基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库资料汇编

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库资料汇编

单选题（共50题）1、关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是（）。A.保证投资方对了解的目标公司商业秘密不得泄露B.股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获得相应股权比例C.保证不会因公司以更低发行价进行新轮融资导致投资人股权贬值5.4.6D.保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的一票否决权5.4.7【答案】B2、境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、采用相对估值法，市盈率等于（）。A.股权价值与净利润的比值B.股权价值与税息折旧摊销前收益的比值C.股权价值与股东权益账面价值的比值D.股权价值与年销售收入的比值【答案】A4、信托（契约）型基金的合格投资者人数不超过（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】D5、（2018年真题）仅就尽职调查本身而言，最为重要的部分为（）A.制定调查计划B.设计投资方案C.起草尽职调查与风险控制报告D.收集与分析材料【答案】D6、私募基金管理人内部控制要素中（）包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。A.风险评估B.控制活动C.内部监督D.内部环境【答案】D7、合格投资者制度是股权投资基金监管制度的核心内容之一。合格投资者必备的要素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、（2020年真题）某合伙型股权投资基金运行期间，发生以下哪些事项，该基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、股权投资基金与被投资企业签署的投资协议中，保护性条款是为了保护（）的利益。A.股权投资基金B.公司管理层C.公司原股东D.公司员工【答案】A10、涵盖了企业的历史经营业绩、未来盈利预测、融资结构等内容的尽职调查属于（）尽职调查。A.风险B.财务C.法律D.业务【答案】B11、某股权投资基金与目标公司在投资协议中约定“任何一方在未经对方同意的情况下不得披露其条款包含内容，以及尽职调查的内容”，以上内容属于（）A.保密条款B.排他性条款C.有限认购权条款D.保护性条款【答案】A12、某目标企业的其他股东在对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买。这是投资协议中（）的规定A.他性条款B.董事会席位条款C.随售权条款D.第一拒绝权条款【答案】D13、契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.150【答案】C14、在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括（）。A.根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件B.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务C.在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核D.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构【答案】B15、企业非公开发行和交易股权的投资基金是（）。A.封闭式基金B.证券投资基金C.股权投资基金D.股票型基金【答案】C16、下列不属于信托（契约）型基金合同内容的是（）。A.公司名称和住所B.基金的申购、赎回与转让C.基金份额持有人大会及日常机构D.基金的基本情况【答案】A17、有限责任公司有一定的人合性特征,当对外转让股权时，需经其他股东（）同意。A.过半数B.全部C.1/3D.2/3【答案】A18、新申请股权投资基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国证券投资基金业协会将（）。A.暂停登记B.加入黑名单C.列入异常机构名单D.不予登记【答案】D19、股权投资基金项目退出的方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，这是（）A.按基金分配B.按单一项目分配C.按顺序分配D.以上都不是【答案】B21、增值服务通常包括以下几方面的内容（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、股权投资基金的业绩评价一般会通过计算内部收益率、已分配收益倍数和总收益倍数等主要指标，与同一年份内市场中同类型基金整体指标的（）进行综合比较，以此来确定该基金在当时时点的业绩表现水平。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、股权投资机构尽职调查的目的（）A.投资和判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息B.投资人对目标公司—切与本次投资相关的事项进行资料分忻、现场调查的一系列活动C.是尽可能全面地获取目标公司的真实信息D.获取目标公司的真实信息，识别和评估目标公司的主要风险【答案】C24、我国《公司法》《创业投资企业管理暂行办法》中规定，创业企业可以通过（）或法律规定的其他企业组织形式设立。A.社会团体法人、目律管理法人B.自然人设立、法人设立C.有限责任公司、股份有限公司D.独立法人公司、非独立法人公司【答案】C25、某股权投资基金拟投资A公司，A公司的管理层承诺投资当年的净利润为1．2亿元，按投资当年的净利润的10倍市盈率进行投资后估值，则A公司的估值为（）亿元。