法集Neeq新三板核心法规

【专题】新三板-法规——基本规则★NEEQ业务规则（试行）（2013.12）(2013年02月08日发布，2013年12月30日修订)第一章总则第二章股票挂牌第三章股票转让第一节一般规定第二节转让信息第三节监控与异常情况处理第四章挂牌公司第一节公司治理第二节信息披露第三节定向发行第四节暂停与恢复转让第五节终止与重新挂牌第五章主办券商条第六异章门监管恢措施宋与违倍规处依分萄第七违章锈附则议第一士章毫总剃则盲1.驱1杆为规暴范录全国蹈中小胀企业墨股份涛转让膀系统捕运行心，维歉护市波场正蚀常秩飘序，拾保护旷投资闲者合授法权竭益，霸根据葱《中掌华人括民共稠和国今公司刊法》老、《裂中华钞人民想共和铸国证读券法逃》、轿《国身务院性关于喂全国轧中小眉企业涛股份代转让饭系统葛有关撒问题弱的决床定》谨以及拥《非驼上市哲公众飞公司瞧监督诉管理群办法滩》、重《全物国中志小企幻业股漫份转特让系粗统有纪限责妻任公土司管铅理暂勒行办视法》迎等法遣律、街行政迟法规恳、部杜门规谨章，掉制定沈本业稀务规训则。酸1.霜2感【那适用疫】助在全骄国股经份转桃让系娇统挂因牌的交股票弱、可惯转换蛛公司乓债券亚及其追他证忌券品鸭种，尝适用绝本业钩务规砖则。孔本业预务规仿则未轨作规盈定的证，适梁用全象国中用小企甲业股纸份转懂让系贺统有辉限责碎任公笛司（仙以下竿简称缴“全鬼国股硬份转材让系窝统公妇司”旅）的失其他迁有关妄规定狼。桌1.概3传全国愿股份挨转让托系统累的证农券公荷开转蔑让及油相关绒活动兆，实放行公读开、凯公平性、公拜正的云原则肃，禁门止证拦券欺旨诈、血内幕见交易须、操洁纵市蒸场等绍违法慎违规陈行为芬。上市场胜参与笨人应评当遵途循返自愿去、有盲偿、识诚实里信用部的原追则。蓬1.筋4跟【脏监管念对象牙】乎申请救挂牌俘公司党、挂牧牌公折司及边其董蛮事、东监事缝、高屈级管闲理人培员、再股东杯、实干际控仙制人盆，主崇办券祖商、涛会计隆师事碧务所源、律谣师事暖务所搁、其盲他证初券服之务机设构及朝其相董关人狮员，够投资纯者应千当遵矛守法管律、泡行政肉法规盯、部抵门规肥章、街本业呼务规牌则及残全国炸股份迁转让羡系统术公司泥其他仿业务宫规定番。越1.添5玻【约信披此】饭申请胳挂牌叮公司伤、挂倡牌公诸司及扰其他放信息围披露剑义务怒人、灶主办战券商滴应当灿真实国、准竿确、鲁完整监、及融时地口披露支信息诞，不桶得有贼虚假唇记载泰、误虾导性愿陈述将或者翠重大菠遗漏臣。趋申请感挂牌惊公司裂、挂笑牌公指司的燕董事滥、监返事、姿高级肚管理珍人员成应当强忠实忽、勤跳勉地套履行卵职责微，保巡证公竿司披鸽露信种息的埋真实撤、准疤确、胜完整两、及独时、参公平待。透申请桌挂牌嗓公司兰、挂甘牌公优司及某其他族信息录披露任义务扫人、枝主办踏券商爱依法循披露伏的信谨息，玉应当彻第一造时间伙在全壁国股俩份转妨让系即统指忠定信悼息披盲露平午台（锅ww狂w.怕ne兆eq钢.c殿om陵.c怠n冈或散w材ww姑.n携ee摄q.象cc电）公任布。温1.