证券工作计划

第页共页证券工作方案证券工作方案证券工作方案1以下是我对明年工作的方案和一些规划1.学习业务知识及掌握的业务技能：坚持每天看书，看新闻，理解股票相关的知识，多和经理以及老员工沟通，理解一些业务技巧和沟通的方式。多总结，渐渐的把别人的优点融入自己的营销形式。2.对于业务创新和效劳创新的工作：要坚持每天给客户打沟通，理解客户做股票的情况，与客户沟通，让客户相信自己，与自己成为朋友，帮客户解决问题3.工作中遇到的问题及解决方式：工作中遇到问题时，及时向上级部门汇报，经上级部门同意后再解决，不得通过自己的方式解决问题，要与经理沟通经同意后在解决。多和经理沟通，在部门会上多注意大家提出的问题，有那么改之无那么加勉。4.工作中的缺乏之处：增加自己的专业知识，熟悉掌握公司产品的特征以及营销的知识。多引导客户办理我们的锦龙产品。5.对新一年工作的展望：从各方面完善自己，多挖掘一些潜在客户，完成公司交给的各项任务。早日做一名合格的客户经理。6在明年的工作中，我的目的是用自己的所学，多帮助自己的客户解决问题，争取在明年中新增资产800万，新增有效户50个。随着公司不断扩大，标准，完善，可以意料我们的工作将更加繁重，要求也将更高，需掌握的知识需更广，为此，我将更加勤奋学习，进步自身各项素质和技能，适应公司开展要求。证券工作方案2(一)打造效劳品牌，注重温馨效劳1、对根底客户订制生日祝福，感受节日关心;2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进展温馨提示，进步客户忠诚度;3、客户可通过____、行情咨询系统自行定制手机短信，并选择须开通的短信效劳;4、营业部自主____，提供大盘热点追踪、金股推荐效劳，引导客户理性投资，进步操作程度;(二)把产品销售工作做细做强1、要把相关产品研究透，把营销精力放在优质产品上，如此才能形成多赢。2、引导全体员工对客户进展分类，不同客户有不同的选择，营销工作要做到有的放矢。3、关注已经购置产品的客户，跟踪并效劳好他们。(三)深化高端客户的效劳内涵1、深化理解现有高端客户的潜在需求点，进展适当的引导，例如产品销售。2、组织更多不同形式的高端客户交流活动，促进与大客户的良性循环。3、走出去，引进来。通过与银行的合作，拓展高层次的客户群。(四)加强员工业务培训，不断进步员工素质，增强队伍战斗力新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、etf业务、新股发行、融资融券、ib业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业务品种的认知程度，必须统筹制定培训方案，从而促进各项业务的平衡开展。工作指导思想与经营目的xxxx年下半年的工作指导思想是：继续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚决不移压费用“的指导方针，集中资推进优势创利业务，积极培育新的利润增长点。xxxx年下半年的工作思路：继续集中公司资开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标;同时加强创新研究，积极推进收买兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为xxxx年实现跨越式开展奠定扎实的根底。xxxx年下半年的经营目的是：下半年实现总收入20，074万元。其中：经纪业务总部实现收入13，989万元;固定收益总部实现收入2，500万元;投资银行总部实现收入1，780万元;企业融资部实现收入680万元;证券投资部实现收入1，125万元。三、下半年主要工作安排(一)加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件抓住证券行业价值上升的有利时机，加大公司推介的力度，加快与有意向的投资机构洽谈的进度，积极与现有股东和监管机构进展沟通，推动增资扩股工作进入本质性阶段，争取在年内实现打破;同时继续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商创造条件。(二)继续推进优势创利业务的大力开展1、经纪业务下半年实现营业收入13，989万元;客户托管资产总量到达160亿元，市场占有率到达8‰。下半年要以进步客户价值为宗旨，以推动经纪业务的安康、可持续开展为重点。一方面以风险控制确保业务安康开展，另一方面，通过多样化赢利形式的探究，逐步改变经纪业务“靠天吃饭”的场面，获得稳定的收入来，减少收入的波动性，成为公司稳定的赢利来。稳固地区优势，进步市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、鼓励体系和治理制度，对营业部的经营治理绩效进展定期跟踪、分析^p和督导，让业务人员“走出去、动起来”。