A.1.2B.12C.120D.1200【答案】B26、(2017年)股权投资基金投资后管理阶段获取信息的主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D27、（2021年真题）关于合伙型股权投资基金清算，以下表述正确的是（）.A.基金清算退出的资产分配顺序上，应优先向合伙人分配本金B.合伙型股权投资基金解散，应当由基金管理人进行清算C.基金存续期届满应当立即解散并进行清算D.如果全体合伙人一致决定解散，基金可以解散清算【答案】D28、股权投资基金的高收益与高期望风险的特征要求（）必须具备很高的专业水准，特别是要有善于发现具有潜在投资价值的独到眼光，具备帮助被投资企业创立、发展、壮大的经验和能力。A.投资者B.基金托管人C.基金管理人D.基金监管机构【答案】C29、下列不属于股权投资基金的投资者的是（）。A.个人投资者B.工商企业C.社会保障基金D.创业投资基金【答案】D30、（2018年真题）合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（）A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人B.基金投资人、有限合伙人及基金托管人C.基金合伙人、基金托管人D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人【答案】A31、下列关于委托募集的说法错误的是（）。A.委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集B.委托第三方机构募集的，基金管理人应当与代销机构签署书面协议C.我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格D.委托第三方机构募集的，应当严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序【答案】C32、在我国股权投资基金投资者人数限制中，有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A33、从基金投资人层面看,投资人是个人时，应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税，适用税率一般为（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C34、(2017年)下列选项中，属于股权投资基金特点的是（）。A.投资期限短、流动较好B.专业性较差C.收益波动性较高D.投后管理较少【答案】C35、内部环境的主要内容不包括（）。A.治理结构B.组织结构C.市场定位D.员工道德素质【答案】C36、股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得开展股权投资基金的募集服务【答案】D37、关于股权投资基金运作流程募集阶段的说法，错误的是（）。A.募集方式有公开募集和非公开募集B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金，也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金C.我国目前仅允许公开募集股权投资基金D.募集对象只能是合格投资者【答案】C38、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（）。A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更B.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记，未经登记，不得进行基金的募集D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记【答案】D39、合伙型股权投资基金的合伙协议应列明合伙企业终止、解散与清算有关的事项，具体包括()。A.清算程序、清算人与任命条件、剩余财产分配B.终止、解散的条件、清算程序、清算人与任命条件、清偿与分配C.终止、解散的条件、清算程序、清算人、清偿与分配、剩余财产处置D.终止与解散条件、清算人与任命条件、剩余财产分配【答案】B40、关于项目退出方式，以下表述错误的是（）。I.从退出成本的角度来看，相对于首发上市来说，在场外交易市场挂牌所需费用相对较低II.协议转让的退出风险主要表现为由信息不对称所引起的价格不能充分反映被投资企业实际价值的不确定性III.从退出效率的角度来看，一般上市转让退出比协议转让的方式效率高IV.从退出收益的角度来看,一般清算退出的收益较高A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】D41、（）是指目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买的权利。A.优先认购权B.优先赎回权C.优先购买权D.优先转让权【答案】C42、(2017年)下列选项中，属于股权投资基金特点的是（）。A.投资期限短、流动较好B.专业性较差C.收益波动性较高D.投后管理较少【答案】C43、基金管理人进行登记并开展基金管理业务时，不符合防范利益冲突要求的是（）。A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务D.私募证券投资基金类管理人可以直接兼营“投资咨询”业务【答案】D44、属于清算的主要程序的内容的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D45、创业投资基金，是指主要投资于各个创业阶段的未上市成长性企业的（）。A.股权投资基金B.指数化投资基金C.契约型投资基金D.公司制投资基金【答案】A46、（），国务院下发《国家中长期科学技术发展纲领》，明确要求开辟风险投资等多种资金渠道，支持科技发展。A.1992年B.1993年C.1994年D.1995年【答案】A47、（2019年真题）收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（）时，继续增持股份的