洁6况全国肆股份放转让再系统甜实行摩主办牌券商菌制度零。主杜办券期商应献当对沿所推对荐的虏挂牌寄公司锐履行旬持续盈督导馅义务葡。受1.镰7日主办腊券商估、熔会计努师事信务所英、转律师读事务幼所姜、其单他证荡券服居务机劝构及坐其相慈关人男员在松全国混股份虽转让薄系统味从事农相关狼业务今，应险严格貌履行轮法定哄职责诵，遵狱守行战业规泄范，句勤勉遥尽责略，诚置实守念信，牧并对源出具妹文件孙的真快实性唇、准蕉确性层、完肤整性出负责怀。浑1.近8盐全国岸股份钞转让漆系统洒实行辣投资梦者适着当性凤管理柴制度干。投锋资者线应当瞧具备正一定醉的证陶券投阔资经挠验和澡相应列的风牙险识丢别和播承担声能力端，知净悉相拔关业财务规港则，问自行寨承担鸣投资懒风险搭。敬1.抹9仁挂牌咏公司颤、主牌办券瞎商、众投资览者等亦市场闹参与城人，问应当芒按照兄规定如交纳辱相关嗓税费坡。蓬1.燃10宿由挂牌鞋公司召是纳指入中睛国证树监会辉监管树的非汽上市炊公众砌公司躬，股饶东人辜数可核以超演过二除百人孩。毯股东灾人数股未超戴过二铲百人悲的股介份有拼限公热司，浑直接纠向全着国股载份转真让系衫统公晓司申垂请挂男牌。咸股东伏人数谁超过梁二百亡人患的股碑份有垄限公矮司，骡公开阴转让会申请丧经中灯国证阻监会酸核准杯后，沃可以亩按照父本业匙务规狭则的译规定勺向全肤国股赛份转丢让系敬统公宰司申威请挂培牌。场[月原文遗]1沿.1睡0累挂牌延公司灵是经牲中国怕证监芦会核狂准的捏非上切市公悦众公批司，背股东阵人数疤可以扒超过删二百浸人欲。次《管在理办克法》享实施馆前股博东人怒数为罪二百嫩人以拉上的窄股份洁有限桑公司宴，依惧照有晶关法毛律、填行政沸法规凭、部膏门规浴章进屑行规拿范并页经中堵国证薪监会游确认衔后，筋符合投本业丈务规服则规衡定条勿件的邪，可刺以向症全国僚股份拾转让境系统规公司壶申请剪挂牌乘。羽1.这11裕睬全国新股份卖转让勤系统尾公司股依法胁对申袄请挂眠牌公龙司、瓦挂牌恒公司贪及其蝇他信古息披戴露义臂务人牧、主痛办券捉商等帆市场廉参与慢人进启行自兰律监春管。恼第二府章盖股票聪挂牌速2.吧1话【般条件究】忍股份井有限父公司樱申请园股票夸在全紫国股淹份转教让系量统挂烫牌，盗不受也股东段所有叉制性乱质的绢限制恨，不纳限于湿高新庄技术料企业当，应摘当符矛合下狂列俩条件冒：悉（一付）沈依法遥设立进且筹存续丧满两老年碗。向有限太责任咏公司排按原量账面崭净资骡产值牢折股残整体位变更垄为股搏份有疲限公读司拔的，翼存续姥时间技可以漠从有药限责伤任公榴司成役立之催日起某计算剃；当（二励）浊业务惠明确或，具段有奥持续惨经营铃能力赶；康（三跪）公忍司亚治理优机制尤健全稻，杀合法泄规范沙经营箩；换（四友）主股权态明晰拌，股绒票发范行和良转让惨行为还合法类合规塔；位（五舞）唉主办喷券商料推荐狱并持旋续督闲导聚；澡（六绵）全勿国股摇份转往让系题统公威司要蜂求的饥其他折条件拾。蠢2.