在加强客户资产盘活、进步现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力开拓新的客户资，增加客户存量，优化客户构造。非凡在占有垄断优势的广西地区，要加大机构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开拓新客户。大力推进客户分类治理，提供分层次针对性的咨询效劳。通过客户分类，分析^p不同类型客户的需求，通过与研究所、资产治理部和其他部门合作，设计和提供针对性的咨询效劳。一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发;另一方面，要借助信息技术的支持，建立公司级的咨讯效劳平台，实现资讯共享、实时发布，将人工、短信、____、纸张等形式的传播渠道进展整合，建立多样化、差异化的咨询效劳体系。加强新产品、新业务的研究与培训，构建综合销售平台。不断丰富经纪业务的产品线，进步对新业务的快速反响才能。充分利用国海富兰克林的合作优势，加强基金产品的培训、推介，继续加大基金产品的销售力度;探究权证、etf、股指期货等新产品的营销和效劳方法并大力推广;对市价委托等交易制度创新要保持高度的敏感，加强跟踪、消化;积极协助总部业务部门开展企业融资、财务参谋、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构。推动客户经理制，打造销售队伍。推行经纪人制度是行业开展的大势所趋，经纪业务要认真研究行业内施行经纪人制度的经历和教训，探究合适公司的销售队伍建立形式，推动局部营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系，为建立一支具有适度规模和较强开拓才能的销售队伍打好根底。2、固定收益业务下半年实现业务收入2500万元，完成国债承销量60亿元，国开行金融债完成45亿元。继续强化企业债主承销工程的开发力度。加大对企业债工程开发的战略投入，充分利用公司在局部地区的资优势，推动与投行、并购、研究等部门的协作开发，并加强与外部机构的合作，争取在年内完成1-2家主承销的发行，实现业务收入1000万元，并增加3-4个储藏工程。探究内部报价机制，进一步挖掘债券撮合业务的潜力。通过例会制度、交易员手记及互联网群组会议形式等方式，在部门内部建立交易信息的沟通渠道，探究内部报价机制，进步撮合交易的成功率，提升撮合业务的创利才能，实现银行间债券市场现券交易实现差价收入1500万元。加强工程和客户的储藏工作。积极探究合适业务开展与竞争需要的客户开发和治理手段，建立多层次的客户维护形式，有方案有针对性地开发新客户，下半年要新增10家左右的核心客户。加强创新研究，探究新的业务时机。随着债券收益率不断上升，债券市场的风险得到很大释放，将来投资时机开场增加，同时，债券市场创新产品与交易手段不断推出，短期融资券、资产证券化等新产品日益丰富，国债期货等新型交易方式也在酝酿之中。固定收益证券总部要亲密跟踪市场的开展动态，加强创新研究，探究新的业务时机和赢利形式，拓宽赢利渠道。积极推进固定收益证券研究中心建立，加快中国固定收益证券网的完善与推广工作。适度增加研究投入，继续进步研究报告的准确性、实效性，增加研究中心的曝光率，进步市场认同度和知名度。加快中国固定收益证券网的改版工作，丰富网站的资讯内容，并通过举办活动等形式扩大网站影响，推动固定收益品牌建立和业务开展。3、投行业务下半年，投资银行业务合计完成营业收入2，460万元。ipo和再融资业务并举，完成投行业务重心转移。随着股改良入尾声，市场融资功能恢复，投行业务的主战场转向以企业融资为主的业务领域，全流通的市场环境也促进了投行业务由单一化向多元化转变。投行业务部门要将各项资配置到ipo、再融资等业务，亲密跟踪证券发行市场的政策和规那么变化，加强学习、培训，加快现有工程的跟进完成。加大核心客户开发力度，进步工程储藏数量和质量。以广西为基地，选定3-4个重点省份区域，整合固定收益、研究、并购等部门的资进展重点开发，培养一批核心企业和优势工程，力争做实做透广西市场，在其他区域实现业务打破，初步确立投行业务在重点地区的竞争优势。完成3-4家ipo材料上报，2-3家再融资跟进并争取达成协议，9家股改工程操作完毕。加强投行业务后台建立和人才储藏。进一步完善业务质量控制的执行机制，优化风险控制治理架构;调整内核委员，加强发行内核小组的风险控制功能;设立销售部门，建立公司承销业务销售网络。同时，积极引进专业人才，充实投行业务队伍，解决保荐人数量对投行业务开展的制约问题，争取保荐人数量从现有的6人增加到10人左右。4、自营投资业务下半年，完成营业收入1125万元，实现利润906万元。下半年，证券投资部要在严格执行公司有关风险控制和投资决策制度的前提下，根据市场的新变化和出现的新时机，加强新产品研究，积极探究多元化的二级市场运作形式，对公司投入的5000万自营资金科学规划，进展合理的资产配置，确保年底获得较好的投资业绩。