种地缘现象，即某个领域内相互关联(互补、竞争)的企业与机构在一定的地域内集中连片，形成上、中、下游结构完整(从原材料供应到销售渠道甚至最终用户)、外围支持产业体系健全,具有灵活机动等特性的有机体系。

通过对上面代表人物对产业集群定义的罗列，我们可以发现，他们的共同点是：都认为产业集群在地理上是集中的，企业是产业集群中最主要的市场主体。由于产业集群的概念涉及到企业或产业的行为（状态）、成因以及可能产生的利益、效果，其概念在产业规划上的进一步应用，则是强调如何提供相关条件以促成产业集群的有效发生与长期发展。因此，我们可以给产业集群下一个综合的定义：产业集群是产业内部和相关产业的企业以及相关社会机构，由于自然、历史、制度等原因，为了达到资源共享，降低风险，从而降低成本，提高收益，在某一个地理空间上，集中于一地区，并结成相互关联、相互合作、相互竞争的网络结构的一种现象。

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4、风险性。企业任何层次、任何规模的技术创新都需要一定人、财、物的投入，技术创新的过程比较复杂，并有一定的周期性，技术创新的结果具有不可预测性，创新有可能成功，也有可能失败，这些因素使得企业技术创新具有较大的风险性，据研究表明，失败的概率高达90%以上，但正是企业家的开拓、冒险，以及对利润的孜孜追求的精神，才使得企业技术创新得以实现，从而推动了经济增长和社会发展。

四、产业集群与企业技术创新的关联性

1、产业集群是技术创新的有效载体。企业技术创新是企业整合创新资源进行创新的过程，企业技术创新资源包括专业化人才、资金、信息、公共服务等等，其中，专业化人才是企业技术创新活动中最重要的创新资源。在产业集群内，一方面，有为企业提供人才供给的大学、科研机构、培训机构等，另一方面，产业集群本身对人才的强烈吸纳能力造成大量人才慕名而来，也形成专业化人才的供给。正如马歇尔所说：“雇主们往往到他们会找到他们所需要的有专门技能的优良工人的地方去；同时，寻找职业的人，自然到有许多雇主需要像他们那样技能的地方去，因而在那里技能就会有良好的市场。一个孤立的工厂之厂主，即使他能得到一般劳动的大量供给，也往往因为缺少某种专门技能的劳动而束手无策；而熟练的工人如被解雇，也不易有别的办法”①最后，集群中人员流动频繁，劳动力在不断地工作更换中得到学习与锻炼，专业化程度提高迅速。这三者共同构成了企业技术创新人才的有力供给，为集群企业的技术创新活动提供了大量的人才储备。在创新资金方面，企业技术创新的资金可以由专业化的金融机构提供，同时，这也是集群最特殊的，由于集群内企业互相了解、信任，加上相互之间的合作关系和固定的社会网络存在，企业之间相互筹措技术创新资金比较容易。此外，集群内的企业可以共同利用现代化的基础设施、便利的交通通讯工具以及配套的生产服务设施等有形资源，这大大降低了企业在技术创新过程中需花费的固定成本。而对无形资源(知识、信息、技术和品牌形象等)的共享则是集群企业保持技术创新的源泉。集群内企业、机构通过地理接近性和相似的产业文化，便捷了企业间通过人员流动与非正式交流等形式建立稳定和持续的关系，为组织内部及不同组织之间的隐含经验类知识准确地传递与扩散提供了基础条件，从而有利于提高技术创新速度。

2、产业集群是技术创新的一种有效组织形式。产业集群内激烈的竞争为企业技术创新提供了动力。竞争是企业进行技术创新的基本推动力，而竞争会随着市场上参与企业个数的增多而加剧。在产业集群的相对狭窄的地理范围内通常聚集着几十家甚至上百家企业并进行着同类或相似产品的生产，集群内的竞争非常激烈。由于集群内的企业之间在资金、技术等方面的竞争优势差异很小，从而迫使企业必须通过不断地技术创新来获取竞争优势。不管是走低成本路线还是走产品差异化路线，企业都必须通过技术创新来确立自己的独特地位。因此，迫于生存压力，集群内的企业与集群外的企业相比，更具有实施技术创新的动机。另一方面，在集群内，企业进行创新的可见度较高，创新者的领先效益和示范效应突出，率先进行技术创新的企业所取得的超额垄断利润，无形中给其它的企业以很大竞争压力和利润驱动力，从而推动所有企业重视技术创新。正如波特所指出，“发生在集群内部的绝对性压力，包括竞争性压力、同等条件下的压力以及持续比较的压力激励着集群内企业进行技术创新以突出自己”。

