基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习模拟卷带答案打印

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单选题（共50题）1、关于基金份额的分拆的说法错误的是（）。A.基金份额分拆是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计算的一种方式B.基金份额分拆可以提高投资者对价格的敏感性，有利于基金持续营销C.基金份额分拆可以降低投资者对价格的敏感性，有利于改善基金份额持有人结构D.基金进行分拆也可以降低基金单位净值，事实上基金的分拆类似于基金分红中红利再投资的模式【答案】B2、技术分析是建立在否定()的基础之上。A.有效市场B.半强有效市场C.强有效市场D.弱有效市场【答案】D3、在通货膨胀不大的情况下，名义利率与实际利率的正确关系是（）。A.实际利率=名义利率-通货膨胀率B.实际利率=名义利率/（1+通货膨胀率）C.实际利率=名义利率*（1+通过膨胀率）D.实际利率=名义利率+通货膨胀率【答案】A4、制定有效的估值政策和程序,履行信息披露义务,并在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释的市场主体是（）。A.中国证券业协会B.基金管理人C.基金托管人D.中国证监会【答案】B5、目前，我国国内的商品期货交易所不包括（）。A.上海B.大连C.郑州D.深圳【答案】D6、市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为()。A.期望收益率B.资金回报C.必要收益率D.流动性溢价【答案】D7、会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B8、如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，我们就称该股票市场是（）。A.半强有效市场B.弱有效市场C.无市场D.强有效市场【答案】D9、美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为（）。A.历史信息、公开信息和内部信息B.历史信息、公开信息和风险信息C.基本面信息、价格信息和风险信息D.技术面信息、基本面信息和内部信息【答案】A10、股票基金管理人会密切关注行业和个股的基金面变化，构建股票投资组合操作主要是为了降低哪种风险？（）A.信用风险B.系统性风险C.流动性风险D.市场风险【答案】D11、—些债券和债券的衍生品种具有提前赎回的风险，以下没有这个风险的投资品种是（）A.可转换债券B.可赎回债券C.大多数MBSD.国债期货【答案】D12、（）通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。A.分位数B.方差C.协方差D.标准差【答案】A13、下列不是常见的反映股票基金风险的指标是（）。A.标准差B.A系数C.持股集中度D.久期【答案】D14、有关现金流量表叙述不正确的有（）A.现金流量表的编制是权责发生制B.现金流量表的编制基础是收付实现制C.现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评论企业未来生产现金净流量的能力D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。【答案】A15、一般来说，其他条件相同的情况下，流动性较强的债券的收益率()。A.无法判断B.较低C.没有差异D.较高【答案】B16、可转换债券面值为500元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（）。A.15B.25C.30D.20【答案】D17、以下关于中证全债指数的说法，错误的是（）。A.中证指数公司每日计算并发布收盘指数B.是中证指数公司编制并发布的第一只债券类指数C.当分成份证券出现异常价格或无价格的情况时，计算指数时剔除该成分券D.样本包括银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券和企业债券【答案】C18、下列属于UCITS五号指令的改革计划的是（）。A.完善处罚惩戒体系B.扩大可以投资的资产范围C.完善关于货币市场基金的规则D.提供托管人的护照【答案】A19、()是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。A.贝塔系数B.标准差C.跟踪误差D.风险价值【答案】D20、下列关于大宗交易的说法错误的是（）。A.国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括黄金、白银、铜等B.能源类大宗商品主要包括原油、汽油、天然气、动力煤、甲醇等C.通常，贵金属类大宗商品被认为是个人资产投资和保值的工具之一D.大豆、玉米、小麦的期货被称为三大农产品期货【答案】A21、下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是（）。A.泰国证券交易所B.新加坡证券交易所C.河内证券交易所D.吉隆坡证券交易所【答案】B22、下列说法正确的是（）A.道琼斯股票价格指数最早是在l884年由道琼斯公司的创始人查尔斯.亨利.道开始编制的，是一种加权平均股价指数。B.标准普尔500指数是由标准普尔公司1976年开始编制的。C.沪深300指数编制目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况D.中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映证券公司间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数【答案】C23、在某一时点，看涨期权标的资产的市场价格大于其执行价格，则该期权是一份（）。