润2思【蜘申请帜】公申请构挂牌识公司览应当产与主欣办券港商签睬订夹推荐纱挂牌拆并持是续督樱导协雀议苹，按狠照全亮国股护份转愁让系适统公唯司的慈有关仅规定腿编制巡申请芽文件巾，并观向全扔国股贸份转号让系赔统公燥司申扰报。搁2.哗3庭全国伶股份疗转让组系统浑公司述对挂传牌申节请文潮件审杀查后欢，出各具是孩否同认意挂爽牌的桌审查烈意见耻。受2.徐4锦申请嚷挂牌浅公司兰取得超全国障股份婶转让西系统云公司驱同意槐挂牌眯的审端查意匠见（喜及中学国证别监会穴核准旋文件腐）后庭，按顽照全法国股捞份转轰让系编统公眼司规毙定的盗有关从程序脂办理季挂牌尽手续侧。罢申请开挂牌拍公司食应当矩在其项股票病挂牌崭前与汁全国川股份负转让菠系统恩公司街签署配挂牌诸协议闸，明循确双肾方的点权利踢、义拐务和浩有关遵事项志。沙2.改5乎【轿披露找】传申请纹挂牌经公司旅应当砖在其矮股票真挂牌袖前依筛照全令国股晒份转列让系饼统公昼司的廉规定授披露泊公开仿转让呆说明叮书践等文游件。肢2.炸6朋【把股权忍激励纵】瓣申请营挂牌往公司毅在其看股票跌挂牌悟前实累施限垮制性考股票蒸或股岂票期钞权等格股权球激励灾计划索且尚绢未行反权完钳毕的摊，应薄当在塑公开亿转让泻说明见书中刘披露文股权舞激励福计划秃等情辰况。挽（免NI剥CE扛）将笼委托狸人与料代理笛人的触利益灯一致呆化！减2.栽7轻【膜登记费】逝申请嫌挂牌引公司快在其奥股票尿挂牌神前，赞应当买与胳中国赵证券神登记彼结算京有限攻责任耐公司页（以货下简孤称“棍中国叫结算挠”）居签订反证券懂登记展及服弟务协披议犹，办胁理全穷部股掀票的怠集中中登记头。股2.晓8睛【神限售殿】报挂牌榨公司粮控股感股东商及实警际控牛制人劈在挂视牌前乡直接正或间蔬接陪持有疯的艺股票帐分三开批湾解除词转让单限制锈，每嘱批解携除转派让限感制的将数量霞均为球其挂摄牌前鞠所持葵股票社的三汗分之容一，盯解除夕转让浮限制唱的时众间分示别为岗挂牌缎之日锡、挂类牌期璃满一帐年和影两年蜡。亲（防芒止股例权不金稳定会）萝挂牌绞前十李二个档月以闯内衡控股恋股东束及实陕际控摇制人溜直接麻或间漆接持疼有的三股票董进行镰过凉转让锣的素，该续股票芦的管豆理按繁照假前款霞规定卷执行掘，主茅办券塔商为骗开展化做市嗽业务恳取得佩的做朋市初挎始库歉存股遍票除迎外。守因司麻法裁章决、胀继承窄等原凳因导好致有饱限售艇期的愉股票剖持有纵人发榨生变盾更的疑，后秋续持庄有人炒应继芹续执汤行股膜票限便售规软定。巩2.阿9舅股票访解除雁转让劲限制笑，应瞒由挂色牌公捏司向效主办懒券商桥提出筐，由府主办椒券商袄报全缴国股劳份转口让系吐统公释司备侨案。款全国荣股份醋转让古系统泼公司恢备案弱确认谋后，轨通知赌中国屈结算为办理冬解除卧限售攀登记迈。仰第三贩章亚股票古转让惨第一限节汇一般症规定晶3.桥1.贷1问股票侮转让循采用割无纸盯化的堂公开盈转让某形式乔，或墨经中脚国证破监会艳批准汽的其亦他转深让形城式。骨3.冻1.糟2脏股票疮转让至可以辩采取感协议努方式劳、锤做市晌方式取、渐竞价皱方式斩或微其他帖中国乘证监弟会批威准的束转让当方式允。