基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测题库加答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测题库加答案

单选题（共50题）1、（）是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流。A.DCFB.FC.FCFED.FCFF【答案】C2、企业在经营中出现的（）往往是企业出现了现金流紧张的表现。A.资产负债表的重大改变B.财务亏损C.收入增长放缓D.各类款项的拖延支付【答案】D3、法律尽职调查中需要关注主要股东的情况，应重点关注的问题不包括（）。A.主要股东与目标公司之间的关联交易B.主要股东与目标公司之间的资金往来C.主要股东与目标公司之间的相互担保是否合法D.主要股东是否与企业之间是否存在劳动仲裁【答案】D4、股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，下述不属于重大事项信息的是（）A.投资者数量超过法律法规规定B.基金托管人发生变更C.基金管理人注册地发生变更D.基金发生清盘或清算【答案】A5、()对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督。A.基金托管人B.基金财产保管机构C.基金份额登记机构D.基金投资者【答案】A6、股权投资基金管理人、托管人等因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入（）。A.基金管理人的固有财产B.基金托管人的固有财产C.基金财产D.基金财产或基金管理人的固有财产【答案】C7、(2017年)在股权投资基金的投资中，（）阶段主要解决项目来源问题。A.项目立项B.项目开发C.初步尽职调查D.投资决策【答案】B8、(2017年)杠杆收购的收购资金来源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、有关我国股权投资基金的行业自律组织，说法正确的是（）。A.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理B.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司C.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展D.中国证券监督管理委员会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用【答案】A10、根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于（）万元；对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于（）万元或者最近三年个人年均收入不低于（）万元。A.100；60；50B.1000；300；50C.1000；100；50D.500；300；100【答案】B11、关于并购基金的表述正确的是（）A.并购基金的收益主要来源于因管理增值带来的股权增值B.并购基金投资又橡主要誠长期企业C.并购基金往往通过注资的形式对企业增量股权进行投资D.并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购【答案】A12、（2020年真题）关于创业投资基金对中小微企业所提供的融资服务，以下表述错误的是（）A.创业投资基金通过丰富的投后管理手段，提高所投资企业的创业成功概率B.创业投资基金尝试多种机制来获取项目真实信息，缓和投资者获取企业真实信息难度和成本均较高的情况C.创业投资基金采取股权投资的创新方式，通过创新的静态估值方法，实现风险和期望收益的均衡匹配D.创业投资基金是按企业发展阶段开展分阶段投资，且不会要求被投资企业提供担保措施【答案】C13、基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息不包括（）A.工商登记和营业执照正副本复印件B.公司章程或者合伙协议C.高级管理人员的基本信息D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议【答案】D14、(2017年)下列属于有限责任公司型基金设立条件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、（2021年真题）在确定杠杆收购中自有资金与外部资金的比例时，通常不需要考虑的是（）A.目标公司的现金流B.目标公司的同业竞争情况C.资本结构的风险D.外部资金的融资成本【答案】B16、(2017年)下列选项中，属于股权投资基金特点的是（）。A.投资期限短、流动较好B.专业性较差C.收益波动性较高D.投后管理较少【答案】C17、（2017年真题）下列属于会长办公会行使的职权的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、（）是指目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买的权利。A.优先认购权B.第一拒绝权C.拖售权D.随售权【答案】B19、股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。上述描述体现了股权投资基金的（）原则。A.分类监管B.适度监管C.审慎监管D.高效监管【答案】D20、（2018年真题）企业上市后股权锁定期设置的目的在于（）A.提高退出实现的收益率水平B.提高退出节奏的计划性C.发行企业主动提升投资者信心D.保护中小投资者【答案】D21、在股权投资基金管理人与基金销售机构签订的基金销售协议中，可作为基金合同附件的内容不包括（）。A.基金管理人与基金销售机构权利的部分B.基金管理人与基金销售机构义务的部分C.涉及投资者利益的部分D.涉及基金管理人利益的部分【答案】D22、合格投资者制度起源于（）。A.美国B.英国C.加拿大D.日本【答案】A23、（2017年真题）（）是股权投资基金管理的起点，是后续投资管理的基础。A.募集B.投资C.管理D.退出【答案】A24、关于折现现金流估值法，下列表述错误的是（）A.