双控体系管理制度

双控体系管理制度双控体系管理制度第一章总则第一条为确保风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系（以下简称“双控体系”）前期顺利推进、后期双控体系正常运行，提升双控体系针对性、实用性及可操作性，强化安全发展理念，创新安全监管模式，不停加强和改进安全生产工作，深入加强我企业安全风险分级管控、隐患排查治理工作，把风险预控放在隐患排查治理前面，把隐患排查治理放在事故前面，预防和降低安全生产事故，结合我企业安全生产实际情况，制订本制度。

第二条本制度适适用于企业各部门、各区队。第二章风险辨识流程及规范第三条术语及定义、缩略语1.风险：风险是指生产安全事故或健康损害事件发生可能性和后果组合。风险有两个主要特征，即可能性和严重性。可能性，是指事故（事件）发生概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成人员伤害和经济损失严重程度。即风险=可能性×严重性。2.危险源：是指可能造成人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失根源、状态或行为，或它们组合。其中：根源，是指具备能量或产生、释放能量物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。行为，是指决议人员、管理人员以及从业人员决议行为、管理行为以及作业行为。状态，是指物状态和环境状态等。3.风险点是指伴随风险部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施伴随风险作业过程，或以上二者组合，风险点有时亦称为风险源。4.风险辨识是识别企业整个范围内全部存在风险并确定其特征过程，风险管控流程见图1。图1风险管控流程第四条安全风险辨识范围企业井上、井下全部区域，包含全部系统及生产经营活动区域和地点。遵照大小适中、便于分类、功效独立、易于管理、范围清楚标准，组织对生产全过程进行风险点排查，形成风险点名称、所在位置、可能造成事故类型、风险等级等内容基本信息。第五条安全风险辨识方法风险评价是对危险源造成风险进行分析评定、对现有控制方法充分性加以考虑以及对风险是否可接收给予确定过程。常见风险评价方法：作业条件危险性分析法（LEC法）、风险矩阵法（L·S）。1.作业条件危险性分析法（LEC）作业条件危险性分析法用于系统风险关于三种原因指标值乘积来评价操作人员伤亡风险大小。三种原因分别是：L（事故发生可能性）、E（人员暴露于危险环境中频繁程度）和C（一旦发生事故可能造成后果）。给三种原因不一样等级分别确定不一样分值，再以三个分值乘积D（危险性）来评价作业条件危险性大小，即：D=L×E×C。D值越大，说明该系统危险性大。依照以往经验和估量，分别对这三个方面划分不一样等级，并赋值，详见表1、表2、表3、表4。表1事件发生可能性大小(L)分值分数值事故发生可能性10完全能够预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，能够构想0.2极为不可能0.1实际不可能表2人员暴露于危险环境中频繁程度(E)分值分数值暴露于风险环境频繁程度6连续暴露3天天工作时间2每七天一次，或偶然暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露表3事件发生后果(C)分值确定分数值发生事故产生后果10010人以上死亡或50人以上重伤或直接经济损失5000万元以上403-9人死亡或10-49人重伤或直接经济损失1000-5000万元151-2人死亡或10人以下重伤或直接经济损失1000万元以下7伤残（严重、重伤、或造成一定财产损失）3重伤（致残、或造成较小财产损失）1轻伤（需要救护、或造成很小财产损失）表4风险等级评定标准（D）分数值发生事故产生后果预警颜色D≥160重大风险70≤D<160较大风险20≤D<70通常风险D<20低风险2.风险矩阵法（L·S）风险数学表示式为：R＝L×S。其中R代表风险值；L代表发生伤害可能性；S代表发生伤害后果严重程度。从偏差发生频率、安全检验、操作规程、员工胜任程度、控制方法五个方面对危害事件发生可能性（L）进行评价取值，取五项得分最高分值作为其最终L值，见L、S、R取值范围及风险判定标准见表5、表6、表7、表8。第六条安全风险分级按照风险辨识方法对危险源所伴随风险进行定性、定量评价，并依照评价结果划分等级；安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、通常风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。