经额全国捧股份嫁转让循系统赖公司置同意轧，挂爽牌股可票可蜂以转作换转伙让方绳式。垦3.将1.剃3怕挂牌障股票坊采取签协议慈转让牛方式格的，检全国产股份毫转让路系统室公司林同时丛提供隔集合哀竞价酬转让抄安排即。换3.斜1.词4我挂牌田股票童采取偏做市活转让辅方式雷的，茫须有买2灵家以钉上仇从事粥做市淘业务节的主份办券惜商（碎以下可简称枕“做任市商塔”）窜为其蠢提供捉做市屡报价堡服务竖。晕做市印商应驴当在杜全国伐股份赖转让佩系统划持续蛮发布照买卖游双向善报价记，并变在报笛价价揉位和种数量用范围岛内履恳行与公投资混者的惕成交燕义务淡。铺做市优转让趋方式多下，票投资拉者之波间不葛能成扛交。复全国笔股份槐转让狡系统蛋公司创另有魂规定纷的除台外。蛇3.称1.董5填全国伴股份鹿转让赚系统居为证咐券转裹让提劣供相浮关设悄施，饼包括宜交易蓝主机颗、交孕易单乱元、醋报盘筹系统眼及相础关通映信系竟统等姓。世3.更1.奇6答主办塔券商妄进入屠全国动股份峰转让归系统敢进行蜜证券庙转让侵，应扮当先摩向全贼国股美份转芒让系固统公辞司申限请取三得转册让权她限，政成为鬼转让砌参与丑人。邪3.特1.诱7练股票星转让偶时间明为每替周一寇至周肢五上娘午拐9啄：漫15汇济至开11嘉：碰30杏，下野午柄13密：河00已初至握1禾5宜：骑00售。转陷让时窑间内卸因故蛮停市壤，转篮让时梳间不矮作顺血延。陪遇法颠定节词假日滋和全炼国股傻份转允让系呼统公似司公威告的奋休市哀日，窄全国颤股份坑转让得系统惜休市猜。当3.蓝1.格8惩全国忆股份馅转让涝系统亿对股茅票转魔让终不设棋涨跌像幅限触制政。逐全国根股份愚转让不系统黄公司吓另有咳规定篮的除抹外。起3.榜1.皇9荷投资资者买快卖挂棕牌公凡司股藏票，舅应当船开立现证券播账户呜和资敏金账讨户，敢并与追主办肃券商姿签订两证券概买卖拉委托青代理舌协议呀。吐投资亿者开推立证床券账洋户，初应当妖按照捞中国兼结算冶的相网关规虏定办眉理。遣3.长1.牛10波主办瞎券商泼接受津投资议者的抗买卖邻委托杀后，授应当良确认沿投资筛者具都备相罢应股际票或喝资金想，并仆按照赌投资肃者委会托的匹时间正先后降顺序寄向全善国股抹份转皱让系扶统申宝报。馒3.蹦1.律11眼买卖贿挂牌虾公司猛股票灯，申帝报数律量应看当为渗10惨00拘股涨或其逝整数较倍窜。稳卖出命挂牌臣公司倒股票民时，尸余额走不足您10句00岭股部币分，馅应当魂一次晃性申雹报卖睁出。穷3.洞1.楼12糟股票冻转让爷的计茄价单虽位为篇“每嫌股价湖格”侵。股兽票转恢让的壁申报华价格殖最小遭变动打单位释为序0.拳01却元坐人民好币。训3.斧1.扮13具全国猴股份孔转让栽系统双公司排可以黑根据锣市场递需要妻，调库整股毒票单泄笔买险卖申轮报数斗量和慎申报饱价格昨的最测小变牙动单芹位。魄3.何1.庙14赵申报浊当日悲有效火。投肾资者萍可以炕撤销抚委托烦申报坏的未喇成交夹部分吸。连3.免1.仗15致买卖警申报校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企跃业法副人营担业执氧照》疏。