当代的技术创新活动仅靠单个企业的力量己经很难满足其要求，它必须通过企业间的协同合作方式来推动。从技术创新过程本身的要求来看，技术创新涉及到新技术的应用、生产制造、商业化推广多个环节。在这过程中，技术和市场共同起作用。从技术创新活动实施的环境来看，当代的技术创新所面临的技术发展不确定性和市场需求不确定性正呈现日益加强的趋势。它要求企业必须通过合作的方式才能提高技术创新的成功率。产业集群作为企业协同合作的一种方式，是一种有效的创新组织形式。因为，产业集群内部的企业是既相互独立又相互联系、相互作用的。集群内部企业的独立性，使得产业集群在开展技术创新的活动中保持了固有的灵活性；而集群内部各企业间的各种密切的关系，又使得产业集群在开展技术创新的活动中，能够在整个集群范围内进行资源整合和优势互补，获取技术创新的规模经济效益。产业集群内企业所形成的既竞争又合作的关系，在创新资源方面是对大企业的一种有效替代方式，但在创新活力方面又优于大企业，它兼具了大中小各类企业的优点，又避免了大中小企业创新中的弊端。

3、产业集群内存在有力的技术创新机制与浓厚的创新氛围。企业技术创新是由市场的需要引起，企业通过组合各种创新资源，运用科学的方法与手段创造出新产品、新工艺，并进行生产，最终进行商业化，当它商业化成功、企业取得利益时，这项技术创新才算成功（也有人认为企业技术创新的过程还包括技术扩散）。在产业集群中，比邻而居的企业之间由于频繁的交往和经常性的合作，产生了面对面的观察与学习的便利性，一项技术创新很容易为其它企业所发现，其它企业通过对此项技术创新的消化、吸收与模仿，在此基础之上进行技术改良，又导致渐进性的技术创新不断发生，从而形成强大的挤压效应①。另外，在产业集群中各行动主体因地域的接近、交往的频繁、亲友的情缘等因素形成与积累了丰厚的社会资本，减少了学习与交流的交易费用。

4、企业技术创新是产业集群形成的一个重要因素。世界上没有天然产生的产业集群，也没有永远兴盛的产业集群。受到核心产业兴衰、区域环境、市场竞争、政策变化等多种因素的影响，产业集群存在着一个发展演变过程，大体可以分为形成、集聚、繁荣和深化四个阶段。产业集群的形成阶段是指一个经济区逐步形成轴辐式、产业结、区域内核心产业增长迅速、集聚开始形成的阶段。产业集群形成的直接触发因素比较复杂，从产业集群的历史经验来开，集群的形成受以下因素影响：创新时机；产业特征；区域环境；偶然因素；政府的支持②。笔者认为，企业技术创新是新的产业集群形成的重要推动力量。企业技术创新的根本目的是获得经济利润，但是技术创新的起点却是市场需求（有学者认为企业技术创新的起点是新发明）。面对新的市场需求，企业整合创新资源进行研发，开发生产出新的产品，并进行商业化获得创新利益，这是一个系统的过程。在此过程中，企业技术创新对其它市场主体提出了新的各种市场需求，这些市场需求或者导致相关企业在附近安家落户（节省运输、交易等成本，共享信息、创新等等），或者导致新企业的诞生，或者诱导其它企业也进行技术创新以满足先创新企业的需要，在这种一波又一波、一环又一环的技术创新过程当中，该地区企业数量迅速增加，相关配套机构也不断进驻该地区，从而促进了地区产业集群的形成，产业集群反过来又进一步刺激了产业集群内企业的技术创新（竞争的加剧、合作的密切），从而直接推动了产业集群的形成、完善和不断升级。

