邵阳市2021年度部门整体支出绩效自评

邵阳市2021年度部门整体支出绩效自评报告（封面）自评单位：邵阳市城镇建设档案馆（单位公章）日期：2022年9月13日邵阳市城镇建设档案馆2021年部门整体支出绩效评价报告部门概况（一）部门基本情况邵阳市城建档案馆成立于1981年，系财政全额拨款的正科级事业单位，直属市住房和城乡建设局领导，业务上受市档案局指导，1999年，加挂邵阳市城建档案管理办公室牌子，并纳入参照公务员制度管理范围。内设有办公室、业务室、声像室、财务室。独立核算单位，没有下属机构。单位编制10人，全馆现有干部职工8人，退休职工4人。主要工作职责是：制订本市城建档案事业发展规划并组织实施,负责全市城建档案日常管理工作，集中统一保管全市各类建设工程档案、地下管线档案、建设领域各专业管理部门业务技术档案及城市基础资料等，提供城建档案开发利用服务。2021年重点工作计划：1、加强县城建档案馆（室）的建设工作。按全省城建档案“十三五”规划要求，请市局加强督查，督促未建馆（室）的6个县尽早设立县城建档案馆（室），开展城建档案管理工作。落实工改系统中的城建档案联合验收工作。2、认真做好地下管线系统动态更新、维护、利用服务。3、加快馆藏档案数字化步伐，开展电子档案工作。4、加强档案安全保管，做好异地备份工作。（二）部门整体支出规模、使用方向和主要内容、涉及范围等。单位2021年整体支出规模为135.58万元，用于城建档案日常管理，维持单位正常的运行。其中：工资福利支出95.38万元、商品的服务支出17.74万元、对个人和家庭的补助支出3.77万元。项目支出18.69万元二、部门整体支出管理及使用情况（一）预算执行情况1、2021年初预算收入154.12万元，其中：一般公共预算拨款支出154.12万元。2、2021年初预算支出154.12万元，其中：一般公共服务支出51.3万元，社会保障和就业支出10.29万元，医疗卫生与计划生育支出8.44万元，城乡社区支出75.42万元，住房保障支出8.67万元。（二）基本支出1、收支概况（1）收入决算，2021年收入决算数126.22万元，财政拨款收入125.89万元，其他收入0.33万元，合计数126.22万元。（2）支出决算，2021年财政支出决算数135.58万元，其中：工资福利支出95.38万元、商品的服务支出17.74万元、对个人和家庭的补助支出3.77万元。项目支出18.69万元。2、“三公”经费决算情况说明2021年我单位狠抓落实中央八项规定、省委九条规定及市委十项规定，严格执行部门预算，切实加强“三公”经费管理,因此2021年“三公”经费决算数0.51万元，其中，因公出国（境）费0万元，公务接待费0.03万元，公务用车购置及运行维护费0.48万元（其中，公务用车购置费0万元，公务用车运行费0.48万元），比2020年决算数减少1.23万元。（三）专项支出

本单位2021年专项资金支出20万元，用于城建档案业务经费补助支出和地下管线信息系统维护费。三、部门专项组织实施情况（一）专项组织情况分析，本单位全年专项资金为20万元，全部用于城建档案业务经费补助支出和地下管线信息系统维护费。（二）专项管理情况分析本单位对专项资金进行严格管理，专项资金全部用于城建档案业务开支和地下管线信息系统维护费。四、资产管理情况1、截至2021年12月31日，我单位资产总额为3,374,806.62元，主要由以下二部分构成：