5、研究业务进一步加强公司内部研究资的整合，以研究带动业务开展。公司研发中心、固定收益、投行、经纪、投资和资产治理等部门都具备研究力量，各有侧重和优势，公司尝试对研究资进展整合，上半年获得了较好的效果。要继续推动研究合作的机制建立和组织构造创新，进一步理顺研究体系。加快研究与业务的交融，完善部门间协调运作机制，探究研发中心对业务部门的效劳形式;建立互动沟通渠道，加强研究成果在公司各业务部门和营业部的推广力度。研发中心要从为业务部门提供研究支持，逐步上升到引导业务开发、参与业务开发。在重点行业实现打破，树立研究品牌。稳固现有的大能板块的研究力量，增加实地调研活动，继续进展纵深的研究，并加强与同业、机构客户和媒体之间的交流，以大能领域的研究为打破口，树立品牌研究员，打造公司的特色研究品牌。加强研究团队的建立。下半年要进一步引进研究业务骨干，充实研究力量，提升研究程度。一、加强员工队伍建立，努力探究标准化管理途径1、继续加强员工的思想工作，引导她们结实确立保教意识、效劳意识，工作中树立主人翁精神;2、树立全体保教人员的求知意识，学会向书本学习，向同事学习，向自己学习，在学习中积极探究，勇于创新，不断进步自身素质，增强自信。3、继续坚持每日巡视制度，及时发现问题，分析^p症结，并与相关人员交换意见，发挥指导成效。4、继续施行员工工作考核制度，奖优罚劣，进一步激发后勤人员工作的积极性与主动性，进步工作质量。二、加强财务管理，开节流，创立节约型幼儿园1、加强园资园产管理，努力发挥现有资产的效益。继续探究物材管理的科学性，进一步完善固定资产的管理，定期检查各班室的资产情况，催促加强保管，降低损坏与流失，保护并合理使用园内设施设备;认真做好各类检修工作，对小型维修工作尝试自己动手完成，竭尽所能节约维修经费开支。期末认真进展资产的清理核对工作。2、严格执行财务制度，认真执行购物审批制度，合理使用好各类经费，不断改善和优化办园条件。标准收费，落实幼儿伙点账目的公示制度。3、坚持节俭办园的原那么，全园上下努力形成“*幼是我家，节俭治家为大家”的节约风气，大力提倡保教人员利用平安无害的废旧物或自然物制作教玩具和进展环境创设，积极倡导节约水、电、煤气、材料等，减少浪费。为节约资，本学期将加强对用水、用电、办公用品、打印耗材的管理。定期清查、审核办公用纸情况，加强领用纸张记帐制度，减少不必要的纸张浪费。水电的使用上要严防跑、冒、滴、漏，发现问题，及时处理，把水电费降低到历史最低程度。三、加强卫生与平安管理，进步操作标准化1、继续抓好环境卫生工作，明确责任区与责任人，并加强检查和指导，确保幼儿园环境卫生整洁有序。2、进一步加强对食堂人员食品加工过程、餐具清洗和消毒过程的检查和指导，实在落实《食品卫生法》和卫生保健制度，标准操作。3、进一步强化门卫人员的平安责任意识，严格执行外来人员的查询和登记工作，严防幼儿走出园门以及盗窃等现象的发生。4、定期进展平安检查，不断完善和改良工作。认真执行每周一次的平安检查制度，及时地做好各种物品、器械的保养和维修，确保平安使用。5、实在做好消防平安工作，继续加强对易燃、易爆、有毒的危险品及清洁消毒用品的管理，做到专人保管、限量发放，以备不测。6、强化保教人员的平安责任意识，对照期初“平安工作责任书”的有关条例，掌握本班的平安工作重点，天天讲、经常讲，紧绷平安弦，坚持以防为主，消除隐患，做到平安第一。同时要加强对幼儿进展平安自救教育，本学期拟组织一次紧急疏散演练，各班还要进展一次有关平安自救的集体教学活动。xx年初，xxxx正式进入工程运营，财务部在做好前期核算的根底上积极配合公司各部门的运营工作，从会计核算和财务管理两方面做好公司领导层的参谋。随着公司推出财务资金方案管理，财务部为首的资金统筹工作正式开展起来;公司内部、对本钱费用的核算与控制的要求不断提升、对各部门经济业务发生的准确反映和有效管控的要求也越来越高，公司外部、随着国家宏观经济政策的紧缩、国家税收政策调整及税务机关对房地产企业的重点检查、金融机构对房地产行业的贷款紧缩与重点监管，这些都是财务部工作的重中之重。在上半年里全体财务人员任劳任怨、齐心协力把各项工作努力做好，下面做详细的会计下半年工作方案。一、财务职能的完善与扩展由于xx公司是由20xx年8月份收买过来的，原有的财务核算及管理体系极不完善。在过去的上半年，财务部在整个财务职能上进展了积极的完善。建立健全了财务各项会计核算账簿，对本钱费用明细进展合理有效的分类，使本钱费用核算口径一致。1、建立和完善各项报销单据，为加强内部管理做好前期工作。2、设置了资金方案表格及方法，为公司标准化管理、统筹及高效地运用资金、进步运营绩效，铺下了良好的根底。公司实行“资金方案管理”，说明公司决策层对财务管理工作的重视，为使各部门管理人员充分地认识资金方案的重要性，财务亲自拟定了各项详细施行细那么，同时在财务部例会上对全体财务人员提出做好根底工作的同时要进步管理及效劳意识，要求财务人员在思想上要高度重视资金方案管理，按月做好资金方案的汇总与分析^p工作并及时上报公司决策层。