证券从业之金融市场基础知识提升训练高能A卷带答案

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单选题（共50题）1、（）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。A.流动性风险B.操作风险C.经营风险D.信用风险【答案】A2、风险管理的本质特征是（）。A.损失管理B.收益管理C.事前管理D.事中管理【答案】C3、《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券晶种【答案】B4、股票以高于面值的价格发行，被称为（）。A.溢价发行B.折价发行C.平价发行D.配额发行【答案】A5、可以跨市场转托管的债券包括()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B6、下列不属于创业板市场功能的是（）.A.承担风险资本的退出窗口作用B.促进产业升级C.优化资源配置D.有“宏观经济晴雨表”之称【答案】D7、除中国证监会另有规定外，基金、集合计划不得有下列行为（）。A.①②③⑤B.①②④⑤C.①③④⑤D.①②③④【答案】D8、下列属于资本市场对外开放新实践的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③【答案】C9、根据国际证监会组织《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终决定）》金融机构对客户的评估项目包括()等。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、下面不属于地方债分销对象的是（）。A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者B.在中国证券登记结算有限责任公司开立股票账户的投资者C.在中国证券登记结算有限责任公司开立基金账户的投资者D.国债承销团成员【答案】D11、无限售条件股份，是指流通转让不受限制的股份。具体包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是(??)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（）及其他货币政策工具等。A.操作性货币政策工具B.中介性货币政策工具C.选择性货币政策工具D.具体货币政策工具【答案】C14、（）目标是中央银行货币政策的首要目标。A.稳定物价B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支【答案】A15、（）是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体。A.特殊目的公司B.特殊目的载体C.特殊载体D.特殊公司【答案】B16、下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（）。A.①②B.①④C.①②③D.①②③④【答案】B17、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托（）。A.延迟成交B.择日成交C.无效D.部分无效【答案】C18、证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行()的前提下，进行证券业自律管理。A.特许监督管理B.混业监督管理C.分层监督管理D.集中统一监督管理【答案】D19、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容涉及（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D20、股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A21、中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照（）的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B22、具有股权稀释效应的公司债券有（）。A.②③④B.①③④C.①②D.①②③【答案】D23、既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C24、公募债券的特点有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于（）万元。A.1000B.800C.500D.300【答案】C26、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资方式。A.公约原理B.信托原理C.代理原理D.委托原理【答案】B27、基金性质的机构投资者包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A28、与现货交易相比．远期合同交易的特点主要表现在()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、享有优先认股权的股东的选择有（）．A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A30、在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（?）。A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券【答案】B31、（2019年真题）中央政府发行的国债,主要用途有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D32、下列关于公司型基金的说法，正确的是（）。A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人【答案】B33、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（）。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】A34、下列关于我国企业债券各品种的说法，正确的有()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.II、IV【答案】B35、下列不属于国际债券发行人的是（）。A.各国政府B.工商企业C.银行或其他金融机构D.自然人【答案】D36、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（）以上。A.—年B.半年C.两年D.三年【答案】A37、记名股票相较于无记名股票的特点不包括（）。A.可以一次或分次缴纳出资B.相对安全C.股东权利归属于股票的持有人D.转让相对复杂【答案】C38、下列关于基金运作的说法，错误的是()A.基金的运作包括基金的募集、投资管理、资产托管、基金份额登记与交易，基金财产的估值与会计核算等多个环节B.在基金运作中，基金管理人居于主导和核心地位，基金的投资管理最能体现管理人的价值C.从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的基金的市场营销、投资管理、和后台管理三大部分D.基金的投资管理做好了，为基金投资者赚取了好的收益，其他环节就能自然而然就好【答案】D39、以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是（）。A.价格B.法定存款准备金率C.市场利率D.信贷规模【答案】B40、下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A41、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、（2019年真题）基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）A.流动负债B.资本公积C.基金资产原值D.当期损益【答案】D43、VAR的计算方法有（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①③【答案】B44、基金运作可分为（）三大部分。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B45、企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】D46、1987年，我国第一家专业性证券公司，即()成立。A.深圳特区证券公司B.上海证券公司C.大连证券公司D.北京证券公司【答案】A47、证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（）、证券资产管理业务等。A.委托投资业务B.资产托管业务C.证券承销与保荐业务D.委托贷款业务【答案】C48、ADR是（）的简称。A.全球