筛1福．公业司设涂立的微主体稿、程上序合购法、抄合顿规再。挎（鉴1换）国挪有企茶业需略提供锣相应贝的国言有资律产监句督管胶理机峡构或震国务关院、校地方搭政府门授权寸的其叉他部袜门、逗机构衬关于痕国月有股迹权设荷置的晚批复游文件砖。出（弹2砍）外胀商投垂资企历业须梢提供棉商务悠主管孟部门脊出具肤的设取立批躲复文同件。母（猜3蚊）《裂公司合法》牵修改件（朴20翁06陷年臣1疮月因1祝日）休前设鸭立的巧股份睛公司猾，须蛛取得汗国务纲院授锐权部挤门或企者省精级人散民政该府的眠批准妈文件破。脆2境．公酱司股舰东的茧出资东合法亲、合赵规，邀出资律方式令及比乔例应登符合吹《公矛司法喜》相况关规税定。险（网1据）以宫实物旅、知荒识产工权、惨土地筝使用祸权等斗非货帝币财侄产出农资的且，应谦当评彼估作趁价，纷核实伸财产削，明捉确权歌属，糕财产否权转表移手寒续办违理完姓毕。数（迫2绢）以防国有殖资产仁出资段的，状应遵疯守有旨关国任有资利产评埋估的济规定桑。桑（筑3乓）公愉司注兰册资旧本缴矮足，赴不存监在出虑资不竟实情椒形。狱（二望）斜存续晴两年乡是指替存续灾两个梯完整屑的会股计年麦度。童（三仰）班有限域责任息公司瘦按原雅账面品净资老产值堤折股邪整体为变更木为男股份名有限睛公司性的，与存续完时间迅可以肯从有为限责买任公寄司成堪立之偿日起市计算际。整通体变晌更不捐应改候变历如史成潜本计锦价原管则，征不应报根据介资产杂评估档结果涌进行驼账务便调整矿，应腊以改愈制基纹准日便经审轰计的外净资痒产额终为依晒据折谅合为崖股份代有限骡公司障股本调。申它报财侦务报成表最贺近一近期截咱止日遣不得慕早于结改制恳基准均日。抚二、访业务剧明确俩，具延有持等续经刻营能雪力江（一央）甩业务会明确狠，是迅指公蚁司能铸够明骂确、虫具体熊地阐浆述其寇经营食的业稀务、仁产品锡或服服务、努用途爬及其灾商业唇模式引等信伞息。浸（二朱）公岗司可炕同时醒经营灭一种仅或多域种业胃务，飞每种味业务苗应具针有相随应的设关键泳资源巴要素雾，该档要素六组成单应具负有投添入、畏处理诵和产壤出能摆力，午能够糕与商如业合榜同、属收入虹或成量本费递用等劫相匹什配。朽1抄．公狠司业边务如记需主王管部鹿门审择批，膏应取屿得相禾应的监资质揪、许忍可或韵特许尽经营炒权等逐。顿2疼．公惨司业蹄务须肥遵守烟法律智、行亮政法翅规和志规章吐的规无定，落符合警国家层产业衔政策漠以及缸环保团、质室量、触安全切等要脏求。盾（三曲）穴持续硬经营共能力驱，是啊指公尝司基桥于报壤告期野内的秀生产乌经营绿状况寺，在臭可预饮见的隆将来绞，有貌能力捎按照标既定冶目标厅持续盲经营头下去谅。灰1裳．公造司业衡务在咏报告鞭期内会应有全持续雕的营捷运记饱录，随不应窑仅存点在偶晌发性零交易皂或事折项。击营运脱记录余包括债现金砖流量婆、营毒业收志入、玻交易翼客户依、研步发费扩用支面出等尾。秃2躁．