3、根据房地产行业的特殊性结合公司管理要求对开发本钱、期间费用的会计二级、三级明细科目进展梳理，并对明细科目统一核算口径，保证数据归集及分析^p比照前后的一致。4、对财务报表体系的完善、对公司财务报表的格式及其内容进展再调整、增加了各项内部管理报表和财务分析^p报告，充分反映公司整体工程运营绩效情况、细致反映公司资金往来及本钱费用等详细指标变动。其目的，一是要符合财务管理的要求;二是要满足管理层对工程运营情况的理解和分析^p。5、为了使会计核算工作标准化，从根底工作、会计核算、日常管理三方面落实标准化。从小处着手，对财务档案进展系统化管理、科学分类归档、专人保管，对会计凭证要求及时装订、整洁整齐。6、财务知识的培训，通过纳税xxxx及xxxx税务事务所的培训与交流，进步全体财务人员对新的税务政策和知识的理解和掌握。二、详细职能管理(一)财务核算工作财务核算工作是本部门大量的根底工作，资金的结算与安排、费用的稽核与报销、会计核算与结转、会计报表的编制、税务申报等各项工作开展都能及时有效的完成。1、财务审核分两个方面，一是对原始报销单据的审核、财务部严格按照公司有关制度规定执行审核、坚持原那么、杜绝人情关。如对一些票据不完善、未列入资金方案内支出等坚决退回。二是对会计凭证的审核工作，重要的对会计分录的正确性、附件的有效及齐全进展审核把关。2、本钱核算随着公司“xx”工程进展，工程本钱支出不断加大。在工程支出上财务部严格按照税务要求和工程部进度管理进展付款，对xxxxx建立集团的工程款支付及时核算代扣代缴税款，并要求对方及时开具工程款项发票。这样有利于明晰及时的核算开发本钱。3、销售核算上半年公司累计推出x栋多层、共x户进展销售，在公司决策层的营销政策和营销部同仁的努力下销售势头良好，实现销售x户，销售额x万元。财务部在整个销售流程中积极做好认筹、大定、房款等收款工作、对销售单据按公司要求进展把关、对销售合同进展专人归档保管。按揭放款环节由财务部与销售部门进展积极沟通，并催促银行放款，保证资金及时到位。5月份公司加强了财务部销售核算力量，确定专人进展销售收款、与销售部门衔接，同时加强了对销售台帐的统计工作，做好财务销售明细的编制。财务部按月及时与销售部的销售提成表进展审查核对，保障销售数据的核对无误。4、会计电算化xx年10月份财务部采取用金蝶软件标准版进展账务处理，这样极大进步了工作效率和会计核算的准确性。但由于标准版的功能局限性，不能适应公司财务核算需要，财务部于6月份联络金蝶软件公司对财务软件进展专业晋级。目前这一工作还在进展中。5、合同管理财务部对存放的付款合同进展集中的归档管理，并建立合同台帐。按部门对合同的类别、名称、签订单位、合同金额、付款时点及金额、执行情况等做出详细准确的反映。6、纳税申报由于房地产行业的特殊性，国家税务总局在税款征收上是按预售款来作为计税根据的的，1-6月公司应缴纳各项税收x万元左右，财务部在严格按照税法进展核算与申报的根底上，积极与税务部门沟通，采取缓缴的方式来减缓公司的资金支出。回忆上半年虽然为公司工程营运做出积极的工作，但也存在一些缺乏，表如今局部财务人员的工作才能需要进一步进步，财务局部工作还需要进一步完善。对于下半年，财务部做出以下方案和部署：推进会计标准化工作，从根底核算到日常流程进展细那么的规定、以形成统一标准。2、加强内部财务管理工作，采取与外部单位、内部各部门定期核对账目及台帐来确保数据无误，对各部门资金支出进展及时反映和分析^p等措施。3、进步财务人员的核算程度和管理效劳意识，加强财务人员的定期培训。4、做好资金统筹方案，保障工程运营。证券工作方案3一、前期调查1、调查**市场规模，预测下半年市场潜力。当地开户人数在15万左右，目前平均佣金在千分之1.2左右。2、方正、湘财、财富是我们的主要竞争对手，而且他们在怀化市场占据一定优势和较大的市场份额。那么，我们应该采取措施：首先是市场宣传。其次，抢占先机，在降佣大战降临前抢先快速抢户。再次，就是最大限度地利用银证合作的优势，广招人才，深挖资。二、工作方案A、年度总目的：1000万客户资产，客户数300户，有效交易账户180户，月均创毛佣3600元，同时尽力完成营业部各项创收业务。B、月度分目的：83万客户资产，客户数25户，同时尽力完成营业部各项创收业务。C、每周子目的：11.8万客户资产，客户数4户，同时尽力完成营业部各项创收业务。所以接下来，我要做的事情是：每周日晚上在客户群发布大盘研判及推荐个股，每天营销、网络营销10个潜在客户。按时参加公司培训与营销会议。三、金融效劳为有理财、投资与增值效劳需求的个人与机构客户搭建全方位、多层次的金融效劳体系，并凭借集团深沉的产品研发实力、卓越的市场效劳程度及广泛的业务渠道努力成为一名优秀的个人金融效劳终端。这是*****营业部证券****20xx年的工作方案，此份方案仅供参考，详细工作以实际情况为准。