A.虚值期权B.实值期权C.零值期权D.平价期权【答案】B24、在下列哪种市场中，证券价格只能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息？（）A.无效市场B.半强有效市场C.弱有效市场D.强有效市场【答案】C25、下列关于T章程和资产转持的表述正确的是（）。A.T章程为了促进资产转持管理业务健康发展，具备一定强制性B.T章程对转持业务的具体操作过程进行规范C.执行缺口是测算资产转持成本的主要指标D.基金资产转持并不会带来较大损失【答案】C26、（）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。A.2004年B.2006年C.2007年D.2005年【答案】C27、下列不属于投资风险的主要因素是（）A.市场价格B.在规定时间和价格范围内买卖证券的难度C.借款方还债的能力和意愿D.内部欺作【答案】D28、关于印花税的说法正确的是（）。A.由税务机关直接向投资者征收B.调节印花税率和征收方向可以调控市场活跃度C.目前，我国A股印花税率为双边征收D.我国A股印花税率是2‰【答案】B29、（）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。A.商业票据B.银行承兑汇票C.中央银行票据D.短期国债【答案】C30、关于主动投资，以下表述正确的是（）A.主动投资在强有效市场下较被动投资更能体现价值B.主动投资经理扩展投资机会往往能增加投资机会的使用C.主动投资的业绩取决于投资者使用信息的能力，与其掌握的投资机会的个数无关D.合理价格下的成长策略是主动投资策略的一种【答案】D31、银行间债券市场的债券结算指令处理方式不包括()。A.全额结算实时处理交收B.全额结算批量处理交收C.净额结算批量处理交收D.净额结算实时处理交收【答案】D32、下列对于货币市场工具的表述错误的是()A.流动性高B.主要由机构投资者参与C.期限一般在一年以内D.保本保收益【答案】D33、关于主动投资，以下表述正确的是（）A.主动投资在强有效市场下较被动投资更能体现价值B.主动投资经理扩展投资机会往往能增加投资机会的使用C.主动投资的业绩取决于投资者使用信息的能力，与其掌握的投资机会的个激无关D.合理价格下的成长策略是主动投资策略的一种【答案】D34、()又称违约风险，是企业在付息日或负债到期日无法以现金支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。A.经营风险B.财务风险C.流动性风险D.市场风险【答案】B35、（）是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。A.利润表分析B.财务报表分析C.资产负债表分析D.现金流量表分析【答案】B36、下列关于衍生工具的论述，错误的是()A.期权合约的卖方有权利但没有义务去执行合约B.远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署C.所有的金融衍生工具都可以由远期合约、期货合约、期权合约和互换合约这四种基本的衍生工具构造出来D.期货合约是标准化合约【答案】A37、证券登记结算机构是（）。A.以营利为目的的法人B.不以营利为目的的法人C.以服务为目的的法人D.合伙企业【答案】B38、甲公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为5%，则该债券的内在价值为（）。A.680.58元B.783.53元C.770.00元D.750.00元【答案】B39、实际收益率在名义收益率的基础上扣除了()的影响。A.汇率波动B.税收C.流动性D.通货膨胀率【答案】D40、（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。A.风险投资战略B.成长权益战略C.并购投资战略D.危机投资战略【答案】A41、下列关衍生工具的说法，错误的是（）。A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性工具B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C.独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A42、通常，投资者考察其所投资的私募股权基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线，称为（）曲线。A.FB.KC.JD.Z【答案】C43、下列哪类风险不是投资风险的主要风险（）A.操作风险B.市场风险C.流动性风险D.信用风险【答案】A44、在我国，对()从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。A.非银行金融机构B.企业C.证券投资基金D.基金公司【答案】C45、在()制度下，一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售。A.QFIIB.QDIIC.沪港通D.基金互认【答案】D46、关于基金面临的流动性风险，以下描述错误的是（）。A.基金的持有人结构和特征会对基金的流动性产生影响B.流动性是指资产在短期内以高价格完成市场交易的能力C.为了更好地管理流动性风险，基金管理人应该平衡投资资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要D.市场风险、信用风险等方面的风险管理出现问题都可能导致流动性出现问题【答案】B47、目前历史最悠久、影响最大的股票价格指数是（）。A.日经225指数B.沪深300指数C.标准普尔500指数D.道琼斯工业平均指数【答案】D48、（）对固定利率债券和零息债券特别重要。A.信用风险B.利率风