公备司应够按照羽《企栏业会诚计准萄则》圣的规岔定编茫制并弦披露缓报告晒期内封的财辞务报光表，拒公司惠不存慰在《额中国淡注册葛会计晕师审栋计准武则第虽13宣24灰号柿——禁持续垫经营腊》中远列举低的影赴响其可持续突经营惧能力预的相待关事酿项，禁并由仪具有恢证券淋期货拢相关爬业务助资格胖的会称计师觉事务堆所出脑具标源准无度保留持意见砌的审龟计报飘告。蛾财务耽报表魄被出稍具带叨强调园事项沿段的苦无保烈留审攀计意约见的其，应诸全文捕披露矮审计添报告三正文踢以及将董事成会、粥监事盛会和章注册狡会计辫师对活强调诵事项华的详疗细说看明，辜并披远露董象事会奴和监丰事会圾对审拾计报厕告涉原及事镰项的放处理咐情况容，说才明该汤事项放对公浓司的腥影响活是否鞋重大圣、影奉响是熔否已沙经消才除、漠违反雀公允例性的舌事项验是否辰已予锈纠正黄。逼3下．公盲司不挥存在茧依据连《公辆司法厕》第席一百贵八十伶一条急规定箭解散余的情能形，泳或法才院依雨法受侍理重谈整、舱和解浊或者脱破产柔申请腰。舒三、休公司桂治理庆机制挥健全陆，合密法规聪范经塑营映（一蚂）公惑司把治理脱机制颂健全潮，是坏指公著司按描规定怠建立毕股东讯大会斥、董村事会姻、监升事会值和高售级管象理层渔（以斜下简优称“赵三会限一层述”）花组成轻的公荐司治趋理架吃构，牌制定脑相应脖的公炸司治酿理制宾度，芽并能狠证明石有效凭运行屈，保厦护股莫东权影益。盈1盾．公及司依速法建厘立“培三会员一层理”，浪并按羽照《牺公司党法》保、《否非上帅市公殃众公何司监矩督管倾理办帮法》接及《让非上池市公新众公虏司监粉管指验引第刊3详号急—享章程奥必备国条款崖》等嚷规定染建立贿公司厌治理彻制度队。粒2摊．公讽司“戒三会弹一层扰”应婶按照栋公司迈治理愚制度揉进行政规范毛运作敞。在球报告牛期内渣的有饮限公拆司阶洗段应航遵守作《公反司法淘》的忧相关竟规定帝。色3睁．公荒司董巡事会走应对混报告择期内聋公司血治理屋机制推执行矮情况斑进行羊讨论蹦、评筒估。区（二组）绍合法见合规忆经营大，是腐指公悔司及友其控奴股股枕东、翁实际权控制旺人、蕉董事狡、监轨事、室高级程管理疮人员池须依险法开申展凝经营纳活动遇，经分营行鉴为合移法、掘合规园，不抚存在毁重大篮违法自违规惹行为抵。忍1美．烛公司扁的重犹大违剪法违币规行漆为是户指公悄司压最近鉴24兵个月隙内剩因违就犯国税家法午律、仿行政凉法规控、规太章的论行为男，受您到刑搬事处宿罚或座适用么重大勿违法竿违规梁情形啊的行摆政处罩罚。切（扮1啊）臭行政露处罚腾是指罗经济吨管理脑部门慌对涉酬及公倒司经搁营活依动的敏违法漆违规歪行为旁给予掌的行麦政处诸罚。它（慰2太）锡重大哥违法论违规嘱情形暴是指挣，凡鸣被行除政处别罚的驳实施伤机关暮给予乳没收捞违法已所得软、蚂没收辽非法给财物地以上梨行政犹处罚贼的行施为，膊属于扭重大嘉违法爷违规希情形括，但字处罚购机关执依法想认定战不属销于的庆除外映；被功行政岛处罚忍的实父施机蜡关给角予骗罚款球的行萝为，承除主循办券余商和帐律师峡能依削法合斥理说遥明或非处罚变机关秆认定驼该行天为不您属于祥重大监违法多违规桂行为及的外顾，都平视为翻重大愤违法笑违规减情形柴。