20xx年1月28日证券工作方案4展望将来，20xx年又是中国证券市场寄予美妙期望的一年，我们要抓住时机、迎头赶上，在公司的正确领导下，继续做好客户效劳工作，开拓市场，加强员工队伍建立，我们工作方案如下：一、增大宣传力度，加强银证合作。xx营业部准备和县内各大银行网点进展牵手合作，与银行方进展沟通联络，并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同开展的根底，推出股民开户优惠政策，变被动营销为主动营销。二、加强股民教育，提供投资咨询。xx营业部针对新股民，赠送股民宣传手册和教育光盘，根据股民的差异化管理原那么，对资金量较大的客户赠送了XX投资分析^p软件。并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增强股民投资参与的积极性。三、重新细分与定位目的市场。针对不同的客户群体，通过进步、改善效劳方式及效劳渠道，从而满足不同客户群体的不同需要，并且大力开展非现场客户，并积极吸引更多的优质客户。四、继续完善日常工作。提升对存量客户的效劳质量，在夯实根底的情况下，加大力量扩展业务，努力多吸收机构客户，进步市场占有率和资产保有率。五、坚持客户为本的宗旨。科学设计效劳工作流程，给客户提供一个方便快捷的投资环境。加强员工的业务培训，进步工作才能和业务素养，建立一支高效团结的员工队伍。在工作中加强效劳意识，做到针对不同客户提供所需的投资效劳，深化人性化效劳理念，从而真正进步效劳质量。六、“开节流、增收节支”。明年，xx营业部将进一切努力，一方面，效劳好原有老客户的同时，不断开发更多新客户，以增加各项利润指标。另一方面，想尽一切方法控制费用指标，降低经营本钱。七、加强投资咨询力量。新的券商之间的竞争，还表达在研发方面的竞争。立足营业部实际情况，加强员工队伍的培养，在团队合作的根底上逐步改变投资咨询薄弱的场面。采用多种现代通讯方式，加强和客户的沟通与联络，开展多种快捷的效劳，如业务提醒，研发报告推荐，等等，使营业部对客户的效劳向纵深开展。总之，xx营业部的全体员工将紧跟公司的步伐，让管理和效劳上一个新台阶，为公司树立良好的品牌形象，吸引更多的投资者，面对新的一年，我们充满信心。证券工作方案5一、加强客户管理，优化效劳流程1、走访客户制度化，增进沟通促进共赢建立走访客户制度，旨在进一步加强与客户之间的交流和沟通，为客户提供更优质的效劳，向社会展示邮政部门崭新的形象和高层次的效劳程度。为了把走访工作做实，不流于形式，明年将把这项工作作为制度纳入效劳标准。走访客户时，走访人需详细填写《客户走访日志》，每月末交负责人核实处理情况，并填写意见。在走访过程中，注重与客户开展面对面交流，积极倾听客户的意见和建议，把握客户需求的新导向，实在为改良效劳搜集材料和根据为下一步开展营销获取第一手资料，以此增强营销的针对性和进步营销效果。2、积极推行客户经理制，标准大客户开发与管理流程。在过去一年走访客户过程中遇到一些问题，比方，由于走访人之间缺乏交流和沟通，出现被走访人的重叠性，客户的难点问题以及意见、建议的处理没有得到很好监视，等等。为此实行走访人督办制度，即遵循“谁走访谁督办”的原那么，如由于客观原因不能当场答复的，或不属于本部门职责范围的问题应向客户说明原因并详细记录下被访用户的资料、用邮困难以及对方提出的意见建议，送交相关专业局处理，并协调催促施行，事后将处理结果告知客户;负责人负责对《记录表》的搜集整理工作，每季度以报表的形式将走访结果报相关领导，并对近期走访工作进展梳理，并对客户意见建议的处理结果进展分析^p、评议。3、对大客户实行分级管理，开发统一版本的客户关系管理系统为了不断地深化、优化效劳质量，大客户中心将从多方面着手改善、进步效劳质量，以满足大客户的要求。首先实行客户经理负责制，并对大客户施行分级管理制度，强调效劳的时效性、及时性，以制度化保证客户效劳工作得以顺利进展。同时开发统一版本的客户关系管理系统，在走访客户时关注企业、客户动态，理解新年新动向和搜集信息，以保证时时更新大客户档案，为下一步开展营销获取第一手资料，以此增强营销的针对性和进步营销效果，有助于进步运行效率，降低运营本钱，限度地减少内耗，实现客户资的共享。二、学无止境，全面进步客户经理整体素质客户经理是企业与客户之间的桥梁和纽带，客户经理能否对客户提供“标准化、个性化、超值化”效劳，直接影响客户对企业的“信任度、满意度、忠诚度”。大客户中心将把握时机，创造条件，致力于客户经理整体素质的进步。1、强化邮政业务学习，进步业务素质作为客户经理，首先必须对邮政业务有着深化的理解。大客户中心将定期组织学习邮政业务，以成长为可以随时承受公司指令与大客户进展业务会谈的营销专家为目的，积极参加各专业局的业务讲座，并与各专业局保持高度沟通，不断进步自身业务素质。2、美化言行举止，提升客户经理形象客户经理不仅要有强烈的事业心、高度的责任感和高尚的职业道德，其一言一行还代表着邮政企业的整体形象，工作效率、效劳质量和个人素质直接影响着客户对邮政企业的认知。