证券从业之金融市场基础知识自测题库加答案

证券从业之金融市场基础知识自测题库加答案

单选题（共50题）1、以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（）。A.债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息B.债券本身有一定的面值，代表了一定的真实资本C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种D.转让债券意味着将债券代表的权利一并转移【答案】B2、下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、在美国，基金设立的两个重要法律文件包括（）。A.I、ⅡB.I、ⅣC.I、IIID.II、III【答案】C4、以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】D5、相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（）。A.无法明确表示每一股所代表的股权比例B.便于股票分割C.发行价格灵活D.有发行价格的最低界限【答案】D6、下列选项中，应当有保荐机构推荐的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B7、王某购买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的（）特性。A.参与性B.风险性C.永久性D.流动性【答案】C8、下列关于上市开放式基金的特点，错误的是（）A.可以在交易所申购、赎回B.申购和赎回以现金进行C.对申购，赎回有规模上的限制D.可以在代销网点申购，赎回【答案】C9、下面关于机构投资者描述错误的是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.—般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】C10、优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B11、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。A.国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会成立B.中国银行监督委员会成立C.银行业与信托业、证券业分离D.沪深两市的形成【答案】A12、地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】C13、以下关于股票发行监管制度的各项说法中，错误的是（）。A.核准制是完全计划发行的模式B.核准制是从审批制向注册制过渡的中间模式C.注册制是依照法定条件进行证券发行申请注册的模式D.每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况【答案】A14、公开发行股票的优点有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】D15、基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C16、下面关于企业债券的说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】D17、ETF（交易所交易基金）结合了（）与（）的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。A.封闭式基金开放式基金B.主动型基金被动型基金C.公募基金私募基金D.股权投资基金风险投资基金【答案】A18、经国务院批准，2011年()开展了地方政府自行发债试点。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B19、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。A.已上市A股B.已上市B股C.首日上市的证券D.已上市基金【答案】C20、（2021年真题）欧洲债券票面所使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为（??）A.英镑B.欧元C.美元D.日元【答案】C21、下列关于几种特殊类型基金的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、对基金投资进行限制的主要目的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D23、金融债券发行后，信用评级机构应每（）对该金融债券进行跟踪信用评级。A.季度B.半年C.年D.月【答案】C24、1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。A.上海证券交易所B.北平证券交易所C.青岛市物品证券交易所D.天津市企业交易所【答案】B25、关于基金信息披露，下列说法中，错误的是（）。A.基金募集信息披露只是指首次募集信息披露B.基金管理人和托管人应当按照法规规定的各项时间要求进行基金运作信息的披露C.货币基金只需要披露收益公告D.开放式基金在申购和赎回后，会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值【答案】A26、按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D27、鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C28、下列不属于境外上市外资股的特点的是（）。A.记名股票B.外币认购买卖C.人民币标明股票面值D.公司支付股利时以外币计价【答案】D29、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、对于下列几种非柜台委托形式的说法，理解正确的是（）。A.客户通过电话自动委托，需要将委托要求通过电话报给证券经纪商B.自助终端委托，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端C.人工电话委托中，证券经纪商需要把电脑交易系统和普通电话网络连接起来D.在传真委托中，证券经纪商接到客户的传真委托书后，将委托内容输入交易系统申报进场【答案】D31、我国储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同点有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、（2021年真题）在（??）情况下，优先股的股息收益可能会大大低于普通股票。A.公司破产清算B.公司经营不善，效率低下C.公司经营有方、盈利丰厚D.公司进入成熟期【答案】C33、证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B34、下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6％C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51％的可供出售金融资产D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元／股，其增发股票的发行价格为26元／股【答案】C35、股票平价发行时，面值和发行价的关系是（）。A.发行价高于面值B.发行价等于面值C.发行价低于面值D.发行价可能高于面值，也可能低于面值【答案】B36、（）年7月，深圳证券交易所正式开业。A.1992B.1990C.1993D.1991【答案】D37、我国信托业的特点包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C38、公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为()。A.高增长型股票B.成长股C.普通股D.绩优股【答案】D39、下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（）。A.甲证券公司原则上可以设立2家私募基金子公司B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司【答案】D40、货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D41、采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。A.客户评级和证券评级B.客户分级和证券分级C.客户评级和资产评级D.客户分级和资产分级【答案】D42、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。A.交易工具B.组织形态C.交割方式D.辐射地域【答案】B43、截至2015年4月末，银行间市场托管的资产支持证券共（）只，其中非流通债券（）只，总规模达到2970．55亿元。A.143，257B.257，143C.130，225D.225，130【答案】B44、下列关于间接融资的说法，正确的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D46、短期国库券的特点包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.ⅠC.Ⅲ、ⅣD.Ⅲ【答案】A47、我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系中占据主导的机构是()。A.中国人民银行股份B.股份制商业银行C.证券公司D.大型商业银行【答案】