证券投资顾问之证券投资顾问业务复习高分资料_第1页
证券投资顾问之证券投资顾问业务复习高分资料_第2页
证券投资顾问之证券投资顾问业务复习高分资料_第3页
证券投资顾问之证券投资顾问业务复习高分资料_第4页
证券投资顾问之证券投资顾问业务复习高分资料_第5页
已阅读5页,还剩15页未读 继续免费阅读

下载本文档

版权说明:本文档由用户提供并上传,收益归属内容提供方,若内容存在侵权,请进行举报或认领

文档简介

证券投资顾问之证券投资顾问业务复习高分资料

单选题(共50题)1、投资本金20万元,在年复利5.5%情况下,大约需要()年可使本金达到40万元。A.14.4B.13.09C.13.5D.14.21【答案】B2、货币具有时间价值的原因在于()A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D3、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、紧急预备金可以以()方式进行储备。A.II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】B5、个人生命周期可以分为()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、下列关于教育分类说法正确的是()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A7、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为:()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C8、对于判断与决策中的认知偏差,投资者的认知中存在()等阶段的行为、心理偏差的影响。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、下列属于免疫策略的是().A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C10、关于头肩顶形态中的颈线,以不说法不正确的是().A.头肩顶形态中,它是支撑线,起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破,反转确认以后,大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升,而且回升的幅度高于头部,或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方,这可能是一个失败的头肩顶,宜作进一步观察【答案】B11、双重传导机制包括()个环节A.2B.3C.4D.5【答案】B12、下列关于普通股票的说法正确的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C13、退休规划的误区有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C14、下列属于无形资产的是()。A.商标权B.土地C.机器设备D.建筑物【答案】A15、为了达到上市公司调研的主要目的,上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行,调研的对象包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C16、下列关于债务管理的说法,正确的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、下列关于SpSS的说法,正确的有()A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B18、证券产品选择的步骤是()。A.了解客户信息—确定投资策略—分析证券产品B.确定投资策略—分析证券产品—调整投资策略C.确定投资策略—了解证券产品的特性—分析证券产品D.了解客户信息—了解证券产品的特性—确定投资策略【答案】C19、异常现象更多的时候出现在()之中。A.弱式有效市场B.半强式有效市场C.强式有效市场D.半弱式有效市场【答案】B20、根据葛兰威尔法则,下列可以判断为卖出信号的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、《证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前,应说明()等情况并接受评估,以便于证券公司提供适当的服务。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险()出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.一定不【答案】C23、情景分析法适用于()的情况。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D24、在构建证券投资组合时,投资者需要注意()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】D25、资本市场线是()A.在均值标准差平面上,所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线FB.衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E(rP)为横坐标、βp为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】A26、以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是()A.利率下降,股票价格上升B.利率下降,股票价格下降C.利率上升,股票价格上升D.利率下降,不会影响股票价格【答案】A27、商品价格波动取决于()原因A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C28、基本分析中自上而下的分析流程是()。A.宏观经济分析—行业分析—公司分析B.区域分析—产业分析—宏观分析C.行业分析—宏观分析—公司分析D.公司估值分析—公司财务分析【答案】A29、某公司2009年第一季度产品生产量预算为1200件,单位产品材料用量为3千克/件,期初材料库存量800千克,第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的10%安排季末存量,预计第二季度生产耗用6000千克材料。材料采购价格计为12元/千克,则该企业第一季度材料采购的金额为()元。A.26400B.60000C.45600D.40800【答案】D30、下列各种现金流量,属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有()A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A31、在现金管理中,(),会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】B32、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B33、假设某金融机构总资产为1000亿元,加权平均久期为6年,总负债为900亿元,加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为()。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】C34、下列不属于客户风险特征的是()。A.风险认知度B.实际风险承受能力C.风险预期D.风险偏好【答案】C35、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、以下属于次级信息的收集方法的是()A.从业人员与客户的交谈B.政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息C.客户的资产状况D.交谈和数据调查表相结合【答案】B37、行业处于成熟期的特点主要有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B38、下列属于压力测试主要环节的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B39、下列关于行业轮动的特征表述不正确的是()。A.行业轮动必须建立在对具体的体制,制度以及发展阶段的分析基础之上,并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段,轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系,相互作用和影响【答案】B40、以下不属于信用风险的是()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B41、与经济活动总水平的周期及其振幅无关时,行业属于()。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】A42、完全垄断市场,产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格,则市场销量为()。A.750B.350C.1000D.1500【答案】D43、证券组合管理基本步骤包括()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、公司的盈利能力指标包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A45、王丽女士总是担心财富不够用,认为开源重于节流,平时致力于财富的积累,有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度,不应该采取的策略为()。A.慎选投资标的,分散风险B.评估开源渠道,提供建议C.分析支出及储蓄目标,制定收入预算D.根据收入及储蓄目标,制定支出预算【答案】D46、股权分置改革的完成,表明()等一系列问题逐步得到解决。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A47、下列不是税务规划的目标的是()。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】D48、证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况,设定流动性风险限额并

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明,都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等,如果需要附件,请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸,网页内容里面会有图纸预览,若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑,并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容,请与我们联系,我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

评论

0/150

提交评论