重大风险、较大风险由企业进行监管，风险点所在区队总体管控，班组或岗位负责责任范围内风险管控，通常风险由区队直接监管，班组胡岗位负责管控，低风险由班组或岗位管控或因风险较可直接忽略。第七条安全风险数据库依据安全风险类别和等级建立安全风险数据库，绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。风险点定级按照风险点各危险源评价做出最高风险级别作为该风险点级别，分别为重大风险、较大风险、通常风险和低风险。表5事件发生可能性L判定准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制方法，或危险有害原因发生不能被发觉（没有监测系统），或在正常情况下经常发生这类事故或事件。4危险有害原因发生不能被发觉，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制方法，但未有效执行或控制方法不妥，或危险有害原因常发生或在预期情况下发生3没有保护方法（如没有防护装置、没有个人防护用具等），或未严格按操作程序执行，或危险、有害原因发生轻易被发觉（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似事故或事件。2危险有害原因一旦发生能及时发觉，并定时进行监测，或现场有防范控制方法，并有有效执行或过去偶然发生危险事故或事件。操作规程齐全，但偶然不执行。1有充分、有效防范、控制、监测、保护方法，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程，极不可能发生事故或事件。表6事件后果严重性S判定准则等级法律、法规及其它要求人财产损失万元环境影响停工企业形象5违反法律、法规、标准死亡＞50大规模企业外部分装置（大于2套）或设备停工重大国际国内影响4潜在违反法规、标准丧失劳动能力＞25企业内严重污染2套装置停工或设备停工行业内、省内影响3不符合上级企业或行业安全方针、制度、要求等截肢、骨折、听力丧失、慢性病＞10企业范围内中等污染一套装置或设备停工地域影响2不符合企业安全操作规程轻微受伤、间歇不舒适＜10装置范围污染受影响不大，几乎不停工企业及周围范围1完全符合无伤亡无损失没有污染没有停工没有受损表7风险等级判定及控制方法风险程度等级应采取行动或控制方法实施期限20-25红色标识重大风险在采取方法降低危害前，不能继续作业，对改进方法进行评定马上15-16橙色标识较大风险采取紧急方法降低风险，建立运行控制程序，定时检验、测量及评定立刻或近期整改8-12黄色标识通常风险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内整改＜6蓝色标识低风险无需采取控制方法，但需要保留统计有条件、有经费时治理表8风险等级判定严重性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025第八条安全风险管控方法依照风险分级，风险越大，管控级别越高；上级负责管控风险，下级必须管控。风险控制方法包含工程技术方法、管理方法、培训教育方法、个体防护方法、应急处理方法等。第九条专题辨识评定1.年度风险辨识评定每年由总经理亲自组织，制订年度安全风险辨识评定工作方案，抽调各部门、区队技术人员，重点围绕瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输系统及人不安全行为、物不安全状态、环境不良原因和管理缺点等要素，结合我企业生产系统、设备设施、作业场所等部位和步骤，进行一次全方面、系统安全风险辨识评定，并对辨识出各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引发事故诱导性原因、致害物、伤害方式等，经过对系统分析、危险源调查、危险区域界定、存在条件及触发原因分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。2.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关业务部门，重点对地质条件和隐蔽致灾原因等方面存在安全风险进行一次专题辨识，辨识评定结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。3.在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾原因等发生重大改变时，由各分管副矿长和总工程师组织相关业务部门、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽灾害原因和设施设备运行等方面存在安全风险进行一次专题评定，辨识评定结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。