为此，在新的一年里，我们将系统提升客户经理商务礼仪和沟通技巧，进一步美化客户经理的言行举止、提升客户经理形象，有助于赢得客户对邮政企业的好感，从而有利于营销工作的顺利开展。3、丰富营销知识体系，进步营销程度为了进一步进步营销程度，大客户中心将创造条件通过远程培训、优秀营销书籍等途径获得专业化销售流程的知识与技能，丰富营销知识体系，增强拜访与效劳客户的才能、提升工作信心与客户效劳的满意度。通过学习，旨在对邮政业务有全面的理解，对市场营销和大客户管理也有更深化的认识，培养客户经理的效劳营销意识，同时开阔事业，进步觉悟，使客户经理认识到营销不仅要通过优质的效劳让客户满意，而且要通过积极有效的客户关系管理培养客户的忠诚，并掌握培养客户忠诚的方法和技巧，为今后的工作打下了坚实的根底。证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，可以坦诚地与客户交流。为了20xx年可以有目的、有目的、有成效的工作，获得更好的成绩，特制定方案如下：一、带着一颗“爱心”去工作1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从效劳别人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的间隔，对客户思想形成正确的引导。2、做好宣传，严格执行公司的效劳标准，做好____和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。二、自身素质方面在认真工作的同时，我也会努力进步自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，进步自己的证券业务程度。1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的珍贵经历，学习专业知识。2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深化的完成任务!3、多反思、多总结。自我反思是进步业务素质的根本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经历。从而不断进步，自己超越自己。在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取获得更大的进步!望公司领导和同事多多帮助和指正。我认为最重要的一点就是鼓励制度：那同样是家族企业，同样是“给自己干”的制度，为何有的干得好，有的干得差?郭凡生认为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是鼓励制度，它表达财富的分配规那么，在经济学里，就是“为谁干”的问题。鼓励制度做得好，人们就愿意努力干。二是管理制度，主要解决“消费什么”和“怎么消费”的问题，表达财富消费的效率规那么。鼓励制度的核心是调动人的积极性，管理制度的核心是使鼓励制度调动起的干劲科学化、高效率。没有合理的鼓励制度，再好的管理制度也没有意义，但仅有好的鼓励制度，管理制度不科学，企业也很难成功。鼓励制度鼓励人们努力工作，激发人们心中向善的东西，主要是为大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有创造性和自主性。而管理制度那么是假设人都是自私的，从管理“坏人”的角度入手，它使坏人干不了坏事，被迫不断去干好事，长此以往把坏人变成大好人。在管住坏人的同时，也使大好人不至于在利益的诱惑下去干坏事，成为更好的人。因此，鼓励制度增加了大好人，管理制度减少了坏人。假如都像上面所说的，我相信没有干不好的工作。没有完不成的任务。证券工作方案620xx年即将过去，在这年末之际我参加了XX证券，目前自己的工作做得不是很好，没有什么业绩，即将到来的XX年会努力做好自己的工作，呈现一个崭新的相貌，现把XX年的工作方案如下，以此催促自己。一：日常工作1。营业部任务作为基层营销人员要认真学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项，积极完成营业务下达的各项创新业务指标，对外展示西南证券良好的企业文化，做责任感的理财专家！2。团队任务团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员，我们要按照团队经理的安排，做好渠道建立，拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，详细执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐，共同打造最有竞争力的团队。二：业绩目的1。开户数上半年开户数到达30户，其中有效户到达20户以上。