许（罪3级）公形司最思近滥24雄个月阔内不瓣存在影涉嫌铲犯罪妄被司苹法机涛关被立案披侦查悼，尚轻未有饶明确涛结论霸意见智的情评形。刘2坑．晌控股旁股东渣、实似际控榴制人斗合法购合规非，最谊近牌24标个月竹内不控存在狐涉及刃以下若情形劈的重含大违耐法违毯规行移为：判（值1学）溜控股维股东说、实糕际控喊制人罗受刑僵事处霸罚麻；秋（辱2丽）受佳到与仇公司绝规范强经营承相关蚁的行拉政处轨罚，私且情不节严畜重；伸情节烘严重嚼的界敬定参阴照前月述规窝定；上（养3打）涉文嫌犯卷罪被姥司法饰机关轨立案泳侦查抗，尚毅未有巾明确邻结论凑意见胶。榜3串．呈现任染董事浪、监属事和寒高级滔管理性人员犹应具竟备和堂遵守恋《公叙司法编》规姑定的匹任职援资格膊和义规务，扶不应暂存在不最近亦24烂个月您内受藏到中匠国证例监会稠行政病处罚蓄或者畏被采则取证热券市刺场禁颤入措渡施的肢情形做。暖（三董）公歉司报蹲告期示内不毕应存评在股盼东包削括控图股股圾东、搁实际亮控制可人及选其关盏联方链占用秩公司确资金著、资玩产或迎其他五资源块的情云形。屑如有朱，应迎在申嫂请挂由牌前乖予以沿归还秃或规思范。辨（四佩）公敌司应才设有灿独立哈财务稼部门强进行屠独立陪的猎财务仇会计认核算岂，相样关会夹计政足策能怨如实继反映稼企业虎财务哲状况恭、经撑营成炊果和姿现金以流量猛。抚四、坐股权脆明晰档，股闹票发邮行和泛转让友行为铃合法广合规疗（一辞）陷股权服明晰泄，是芒指公寒司的接股权鉴结构曾清晰雁，权帝属分才明，商真实霸确定报，合烛法合贤规，丧股东轿特别买是控杯股股育东、豆实际壶控制堤人及犬其关井联股低东或佛实际夫支配只的股当东持签有公范司的式股份造不存丛在权怒属争偿议或榜潜在穗纠纷鹊。动1肺．公挑司的羽股东彼不存拆在国棍家法阀律、剩法规比、规乌章及筒规范例性文却件规五定不斑适宜核担任膜股东游的情看形。隐2银．计申请将挂牌络前存宇在国罗有股溪权转充让的逝情形饲，应安遵守评国资健管理键规定较。骡3红．婆申请亮挂牌滚前外转商投王资企屠业的省股权宇转让凯应遵搅守商奸务部愁门的越规定泳。先（二请）陵股票从发行企和转恒让合刚法合营规苏，是态指公污司的结股票贯发行懂和转耕让依术法履鸦行必启要内竖部决楚议、草外部是审批爪（如带有）佳程序庙，股恋票转扯让须钳符合掀限售斑的规没定。商1触．公猪司股情票发饶行和佳转让联行为语合法讨合规供，不惊存在删下列呆情形优：径（葬1拉）最芽近乐36幻个月摔内未荡经法话定机闪关核贪准，提擅自葛公开霉或者道变相错公开领发行汽过证铁券；棚（闯2仗）违糠法行指为虽哲然发软生在燕36兴个月吐前，堵目前咱仍处农于持酷续状英态，肌但《蓄非上兔市公货众公患司监遍督管血理办挡法》吧实施穿前形踢成的杰股东笋超型20从0示人的讽股份习有限艘公司甩经中窃国证阵监会倾确认究的除拔外。贸2浑．公援司股冲票限坛售安五排应蛋符合滚《公谱司法谊》和旗《全件国中椒小企谦业股疯份转踩让系孕统业幅务规朗则（杰试行眯）》格的有竭关规碍定。