详细预测期的结束通常以目标公司进入稳定经营状态为基准B.折现率的选择取决于预测期期数，与每期现金流无关C.折现现金流估值法通过对目标公司的财务数据和经营模式进行深入分析，有助于发现目标公司价值的核心驱动因素D.折现现金流估值法是将目标公司值时点之后的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值【答案】B25、公司型股权投资基金的増资或减资，应当履行公司内部的决策程序，包括（）A.董事会决议及股东大会（股东会）决议，签订相应的决议文件B.有限责任公司型股权投资基金，必须经代表2/3以上表决权的股东通过C.股份有限公司型股权投资基金，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的2/3以上通过D.以上都包括【答案】D26、下列关于设立外商投资创业投资企业时必备投资者的说法中，错误的是（）。A.以创业投资为主营业务B.具备创业投资专业能力与资金实力C.拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员D.在申请前三年其管理的资本累计不低于2亿美元【答案】D27、基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求，基金管理人应按照如下哪些要求进行运营？（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A28、国内股权投资交易中，估值调整的一般原因包括（）A.担心投资后，目标公司的团队未能好好运营达到设定的业绩目标B.担心投资后，目标公司的组织架构根据需要进行变动C.担心投资后，目标公司的董事会成员进行换届变动D.担心投资后，目标公司的办公地址进行变迁【答案】A29、创业投资基金为规避大股东侵害自身利益的风险，要求目标公司在执行对所有者权益构成重大影响的决策前，需征求所有股东的同意，所设置的条款是（）A.保护性条款B.限制性条款C.竞业禁止条款D.第一拒绝条款【答案】A30、业务尽职调查重点关注内容包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D31、根据相关自律规则，私募股权投资基金管理人应当向私募基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的下述哪些信息？（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、公司型基金合同中的投资事项不包括（）。A.投资运作方式B.应列明托管具体事项C.投资决策程序D.投资风险防范【答案】B33、全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、（）是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托（契约）基金D.股票型基金【答案】C35、下列（）不属于申请机构的子公司。A.持股38%的其他企业B.持股26%的其他企业C.持股4%的金融企业D.持股9%的金融企业【答案】C36、股权投资基金根据发行方法的差异，可以分为（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A37、信托（契约）型基金合同中适应股权投资业务的具体内容应包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成（）。A.直接发行B.对公发行C.公开发行D.间接发行【答案】C39、合格投资者是指具有一定风险识别能力和（）的投资者。A.收入能力B.负债能力C.风险评估能力D.风险承担能力【答案】D40、关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（）。A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用B.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均只由基金管理人承担C.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付D.股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益【答案】B41、股权投资基金托管人由依法设立的（）或者其他金融机构担任。A.中国银监会B.商业银行C.财政部D.国家工商行政管理局【答案】B42、从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的（）转向（），与此相适应，金融市场也将逐步由（）为主转向（）为主。A.要素驱动；创新驱动；间接融资；直接融资B.要素驱动；创新驱动；直接融资；间接融资C.创新驱动；要素驱动；间接融资；直接融资D.创新驱动；要素驱动；直接融资；间接融资【答案】A43、管理人内部控制的（）原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。A.成本效益B.相互制约C.执行有效D.独立性【答案】A44、（），就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.间接募集【答案】C45、在我国私募股权投资基金常用的估值方法为（）和（）A.相对估值法、折现现金流法B.清算价值法、折现现金流法C.相对估值法、成本法D.清算价值法、成本法【答案】A46、（）通过购买股权的形式对企业的股权进行投资，并不为企业提供任何资金，只是一种所有权转移的投资方式，获得资金的是出让企业股权的老股东。A.股权投资母基金B.定增基金C.创业投资基金D.并购基金【答案】D47、协议转让主要采用的委托方式有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B48、合伙型股权投资基金解散，应当由（）进行清算。A.合伙人B.清算人C.股东D.管理层【答案】B49、其他条件不变，以下引起基金资产净值（NAV）增加的选项是（）A.基金货币资金的减少B.基金应承担的管理费的增加C.基金应承担的负债的增加D.基金已投项目的公允价值的增加【答案】