流动资产2,101,102.33元,占资产总额的62.26%,主要为银行存款及财政应返还额度，预付账款等；

固定资产1,273,704.29元,占资产总额的37.74%，主要包括档案管理系统软件、办公设备、汽车、机房设备、视频监控系统等。2、经认真统计、对比，我单位填报的资产情况报表数据与2021年度部门决算报表数据相符，资产状况良好。3、我单位没有对外投资、出租以及出借，也没有处置国有资产。4、我单位充分发挥固定资产在在单位履行职能方面的物质基础作用，有效保障运转和提供公共服务的需要，完善资产日常管理制度，使资产得到有效维护和使用，实现效益最大化。5、资产管理体制和制度建设方面。建立健全资产管理制度，合理配备并节约、有效使用资产，提高资产使用效率，保障资产的安全和完整。管理和使用应坚持统一政策、统一领导、分级管理、责任到人、物尽其用的原则。我馆对全单位资产管理进行指导和监督，对纳入政府采购范围的资产进行统一购置。成立了由一把手负总责的“资产管理领导小组”，具体负责本单位资产的采购、分配、清查，以及资产使用、维护过程中的监督任务。各科室应确定专人负责资产的日常管理工作，包括资产的登记、统计、维护、保管等，并对所管资产的安全完整负有责任。资产管理人员应相对稳定，工作调动时必须办理交接手续。绩效评价工作情况1、对每个新开工项目与竣工项目进行业务指导，全年共61个项目，业务指导率100%。2、认真落实工程竣工档案联合验收工作。严格按照规定的8个工作时限和具体要求进行审核，全年审核并出具建设工程档案合格意见书41份。今年目前为止入库档案7345卷，接收照片26100张，78.3G，专题片27个，14.6G，导入建设单位移交的电子文件2619卷，图文共43389张，220.66G。3、对地下管线信息平台进行数据和硬件检测，运行正常，对地下管线具体数据进行现场察勘，准确无误。4、为进一步提高全省住房和城乡建设行业档案法制意识，提升全省城建档案管理服务水平，省住房和城乡建设厅、省档案局决定联合开展全省城建档案职业技能竞赛活动。在市住建局的指导下，我馆积极组织参与竞赛活动，精心安排全市七县二市40多人参加理论知识考试，在其中选取优秀选手参加省建设厅安排的技能实操测试，并进入决赛，最后经过努力，市级队取得了全省第5名（三等奖）的好成绩，县级队取得了全省第4名（三等奖）的好成绩。5、加强窗口建设，提升服务形象。全年共接待查阅档案207人次，查阅案卷共623卷，复印档案6120张，为城市建设、产权纠纷、房屋改造、司法取证等方面提供了大量的依据，取得了较好地社会效益。六、综合评价情况及评价结论我馆根据本次通知要求召开了专题会议，制定了部门整体支出绩效评价工作计划。评价小组采取座谈、走访及调查问卷等方式听取情况，检查单位基本支出等相关账目，收集整理支出相关资料，并根据各部门报送的绩效自评材料进行分析，形成评价结论，2021年度我馆部门整体支出绩效自评得分95分（因有部分评价指标我馆不涉及，故无法通过评价得分），等级优秀。七、部门整体支出主要绩效1、我馆严格执行财务管理制度，实行预决算公开，并接受群众监督等。2、绩效管理严格按照上级部门要求，开展自评工作，对评价结果及时总结上报。3、邵阳市城建档案馆预算执行情况良好，无不良记录及违规违纪行为，预算支出和决算支出情况相符。八、存在的问题1、在资金管理上，除了“三公经费”外，对支出项目还没有实行全预算目标管理。如资产购置、差旅费、办公费、维修费等，在精细化管理上还有欠缺。2、对绩效评价工作还不是十分熟悉，思想意识上也没有予以足够重视，没有专门的绩效评价工作部门与人员，工作开展起来有难度。3、城市发展日新月异，馆藏数量大幅增加、档案电子化成本大幅上升、新增城下管线档案等工作造成财政拨款经费严重不足。九、改进措施和有关建议加快完善相应制度建设和财务处理能力，提升部门工作效率。邵阳市城镇建设档案馆2021年9月15日附件1 部门整体支出绩效评价指标评分表一级指标分值二级指标分值三级指标分值评价标准指标说明得分投入10预算配置10在职人员控制率5以100%为标准。在职人员控制率≦100%，计5分；每超过一个百分点扣0.5分，扣完为止。在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×100%，在职人员数：部门（单位）实际在职人数，以财政厅确定的部门决算编制口径为准。

编制数：机构编制部门核定批复的部门（单位）的人员编制数。5“三公经费”变动率5“三公经费”变动率≦0,计8分；“三公经费”＞0，每超过一个百分点扣0.8分，扣完为止。“三公经费”变动率=[（本年度“三公经费”预算数-上年度“三公经费”预算数）/上年度“三公经费”预算数]×100%5过程60预算执行10预算完成率5100%计满分，每低于5%扣2分，扣完为止。预算完成率=（上年结转+年初预算+本年追加预算-年末结余）/（上年结转+年初预算+本年追加预算）×100%。4预算控制率5预算控制率=0，计5分；0-10%（含），计4分；10-20%（含），计3分；20-30%（含），计2分；大于30%不得分。预算控制率=（本年追加预算/年初预算）×100%。5预算管理50公用经费控制率8100%以下（含）计满分，每超出1%扣1分，扣完为止。公用经费控制率=（实际支出公用经费总额/预算安排公用经费总额）×100%。

公用经费支出是指部门基本支出中的一般商品和服务支出。8“三公经费”控制率7100%以下（含）计满分，每超出1%扣1分，扣完为止。“三公经费”控制率-（“三公经费”实际支出数/“三公经费”预算安排数）×100%。7政府采购执行率6100%计满分，每超过（降低）5%扣2分。扣完为止。政府采购执行率=（实际政府采购金额/政府采购预算数）×100%6预算管理管理制度健全性8①有内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度，2分；

②有本部门厉行节约制度，2分；

③相关管理制度合法、合规、完整，2分；④相关管理制度得到有效执行，2分。7资金使用合规性16①支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；②资金拨付有完整的审批程序和手续；③项目支出按规定经过评估论证；④支出符合部门预算批复的用途；⑤资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

以上情况每出现一例不符合要求的扣1分，扣完为止。15预决算信息公开性5①按规定内容公开预决算信息，1分；②按规定时限公开预决算信息，1分；③基础数据信息和会计信息资料真实，1分；④基础数据信息和会计信息资料完整，1分；⑤基础数据信息和汇集信息资料准确，1分。预决算信息是指与部门预算、执行、决算、监督、绩效等管理相关的信息。5产出及效率30职责履行8重点工作实际完成率8根据绩效办2016年对各部门为民办实事和部门重点工程与重点工作考核分数折算。

该项得分=（绩效办对应部分考核得分/350）*88履职效益10经济效益10此两项指标为设置部门整体支出绩效评价指标时必须考虑的共性要素，可根据部