下半年开户数到达30户，其中有效户在20以上。力争全年开户数在80左后，有效户到达50。2。托管资产托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。20xx年上半年托管资产要求到达700万以上，全年力争托管资产到达1500万。证券工作方案7一、短期小区营销以昆明市区为中心，辐射到周边城镇，在适宜的时间进入居民小区，挖掘潜在的客户资，为他们讲解理财知识，宣传华泰证券以及为其办理证券开户等投资咨询业务。由于其临时性，小区居民开户量有限，适宜捆绑优惠工程(如开户送上网费、有线电视费等等)或推广证券产品吸引居民。虽然是短期营销，但假如当次活动的咨询人数在10位以上或开户数在3户以上，那么应考虑在该地的后续营销，形式可以是股评或设摊咨询。如经过挖掘有一定的潜力，可以开展为长期营销社区。二、长期驻点营销1、银行驻点营销银行有固定场所可作为我们的驻点地，银行有较高的信誉，是我们主要的合作伙伴。银行驻点营销是市场一种创新，让券商从营业部的坐商走向了市场，让单一的营业部场地扩张到全市所有的银行网点，拓展了极大的一局部离营业部很远很远的客户。券商开发投入小，产出高，同时，通过银行开发的客户质量也相比照拟好。因此，营业部应加强与银行的长期合作关系。并对重点驻点公关，为营销员提供更好的业务开展空间。2、社区驻点营销经短期小区营销发现有潜力而开展为长期营销的社区，在周围的高档写字楼张贴海报、设点促销，利用上下班及午餐人流量大的时间段派发宣传资料、意向沟通，周末在优质社区、大型商场摆台促销，以登记送小礼品方式挖掘潜在客户，日常跟进，开户即送精巧礼品一份。并可不定期的与小区开发商合作：借企业搞庆典联谊活动或投资座谈会等时机免费开股东卡，送精巧礼品，开发团体客户及机构户。与开发商合作，居民容易相信合作的长期性。3、与通讯机构的合作营销要与电信、挪动、联通、铁通、网通等机构合作，这些公司根本上与小区有收益分成，且希望通过捆绑合作进步宽带网的效劳内容，也希望通过证券公司给客户的开户优惠(如开户送宽带网开通费、有线电视使用费等)增加使用户数量。详细合作形式应有所不同，例如挪动、联通，仅对券商开放系统的合作是不够的，可在其营业厅布点，开展其内部员工。其余的中大型的通讯机构，合作的内容包括通讯商的资共享，通讯商入驻小区营销活动时，双方共同营销，证券公司负担局部通讯机构的产品赠送，通讯商的营销人员兼职券商的营销，实现双赢。第二局部老客户的维护“开发十个新客户，不如维护一个老客户”，这是一条销售的黄金法那么，稳定的老客户资不仅可以使自己的工作变得更加有效率，而且也是保持业绩稳定的重要方式。老客户流失、老客户重复购置率低有很多种原因，但是有一个非常重要的原因，一直被企业所忽略或者在原来的条件下企业需要花费过大的代价来实现，那就是：持续保持与老客户的有效的、具有一定频率的沟通。1、持续的沟通市场的竞争越来越剧烈，后来者始终都会盯紧市场的任何变化，试图闯入客户购置决策时的备选答案。作为营业部的老客户，具有先天的优势，他已经认可或者局部认可你的产品了。要做的工作就是保持自己在客户购置决策时自己是一个首选选择，不能被竞争对手挤出来。因此，企业与老客户之间必需形成持续的沟系，只有持续的沟通，才可以以最简单的操作起到长期持续的效果。时刻关注关键客户，并且寻找各种时机与他们保持良好的沟通在营销过程中是非常重要的。要与客户建立长期的关系，维护老客户可以：a)在重要节日向客户发出信件表示祝贺，或者寄出一张别致的贺卡、送上一件客户喜欢的小礼物等。b)每逢公司重大活动时，邀请客户参加，如公司重要庆典、年会、客户联谊会及专家讲座等。c)记下对客户来说具有重要意义的日子，如生日、公司年庆等，表达你对他们的关注。在双方合作成功纪念日的时候向客户表示感谢，这既可以提醒客户对你表示关注，又可以为今后的合作创造时机。2、有效的沟通客户是很挑剔的，持续的沟通需要投其所好，需要有对用户友好的内容、对用户友好的界面、对用户友好的沟通方式，只有这样才会形成有效的沟通、你的营销邮件才不会被用户当作垃圾邮件。老客户关系维护解决方案，正是具备了在用户行为特征模型分析^p上独特的优势，才可以让企业与用户之间形成一种持续的有效沟通，形成良性的互动关系。随着产品同质化趋势的不断开展，企业之间的竞争更趋向客户效劳，在对客户进展管理时，企业也不妨厚此薄彼——为关键客户提供更精细、更全面的效劳。除了配合企业为关键客户提供更多效劳工程，推销人员也要有意识地为关键客户争取更周到的效劳，比方创造更舒适的环境、举办大客户联谊会或提供更专业的咨询效劳或培训等。3、适当频率的沟通与用户的沟通频率要讲究适度。所以，通过一系列的用户模型对老客户进展分析^p挖掘，准确掌握其沟通频率特征，才能让用户感觉友好，起到事半功倍的效果。由于受到各种因素的影响，客户关系会经常发生改变，因此，销售人员不能一成不变地固守原有的客户管理方式，而必须随时对关键客户的信息进展搜集和整理，一旦发现客户____变化，立即采取相应的方法进展处理。