证券从业之证券市场基本法律法规通关题库高分版

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单选题（共50题）1、（2016年真题）下列不属于证券发行和交易原则的是（）。A.公开B.公正C.公平D.平等【答案】D2、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者；若不是，业务人员应（）。A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬【答案】A3、《上市公司重大资产重组管理办法》属于（）层级的规定。A.行政法规B.自律管理业务规则C.法律D.部门规章【答案】D4、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（）情形的，中国证监会应当从重处理。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C5、证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】C6、证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】C7、(2018年真题)债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.10；30B.30；60C.30；45D.60；90【答案】C8、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。A.由注册会计师提供的验资报告B.年检申请报告C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码【答案】B9、证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件（）。A.①②③B.①②④C.③④D.②③④【答案】D10、下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。A.我国公司法法律体系以《公司法》为核心B.最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据《公司法》制定的，属于《公司法》的一部分C.《宪法》《刑法》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的《公司法》中D.实质的公司法包含了形式公d法和其他一切调整公司的法律【答案】C11、根据《合伙企业法》规定，下列（）选项符合除名退伙情形。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】A12、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。?A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】C13、下列职权属于股份有限公司董事会的有（）。A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】B14、违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上60万元以下C.10万元以上100万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】D15、参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有()。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D17、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法中，说法正确的是（）。A.没收违法所得，处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款C.情节严重的，处3年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金D.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金【答案】D18、目前我国境内定位于创新型期货交易所的期货交易所是（）。A.郑州商品交易所B.广州期货交易所C.上海期货交易所D.中国金融期货交易所【答案】B19、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。A.6B.12C.18D.24【答案】C20、应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任的主体不包括（）。A.董事B.监事C.高级管理人员D.财务会计【答案】D21、以下选项中，可以视为刚性兑付的行为有（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B22、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】D23、在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。A.2B.3C.4D.5【答案】A24、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。A.80%；75%B.75%；70%C.70%；65%D.65%；60%【答案】C25、下列说法正确的有（）。A.①②④B.①②③④C.①②D.①②③【答案】B26、根据《中华人民共和国合伙企业法》规定，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（）。A.有书面或口头合伙协议B.有2个以上合伙人C.由过半数以上合伙人协商一致D.有合伙人认缴且实际缴付的出资【答案】B27、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、金融机构应当履行以下管理人职责（）。A.②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】D29、证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C30、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A31、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.5D.7【答案】B32、按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；20【答案】C33、(2018年真题)下列说法错误的是（）。A.依法发行的股票在限定的期限内不得买卖B.依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖C.非依法发行的证券，不得买卖D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券【答案】B34、关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近（）个会计年度的年末净资产均不低于（）元人民币。A.3;10亿B.3；20亿C.5；10亿D.5；20亿【答案】B35、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A36、合格境外投资者，可以投资的金融工具有（）。A.①③④B.①②C.③④D.①②③④【答案】D37、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取以下（）等行政监管措施。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B38、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D39、以下说法正确的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、(2018年真题)下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C41、下列关于要约收购的说法，正确的有（）。A.②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B42、融资融券业务管理的基本原则有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D43、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】A44、银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（）罚金。A.一万元以上五万元以下B.两万元以上二十万元以下C.五万元以上十万元以下D.十万元以上二十万元以下【答案】B45、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）以下的罚款。A.100万元以上1000万元以下B.200万元以上2000万元以下C.300万元以上3000万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】B46、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。A.3B.5C.7D.10【答案】B47、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订()，并对协议实行编号管理。A.证券投资顾问服务协议B.资产托管协议C.推广代理协议D.保本保底补充协议【答案】A48、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB