基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟模拟题附答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟模拟题附答案

单选题（共50题）1、有限责任公司的股东以其认缴的（）为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的（）为限对公司承担责任。A.出资额、出资额B.股份、股份C.股份、出资额D.出资额、股份【答案】D2、1976年()成立以后，开始出现了专业化运作的并购投资基金，即经典的狭义意义上的私人股权投资基金。A.KKRB.黑石C.凯雷D.德太投资【答案】A3、（）首先要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责。A.高效监管原则B.强制监管原则C.适度监管原则D.依法监管原则【答案】A4、股权投资基金募集时，一般按照如下（）程序进行A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C5、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律剔是对政府监管监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】B6、某股权投资基金正在对某目标公司进行财务尽职调查，进行偿债能力分析时，以下内容属于参考财务指标或数据得是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C7、下列关于行政监管对股权投资基金的基本要求的表述，错误的是（）。A.股权投资基金应当坚持专业化运作原则B.股权投资基金财产可以从事承担无限责任的投资C.基金管理人、托管人不得将股权投资基金财产归人其固有财产D.与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型包括创业投资基金【答案】B8、依照我国公司法规定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增减注册资本等事项须经（）通过。A.全体股东B.二分之一以上股东C.三分之一以上股东D.三分之二以上股东【答案】D9、股权投资基金的投资者主要包括（）.A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C10、契约型基金参与主体主要为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A11、根据《公司法》的规定，出现以下哪些情形时,公司应当进行解散清算（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A12、（）是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人现金的回收情况。A.市盈率B.已分配收益倍数C.总收益倍数D.内部收益率【答案】B13、股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩，股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循的原则有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、()是基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作。A.股权投资基金投资者B.股权投资基金管理人C.股权投资基金托管人D.股权投资基金服务机构【答案】B15、股份公司型基金由（）向公司登记管理机关申请设立登记。A.股东大会B.董事会C.监事会D.全体股东指定的代表【答案】B16、（），是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人积极参与被投资企业的管理，对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动。A.投资后管理B.投资前管理C.投资后监控D.投资后监督【答案】A17、估值核算服务的基本职责包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A18、公司以货币形式和非货币形式从各种来源取得的收入，为收入总额，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、（）是老股东常用的方式，双方通过约定价格、数量和约定号，统一提交到股转中心，完成交易。A.点击成交B.收盘自动匹配成交C.互报成交确认申报D.定价委托【答案】C20、股权投资基金的信息披露义务人应当在（）结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息A.每季度B.每月C.每周D.每六个月【答案】A21、下列不是属于创业投资基金的是（）A.不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后,创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限B.仅从事创业投资及相关活动的C.从事创业投资和自主创业D.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点【答案】C22、（2017年真题）股权投资基金运作流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、(2017年)（）指外国基金管理人或外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为。A.跨境设立股权投资基金B.股权投资基金的跨境投资C.QDIID.QFII【答案】A24、通常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，包括（）。A.月度报告、年度报告B.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告C.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告D.季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告【答案】C25、关于杠杆收购基金的运作特点，表述正确的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D26、私募基金的基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C27、（2020年真题）关于协议转让并购退出的步骤，以下表述错误的是（）。A.受让方可按照股权转让意向书的约定，对目标公司进行尽职调查B.转让方与受让方协商达成初步意向后，应当签署股权转让意向书C.转让协议签署完成后，由目标公司、转让方、受让方共同配合完成股权交割与登记事宜D.受让方尽职调査完成后，转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜【答案】D28、从退出效率的角度来看，关于股权投资基金几种项目退出的方式，说法正确的是（）。A.对于上市转让退出而言，从券商进场确定股改基准日算起，完成首次公开发行股票并上市一般需要3年甚至更长时间B.对于上市转让退出而言，上市成功后一般无限售期，实现最终退出耗时较短C.场外股权交易市场挂牌一般实行注册制，所需时间相对较长D.清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响，不同企业清算所花时间呈现较大差异性【答案】D29、基金业协会对兼营以下（）业务机构将不予登记。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、（2020年真题）为保证基金财产安全，基金管理人会聘请基金资产保管机构对基金资产承担保管责任，基金资产保管机构是（）A.基金管理人的代理人B.基金投资者和基金管理人的共同财产管理人C.基金投资者的代理人D.基金投资者和基金管理人的共同代理人【答案】A31、大学基金会其资金主要来源于()。A.私自募集B.社会捐赠C.公共资金D.公开募集【答案】B32、如果合伙型基金的投资者为自然人有限合伙人，其股息红利和股权转让所得适用（）的超额累进税率，计缴个人所得税。A.5%～15%B.10%～20%C.5%～35%D.15%～35%【答案】C33、M投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金，规模5亿元，已全部实缴到位。截至2017年6月30日，基金已累计向投资人现金分配7.5亿元，期末账面现金0.5亿元，未退出投资项目三个，相应投资成本2.5亿元，无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元。投资管理公司正在准备2017年半年度报告。该基金半年度报告披露基金的TVPI值应为（）。A.1.5B.21C.3.4D.2.4【答案】C34、基金业协会会员不属于的一项是（）A.普通会员B.联席会员C.高级会员D.观察会员【答案】C35、中国证券投资基金业协会出台《私募投资基金信息披露管理办法》的意义不包括（）。A.加强股权投资基金信息披露的制度建设B.有利于保障股权投资基金投资者的知情权C.规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式D.保护私募基金管理人的合法权益【答案】D36、股权投资基金的项目开发与筛选主要解决的问题是（）。A.基金项目的来源问题B.对拟投资项目的价值判断问题C.对项目风险的评估问题D.对项目投资的决策问题【答案】A37、关于投资后管理的作用，表述错误的是（）A.帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值B.消除被投资企业成长的高度不明确性C.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策起到重要的决策支撑作用D.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况【答案】B38、中国证券投资基金业协会依法对股权投资基金业（），促进行业发展?A.开展行业自律B.协调行业关系C.提供行业服务D.以上都是【答案】D39、在股权投资基金募集阶段，管理人向投资者进行风险提示过程中，下列选项正确的是（）。A.基金管理人可口头上向所有投资者进行风险揭示，无需签署书面文件B.同一基金管理人推介不同类型的基金，所涉风险基本相同C.基金聘请投资顾问并不属于风险，无需进行风险揭示D.管理人将基金未托管这一事项作为特殊风险向投资者进行了披露【答案】D40、关于股权投资基金行业自律,以下表述正确的是（）A.行业自律作为一种市场治理手段，是政府监管的有机组或部分B.行业自律是在政府监管的甚础上,行业成员联合设定行业规则的活动C.行业自律组织创建行业规则，由政府监管部门对自律组织的内部成员执行行业规则D.行业自律组织一般由中国证监会及其派出机构、投资基金管理人和其他基金服务机构构成【答案】B41、（2017年真题）私人股权投资基金一词中，私人是指（）。A.仅指基金是私募的B.股权是非公开发行和交易，基金是私募的C.仅指股权是非公开发行和交易D.投资者为非国有或集体所有的机构或个人【答案】C42、公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的（）。A.股东B.董事C.高级管理人员D.工作人员【答案】A43、根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D44、某技术领先的目标公司未来发展前景良好,有销售收入但利润为负数,适用的估值办法是（）。A.折现现金流估值法B.企业价值/息税前利润倍数法C.创业投资估值法D.市销率倍数法【答案】C45、公司型基金分配时的顺序为（）。A.先税后分B.先分后税C.通过契约约定D.以上都可以【答案】A46、尽职调查是股权投资业务流程中不可或缺的一个环节，以下表述错误的是（）。A.尽职调查一般指投资人在与目标公司达成初步合作意向后，对目标公司进行的分析调查活动B.尽职调查中应尽可能全面地获取目标公司的真实信息C.尽职调查需由投资人聘请外部机构来协助完成D.尽职调查的主要内容包括业务、财务与法律三部分【答案】C47、(2017年)中国证券投资基金业协会于（）召开第一次会员大会。A.2012年6月B.2010年10月C.2012年7月D.2001年8月【答案】A48、下列不属于对股权投资基金募集要求的是（