版权说明:本文档由用户提供并上传,收益归属内容提供方,若内容存在侵权,请进行举报或认领
文档简介
青海省2016年上半年期货从业资格:股指期货及其他权益类衍生品试题一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1、期货交易和交割的时间顺序是__。
A.同步进行
B.通常交易在前,交割在后
C.通常交割在前,交易在后
D.无先后顺序2、套期保值的基本原理是__。
A.建立风险预防机制
B.建立对冲组合
C.转移风险
D.保留潜在的收益的情况下降低损失的风险3、如果套期保值者能争取到一个有利的__,套期保值交易就能赢利。
A.利息
B.基差
C.现货价格
D.期货价格4、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元,则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于()万元。
A.200
B.50
C.160
D.2405、某投资者共拥有20万元总资本,准备在黄金期货上进行多头交易,当时,每一合约需要初始保证金2500元,当采取10%的规定来决定期货头寸多少时,该投资者最多可买入__手合约。
A.4
B.8
C.10
D.206、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接负责人()。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役
B.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金
C.处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
D.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上29万元以下罚金7、大豆提高套利的做法是__。
A.购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约
B.购买大豆期货合约
C.卖出大豆期货合约的同时,买入豆油和豆粕的期货合约
D.卖出大豆期货合约8、客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向期货公司提出书面异议。
A.交易完成15日
B.交易完成30日
C.收到结算报告的当天
D.期货经纪合同约定的时间9、林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》关于()的规定。
A.合规执业
B.专业胜任
C.竞争准则
D.不正当竞争10、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料,请回答以下问题。]
有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。
A.期货公司会员
B.期货业协会
C.期货交易所
D.证监会
11、下列关于期货公司的说法,不正确的是()。
A.期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权,但不得限制其股东权利
B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督管理机构可以对其进行接管
D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的,国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员12、统一、严格的监管。
A.英国
B.新加坡
C.美国
D.日本13、2月中旬,豆粕现货价格为2760元/吨,我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕,决定利用豆粕期货进行套期保值。该厂__5月份豆粕期货合约。
A.买入100手
B.卖出100手
C.买入200手
D.卖出200手14、期货市场的基本功能之一是__。
D.公告期满后向中国证监会重新申领3、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括()。
A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查
B.期货从业人员获取不正当利益
C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
D.期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开的重要信息4、交易所对会员结算完成后,将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据,包括__,期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。
A.会员当日平仓盈亏表
B.会员当日成交合约表
C.会员当日持仓表
D.会员资金结算表5、商品投资基金的类型有__。
A.公募期货基金
B.私募期货基金
C.个人管理期货账户
D.集体管理期货账户6、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是()。
A.小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为
B.小王挪用其他客户保证金的行为
C.小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为
D.小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金7、期货交易者是期货市场最基本的主体,包括__。
A.期货交易所
B.套期保值者
C.期货公司
D.投机者8、期货从业人员应当具备()。
A.投资经验
B.专业知识
C.职业道德
D.专业技能9、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向()报告。
A.协议双方住所地的中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构10、下列关于期货公司首席风险官的说法,正确的有()。
A.履行职责应当保持充分的独立性
B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息
D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
11、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,(),予以公开谴责。
A.情节严重
B.情节较轻
C.造成严重后果
D.未造成严重后果12、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列()职责。
A.研究制定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
B.研究制定风险管理、内部控制制度
C.审议并决定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D.审议并决定风险管理、内部控制制度13、下列关于波浪理论基本思想的说法,正确的是__。
A.波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期,并指出,在一个大周期之中可能存在一些小周期,而小的周期又可以再细分成更小的周期
B.每个周期无论时间长短,都是以一种模式进行
C.每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成
D.艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示,试图找出其上升和下降的规律14、孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后,向中国证监会反映了孙某的行为,中国证监会有权对孙某采取的措施有()。
A.责令改正
B.监管谈话
C.纪律惩戒
D.出具警示函15、期货期权合约中可变的合约要素是__。
A.执行价格
B.权利金
C.到期时间
D.期权的价格16、金融期货的特点包括__。
A.金融期货的交割具有极大的便利性
B.金融期货的交割价格盲区大大缩小
C.金融期货中期现套利交易更容易进行
D.金融期货中逼仓行情难以发生17、期货公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
D.从事期货自营业务的18、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得()。
A.代理客户从事期货交易
B.收取客户手续费
C.为客户提供期货市场行情信息
D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益19、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值__
A.本国顺差扩大
B.降低本币利率
C.本国逆差扩大
D.提高本币利率20、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。
A.编造并传播有关期货交易的虚假信息
B.欺诈客户
C.内幕交易
D.操纵期货交易价格21、客户对当日交易结算结果的确认,应当视为()。
A.对当日所有持仓的确认
B.对该日之前所有持仓的确认
C.对当日交易结算结果的确认
D.对该日之前交易结算结果的确认22、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题:如果期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,要招聘一个副总经理,下列几位人员前来应聘,其中可能被招聘的是()。
A.甲取得学士学位,曾经在某期货公司从事期货业务达3年
B.乙取得博士学位,曾经在银行工作5年,准备参见期货从业人员资格考试
C.丙大专毕业,曾经在某公司担任10年的会计
D.丁本科毕业,此前从事了6年的律师工作,现已具有期货从业人员资格23、期货交易所会员管理办法的内容应当包括()。
A.会员资格的取得条件
B.会员资格的终止条件
C.对会员的监督管理
D.会员资格的取得程序24、期货合约的
温馨提示
- 1. 本站所有资源如无特殊说明,都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
- 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等,如果需要附件,请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
- 3. 本站RAR压缩包中若带图纸,网页内容里面会有图纸预览,若没有图纸预览就没有图纸。
- 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
- 5. 人人文库网仅提供信息存储空间,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑,并不能对任何下载内容负责。
- 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容,请与我们联系,我们立即纠正。
- 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。
最新文档
- 安全防护在在线股票交易的投资者保护考核试卷
- 花卉种植与园林工程案例分析考核试卷
- 单板加工企业战略目标制定与实施考核试卷
- 江西丰城市市属国有企业招聘笔试题库2024
- 原动设备在农业机械化的应用考核试卷
- 动物胶在防水材料中的性能分析考核试卷
- 纸质汽车内饰市场调研与竞争态势分析研究考核试卷
- 2024年地面瞄准设备、定位定向设备项目发展计划
- 2024年有色金属合金:铝合金项目建议书
- 2024年铅及铅合金材合作协议书
- 初中数学《图形的相似》大单元教学设计
- 放射技术三基考试试题库及答案
- 高等数学高数ppt课件-8.3数量积、向量积、混合积
- 健康教育专业人员培训教材:健康教育与健康促进基本理论与实践
- 基于大量实测数据的长江水温变化规律的研究
- 安徽各市(精确到县区)地图PPT课件(可编辑版)
- 二年级上册道德与法治11《大家排好队》说课稿
- 小学生汽车知识介绍-家长课堂课件
- unit2 Earth and Environment第二单元地球与环境
- 教科版四年级下册科学第一单元植物的生长变化测试题(含答案)
- 山西省沁源县老凹沟铝业有限公司铝土矿资源开发利用、地质环境保护与土地复垦方案
评论
0/150
提交评论