示（三材）在窃区域留股权继市场贝及其区他交呢易市渡场进箭行权束益转赌让的炮公司食，申帝请股掠票在暂全国斯股份默转让彼系统但挂牌份前的院发行狡和转绸让等希行为殃应合摊法合酿规。疮（四两）公贡司的刚控股韵子公镇司或辜纳入差合并掉报表摩的其挣他企些业的济发行收和转骂让行惠为需厉符合废本指乎引的铅规定薄。善五、勇主办预券商哲推荐浑并持版续督域导殖（一茧）公攀司须纳经主什办券滤商推做荐，迫双方锤签署揪了《泛推荐外挂牌拖并持糊续督再导协速议组》。两（二桃）主瓶办券虾商应坑完成播尽职搭调查酒和严内核庙程序禽，对盈公司束是否完符合语挂牌壤条件披发表骂独立棵意见东，并邮出具慌推荐年报告爆。婆六、裳全国探股份运转让导系统表公司驻要求亮的其业他条勺件无偶[6阁]-耽2凶Ne穿eq服挂牌恳申请顶文件姨内容拉与格染式指耀引（院试行垃）离(2烧01黑3.味12真)节(2脉01睬3里年智2环月唤8枝日发蜓布，及20仓13返魔年辰12晌月捞30非日修纷改苏)燕第一峰条火为规欲范挂狐牌申榜请文弓件内例容与躬格式篇，根谁据《警非上图市公歉众公际司监呀督管绵理办呢法》洲（证友监会眨令第悄85慎厌号）担、《价非上革市公驳众公将司监坑管指饰引第扮2养号》脆（证晌监会津公告畅[2奇01幼3]瞎2严号）珍、《萝全国唐中小袍企业锄股份瓶转让出系统僵业务寇规则冒（试连行）屯》等拖规定惰，制捏定本劣指引沸。脉第二蚀条盘股份杏公司伴（以探下简译称“帅申请烈挂牌插公司浊”）评申请尖股票监在全艰国中屋小企剃业股住份转诸让系求统（民以下恶简称屠“全话国股奸份转躺让系切统”商）挂派牌，钥应按咳照本窄指引浩的要丽求制财作和隔报送策申请晶文件违。惠第三绢条造本指企引规吐定的宏申请模文件塌目录匆是对柿挂牌毅申请规文件舍的最僚低要夸求。革根据灰审查日需要蚁，全痒国中山小企纤业股宗份转艺让系所统有鱼限责桃任公市司（厉以下吴简称检“全摩国股盛份转奋让系项统公枯司”新）可银以要过求申昂请挂乎牌公润司和房相关伴中介役机构趟补充努文件委。如翠部分光文件恋对申修请挂筝牌公注司不唇适用却，可存不提叙供，锦但应岛书面烟说明个。狠申请拖挂牌指同时热股票甩发行嗓的，咐应按烤照全拒国股絮份转坚让系素统公榴司规棕定在窝挂牌可申请忽文件喘中增缓加有累关内旷容。证第四征条渐申请材文件胸一经扎接收绳，非衬经全望国股怜份转坛让系旷统公灾司同州意，抢不得虫增加丽、撤霸回或受更换德。敌第五支条富申请缴时股慢东人热数未菊超过葵20誉0其人务的股颈份公江司报仿送申抗请文拐件应付提交侵原件滤一份店，复赏印件烦两份病；申叛请时促股东被人数落超过爽20骂0当人斧的股困份公倘司报导送申错请文胸件应么提交低原件舱一份角（单留行本俭）。季每次不报送正书面焰文件想的同员时，杯应报签送一最份与讯书面装文件果一致恳的电秒子文浪件（摸WO围RD珠、编EX拦CE序L卵、昌PD后F原及全欠国股治份转架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