证券从业之金融市场基础知识过关检测练习参考B卷带答案

证券从业之金融市场基础知识过关检测练习参考B卷带答案

单选题（共50题）1、按照《财政部关于印发＜2018—2020年储蓄国债发行额度管理办法>的通知》下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B2、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于()，发行人可以延期支付利息。A.4%B.5%C.8%D.10%【答案】A3、下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法错误的有（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】C4、下列属于压力测试原则的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A5、资本外逃可能在（）情况下发生。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C6、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D7、混合资本债券的发行方式为（）。A.公开发行B.定向发行C.公开发行或定向发行D.专门发行【答案】C8、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为被称为（）。A.证券保荐业务B.证券资产管理业务C.证券自营业务D.融资融券业务【答案】C9、除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的条件。A.6％B.5％C.4％D.3％【答案】A10、评级的主要内容包括()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、首次公开发行股票采用直接定价方式的（）。A.全部向网下投资者发行B.全部向网上投资者发行C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行D.需进行网下询价【答案】B12、关于金融互换交易，下列说法正确的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A13、（2019年真题）与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是（）A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】D14、注册制的特点不包括（）A.以信息披露为中心B.证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断C.证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断D.是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度【答案】C15、以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（）。A.债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息B.债券本身有一定的面值，代表了一定的真实资本C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种D.转让债券意味着将债券代表的权利一并转移【答案】B16、保险公司投资于无担保企业(公司)债券的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】B17、地方政府债券的托管（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管【答案】D18、（2018年真题）货币市场基金的英文缩写是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B19、保荐人的保荐责任期包括（）。A.①②③B.①C.①③D.②【答案】C20、根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D21、根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于（）亿元人民币。A.1B.2C.3D.4【答案】B22、分析一个行业，主要从行业或产业竞争结构、行业可持续性、抗外部冲击的能力、（）入手。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、目前，国际上股票发行制度的两种类型是（）。A.保荐制和注册制B.审批制和核准制C.审批制和注册制D.核准制和注册制【答案】D24、某公司公开发行债券，可以申请在（）上市交易或转让。A.I、Ⅱ、IVB.Ⅱ、IIIC.I、Ⅲ、IVD.I、Ⅱ【答案】A25、下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C26、金融市场的首要功能是（）。A.价格发现B.风险管理C.资金融通D.提供流动性【答案】C27、证券承销业务可以采取的方式有（）。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】B28、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A29、股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股（）的平均值。A.价格指数B.价格水平C.经调整后的价格水平D.总体价格水平【答案】C30、未来中国金融体系改革的重点方向不包括（）。A.增强金融服务实体经济能力B.促进直接融资和间接融资比重更合理C.增强间接融资对直接融资的替代D.完善多层次的资本市场【答案】C31、（2018年真题）我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）A.账面价格B.票面金额C.清算价值D.内在价值【答案】B32、金融期货与金融期权交易双方缴纳履约保证金存在差异，下列说法正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C33、规定了票面利率，在到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。A.实物债券B.贴现债券C.息票累积债券D.附息债券【答案】C34、股票价格指数的编制步骤包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A35、关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有（）。A.②③④B.①③C.①②④D.①②③④【答案】D36、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D37、银行业金融机构包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③D.②③【答案】C38、在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则（）日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告（如有）。?A.T－3B.T－2C.T－1D.T＋3【答案】B39、基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（）。A.法律手段B.经济手段C.自律手段D.必要的行政手段【答案】C40、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B41、我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可分为（）。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C42、证券投资基金在我国香港地区称为()A.证券投资信托基金B.投资基金C.共同基金D.单位信托基金【答案】D43、基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之A.2个月B.3个月C.6个月D.9个月【答案】C44、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A45、（2019年真题）下列关于期货交易的说法正确的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D46、证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。A.5B.10C.15D.20【答案】D47、在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（）。A.证券交易商B.抵押贷款银行C.信用合作社D.储蓄银行【答案】A48、证券交易所的监管职能包括对（）的管理。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（）时，