5、企业技术创新为产业集群的发展提供源源不断的动力。企业是产业集群的主体和基本单位，产业集群发展的基础是企业的发展，只有企业生机勃勃，产业集群才具有生命力。而企业保持生机与活力的一个有效方法就是技术创新。企业只有进行技术创新，才能不断降低成本，不断提高产品质量和服务水平，从而更好地适应市场需求的变化，最终才能在激烈的市场竞争中生存和发展。企业发展了，由企业组成的产业集群才能生存、发展。同时企业只有进行技术创新才能实现产品、工艺的升级和换代，这也推动了产业集群技术水平和产业结构的优化和升级，从而增强了产业集群的活力，延长了产业集群的生命周期。

6、企业技术创新是产业集群提高竞争力的保证。企业技术创新能力是一个产业集群长久地保持竞争优势的关键。在产业集群内，企业的竞争力决定了产业集群的竞争力。在开放式市场经济条件下，企业面临的不仅仅是区域内、国内同行的竞争，而是全球同行的竞争，其中不乏本行的佼佼者。面对这幺激烈的竞争和自身拥有资源的不足，企业要想生存下去的最好方法就是从我做起，提高自身的竞争能力——进行技术创新就是众多方法中较好的一个。无数公司成功、失败的经验教训已经证明了这一点。以市场需求为导向，进行技术创新，在提高企业竞争力的同时，也提高了以企业为基础的产业集群的竞争力。使产业集群在竞争中能生存下来，并不断发展，企业技术创新是产业集群竞争力的源泉。

五、产业集群对企业技术创新的作用

1、“两个熊彼特”矛盾之解决。索罗（Solo，1957）提出：从长期看，技术创新而非规模经济或资本投入（积累）和劳动力的增长才是经济增长的最根本的因素，这一直是西方主流经济学的观点。但是这一观点近些年受到了新制度经济学的挑战，“有效率的经济组织是经济增长的关键”①。但是技术创新对经济发展和社会进步的作用却是任何学派都不得不承认的事实。然而，究竟是大企业还是中小企业更容易创新呢？对于这个问题学者们没有完全统一的观点。传统的创新研究主要有大企业偏向理论和中小企业偏向理论两派观点。大企业偏向理论认为垄断在创新中有着巨大作用，市场垄断地位是企业承受与创新相关的风险和不确定性的先决条件。大企业容易获得垄断权力并从投资中获取利润，同时只有大企业才有足够的财力在内部为当前的研究与开发项目融资，因而它们更有率先实行创新的动力。大企业比小企业更拥有创新条件。中小企业偏向理论认为，大企业的管理和控制程序繁琐，加上创新活动中的官僚主义，容易造成创新的效益递减，并同时削弱竞争的市场垄断力量，养成惰性和迟钝。而中小企业在竞争中的动力和良好的内部联系则使其在研究与开发中具有更高的效率和活力。就是创新学的鼻祖熊彼特也对企业规模与创新能力之间的关系论述前后矛盾。菲利普斯（Phillips,1971）提出了“两个熊彼特”的观点，即承认小企业创新作用的、作为第一次世界大战前青年经济学家的熊彼特和强调大企业及垄断公司优势和技术官僚主义过程的“成熟的熊彼特”②。从产业组织理论中的企业规模角度出发，中小企业规模小，体制灵活，更容易迅速决策，创新后收益率高，企业创新动力高，但是中小企业由于规模小，科研人员、资金等创新资源明显不足，抗风险能力差；而大企业在创新资源上有明显优势，但是大企业组织官僚化，创新收益率比较低且进行技术创新的动机弱。卡布罗（Cabral）就认为，企业技术创新水平（动机×能力）和企业规模遵循着倒“U”型关系。存在一个适当的企业规模，他使得企业创新的优势与劣势达到最佳结合，如图1：资料来源：刘易斯·卡布罗：《产业组织导论》[M]，北京：人民邮电出版社，2002版。

笔者认为，产业集群正是一种这样的企业制度安排，他能够在一定程度上协调企业技术创新能力与企业规模之间的矛盾，最大化企业技术创新能力。产业集群是一种“介于市场和企业之间的准市场或准可层组织形式。”①产业集群内通过交易网络、技术网络、社会网络所构成的集群内复杂而紧密的网络，模糊了企业的边界，提高了集群内企业间的知识与人才的流动，使创新资源在一定程度上实现了共享，同时产业集群内由于大量生产同一产品企业的存在，以及相关辅助企业的集群，使集群内企业的关系呈现既竞争又合作的关系，而且这种关系比其它区域内更强烈、更密切。集群内激烈的竞争提高了企业技术创新的压力，合作提高了企业技术创新的能力，其它企业技术创新所带来的丰厚利润提高了企业技术创新的动力，所以，产业集群这种组织形式的形成和发展，一定程度上解决了“两个熊彼特矛盾”，这种组织形式兼有大企业和中小企业在技术创新方面的双重优势，又最大程度减小了规模经济的负作用，从而提高了集群内企业技术创新的能力、压力、动力。