4.启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前风险辨识，由总工程师及各分管副矿长组织相关业务部门、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在安全风险进行一次专题评定，辨识评定结果作为安全技术方法编制依据。5.本企业发生死亡事故或设险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，有总经理组织分管责任人和业务部门开展一次针对性专题辨识。第三章风险分级管控第十条依照安全风险评定，重大风险、较大风险由企业进行监管，风险点所在区队总体管控，班组或岗位负责责任范围内风险管控，通常风险由区队直接监管，班组胡岗位负责管控，低风险由班组或岗位管控或因风险较可直接忽略，逐层分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有些人管理，有些人监控，有些人负责。第十一条由总经理亲自组织实施，针对重大安全风险等级，按照采取消除、代替、转移、工程、隔离、行政管理、个人防护次序制订管控方法和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定重大安全风险区域设定作业人数上限。第十二条由总经理牵头组织召开专题会，每个月对评定出重大安全风险管控方法落实情况和管控效果进行检验分析，识别安全风险辨识结果及管控方法是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现问题调整完善管控方法，并结合年度和专题安全风险辨识评定结果，布置下一月度安全风险管控重点。第十三条由分管副总经理牵头组织召开专题会，每个月各专业系统针对本系统存在每一项安全风险，从制度、管理、方法、装备、应急、责任、考评等方面逐一落实管控方法，组织对月度安全风险重点管控区域方法实施情况进行一次检验分析，落实管控方法是否符合现场实际，不停完善改进管控方法。第十四条由安全副总经理牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险管控方法，抓好日常监督检验，确保管控方法严格落实到位。第十五条企业领导下井带班上岗过程中，要严格监督检验各区域、作业点安全风险管控方法落实情况，发觉问题及时督促整改。第十六条各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在高安全风险生产系统、生产区域、岗位实施重点管控，有针对性地开展监督检验等日常管控工作。第十七条实时动态调整，高度关注生产情况和危险源改变后风险情况，动态评定、调整风险等级和管控方法，实时分析风险管控能力改变情况，准确掌握实际存在风险情况等级，并伴随风险改变而随时升降等级，预防出现评级“终生制”，确保安全风险一直处于受控范围内。第四章安全风险公告警示第十八条完善安全风险公告制度，全企业要在井口或存在高安全风险区域显著位置，公告存在高安全风险、管控责任人和主要管控方法。第十九条各业务部门、工区要主动探索采取信息化管理伎俩，实现对安全风险统计、跟踪、统计、监测和预警等全过程信息化管理。加强信息共享和协调联动，由HSE部及时将安全风险区域关于信息及应急处理方法通知受风险危害相邻作业区域区队、班组、岗位。第五章隐患排查治理第二十条企业领导、副总师、各部门、车间、班组或岗位按照制订好风险防控清单进行日常隐患排查治理工作，对排查发觉隐患信息及时上报系统。第二十一条隐患填报检验人员按照风险防控清单填报日常排查隐患信息，检验结果合格业务直接进行归档处理，不合格业务进入隐患整改阶段。第二十二条隐患整改安全隐患整改责任人接收查看隐患信息，并按照整改要求对隐患进行整改，填写隐患整改情况。第二十三条隐患复查企业安全检验人员收到隐患整改完成消息后，对隐患整改情况进行复查，填写隐患复查情况，复查合格通常隐患进行归档处理，复查不合格隐患进行再次整改，直到复查合格为止；复查合格重大隐患进入申请验收阶段。第二十四条申请验收企业安全管理人员对复查合格重大隐患向安全生产监管部门提交验收申请。第二十五条组织验收安全生产监督管理部门对重大隐患进行验收，登记验收结果，验收符合要求重大隐患进行归档处理，验收不符合要求重大隐患再次进行隐患整改，直至验收符合要求为止。第二十六条隐患归档对安全隐患进行归档立案处理。图2隐患排查治理流程图第六章考评方法第二十七条对风险辨识评定责任人员考评1.每年未组织开展风险辨识工作，考评分管领导1000元，考评主要责任人500元，考评相关职能部门责任人200元，考评相关技术人员200元。2.在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾原因等发生重大改变时，未开展专题辨识评定，考评分管