2、产业集群使企业技术创新所需的支持网络形成。技术创新是一个极其复杂的过程，单个企业是难以支配创新的全过程的，因而企业与外部环境的联系就显得十分重要。在创新过程中集群企业不是孤立的,他们处于由客户、供应商、竞争者、大学、科研机构以及其它机构构成的社会网络中。企业技术创新是一个系统过程，在这个系统中，企业是技术创新的主体，也是创新投入、产出以及收益的主体，是创新体系的核心。但需要大学与研究机构、其它企业、政府、中介机构以及金融机构五大行动主体构成的技术创新支持系统。这种企业技术创新系统的发展很大程度上得益于产业集群。在产业集群中存在着清晰的支持企业技术创新的网络（如图2所示）①。产业集群的技术创新网络反映了集群中创新行为主体之间的关系，通过横向、纵向的联结，信息、技术、资源在网络内部不断流动和优化配置，从而促进了集群中企业的技术创新行为。不仅产业集群内的同类企业之间要形成一种网络关系，更重要的是还要与非同类企业之间也要结成一定的网络关系。产业的区域集聚就为形成创新的产业网络奠定了基础。在产业集群内，大学与研究机构作为知识与技术的源头，以及专业人才的有效供给者，不仅可创造新知识与新技术，还可通过教育、培训以及成果转化等方式，有效地促进产业集群中知识、信息、技术等的扩散，以及创新人才的有效供给，为企业技术创新的实现提供智力和人才支持；政府对企业技术创新提供公共服务，中介机构为技术创新及时地传递科技信息、市场需求信息，金融机构为技术创新提供资金支持以及分担创新风险等，这些都会导致产业集群内的企业技术创新较容易进行。正是通过五大行动主体的共同行动，产业集群内比较容易实现企业的技术创新，因此，产业集群也就成为企业技术创新的理想处所。

图2

产业集群的技术创新网络

3、产业集群为企业技术创新的各阶段提供支持。企业技术创新是一个动态的系统过程。对这一过程不同学者提出了不同的模型，主要包括线性模型、交互模型、链环模型等。对于企业技术创新的起点，有人认为是以市场需求或生产需要为起点，被称为需求拉动模型，有人以创新思维的形成或科学研究发现、发明为起点，被称为技术推动模型。例如，澳大利亚经济学家唐纳德·瓦茨认为，企业技术创新是一个环环相扣的紧密过程，任何一个环节失败，又会导致技术创新的失败，他们依次为：①因某项发明或实际需要而产生创新设想；②为市场分析、企业计划和技术开发活动筹集资金；③进行市场分析，拟订发展计划；④为生产和销售进行投资；⑤投入生产并销售；⑥取得应有的收益②。产业集群为企业技术创新过程提供了全部支持，以需求拉动线性过程为例，如图3：图3

企业技术创新线性过程

首先，在产业集群内，由于有大量相关企业的存在，以及中介服务机构和消费者，需求信息流量大、快而且集中，使企业在感知市场动向方面比较方便，能够迅速抓住市场需求，把握市场机会，进行技术创新，以填补市场需求空白。在研发阶段，创新资源大量积聚，如人才、资金等，同时大家对彼此又十分了解，合作的可能性更大，这也降低了创新的风险。面对竞争的压力、利益的驱动力，各个企业必然积极主动地进行技术创新；在产品化阶段，由于集群内集聚了大量相关企业，以及由此形成的交易、技术、社会网络，各个企业通过分工与合作方式进行生产，既降低生产成本，又节省了创新时间，同时相匹配的创新也会在先创新企业的带动下进行起来，这种创新的波动效果会使新产品的相关配套设施迅速完备，加快新产品商业化的过程；最后，在商业化阶段，由于产业集群内已经形成了完善而发