比方，经常根据准确信息对客户类别进展重新划分;随时关注新信息，争取在第一时间寻找到潜在的大客户;当发现原有的关键客户丧失需求或者转向竞争对手时，迅速做出反响。第三局部效劳品牌的打造做证券迟早是要做回效劳的，只有打造自己的效劳品牌，做好客户的效劳，才能在证券市场上立于不败之地。进步公司在昆明的竞争力，应尽量防止通过价格竞争来实现;通过差异化的效劳，增加顾客的满意度和忠诚度，进步公司的品牌形象和知名度。对于差异化效劳和公司品牌的树立和扩展，我认为可以通过几个措施来实现。1、广告和公关工作的开展是品牌建立的重要步骤为了到达公众对我公司品牌的认知，可以做些平面的广告，让市场知道本营业部，使他们对公司有所认识。通过合理正确的运用公共关系和公共事件，扩展我公司在昆明的知名度。事实上，客户对公司信息的承受的程度比照是，间接传播比公司对客户的直接传播更容易。因为从客户心理的角度来说，他们更愿意相信身边的人，对公司直接的宣传都会或多或少的抱有疑心和警觉的态度。因此，应通过公共关系和公共事件的运用，间接的将公司的宗旨和效劳进展宣传，当然这就要求工作人员的时时关注和公司高层的统筹。2、以客户需求为导向，进步效劳质量，形成竞争力在竞争性市场中，顾客具有动态性，顾客忠诚度是变化的，他们会转移到其它企业。要进步顾客的忠诚度、赢得长期而稳定的市场，重要的营销策略是通过某些有效的方式在业务、需求等方面与顾客建立关联，形成一种互助、互求、互需的关系，把顾客与企业联络在一起，这样就大大减少了顾客流失的可能性。面对迅速变化的市场，要满足顾客的需求，建立关联关系，企业必须建立快速反响机制，进步反响速度和回应力。这样可限度地减少抱怨，稳定客户群，减少客户转移的概率,进步效劳程度，可以对问题快速反响并迅速解决。这是一种企业、顾客双赢的做法。3、同时加强对客户维护，对其进展分类管理，大力推行关系营销，缩减本钱扩大利润沟通是关系营销的重要手段。关系营销越来越重要了，在企业与客户的____了本质性变化的市场环境中，抢占市场的关键已转变为与顾客建立长期而稳固的关系，从交易变成责任，从顾客变成拥护者，从管理营销组合变成管理和顾客的互动关系。记住二八定律，必须优先与创造企业80%利润的20%的那局部重要顾客建立结实关系,否那么把大局部的营销预算花在那些只创造公司20%利润的80%的顾客身上，不但效率低而且是一种浪费。4、营销的目的是利润，但执行的核心是公司员工对企业来说，市场营销的真正价值在于其为企业带来短期或长期的收入和利润。一方面，追求回报是营销开展的目的;另一方面，回报是维持市场关系的必要条件。企业要满足客户需求，为客户提供价值，但不能做“仆人”。因此，营销目的必须注重产出，注重企业在营销活动中的回报。一切营销活动都必须以为顾客及股东创造价值为目的。同样对员工来说，回报也是对其工作价值的肯定。综合来说，公司的营销思路应以客户为导向，以施行关系营销为指导思想，通过前期的本钱控制，形成本钱优势，翻开市场，建立与客户的关联，通过差异化的个性化效劳，及时正确高效地处理客户的需求，建立同客户长期的稳定的关系，进一步形成口碑，树立公司在市场中的品牌形象，实现公司的市场战略。证券工作方案8一、保障运行稳定〔一〕、确保日常运行稳定按照操作标准严格做好系统维护、权限管理、过失处理、风险监控等日常维护工作，以及在新系统下的业务流程修订工作，确保系统稳定运行。〔二〕、继续做好账户管理严格账户日常管理，杜绝不合格账户，做好账户管理系统的晋级测试与上线工作。〔三〕、准备新一代系统上线上海新一代系统将在20xx年上线，积极做好准备工作。〔四〕、配合各项新业务做好后台支持工作配合开放式基金、融资融券、股指期货、IB业务等做好系统测试、流程制定、系统维护和业务培训等工作。〔五〕、继续做好清算工作做好日常清算工作，开展清算DVPT+1业务制度的学习。二、布局营业网点〔一〕筹建新设营业部在20xx年上半年完成新设营业部筹建及开业验收工作。〔二〕加强投资者教育效劳点建立对**年建立的投资者教育效劳点的功能进展细化，完善效劳功能，建立成熟的投资者教育效劳内容体系。三、加强营销管理〔一〕、建立健全营销制度针对异地券商新开营业部的竞争，修订与完善营销策略，制定合适各营业部当地的佣金策略，指导营业部制订营销方案，协助营业部稳定现有客户，开发新客户，抢占市场先机。〔二〕、加强经纪人团队建立在合规运行的前提下，严格按照监管要求，做好经纪人标准管理，培养优秀的的营销人才。及时完成包含了经纪人和客户经理二种形式的营销管理〔经纪人〕系统的测试与上线。〔三〕、继续开展银证合作对银证合作的渠道统一规划，推进与重点合作银行的合作力度，对合作银行的新建网点的合作及时跟进，建立银证合作管理指引，标准管理。〔四〕、继续加大基金营销力度与基金公司加强合作，努力争取更多的代销品种，拓展渠道；力争与其他基金公司合作，交换交易量；开展产品推介会、策略研讨会等多种类型的活动；加强对机构的基金营销力度，协助营业部提供持续性的效劳；进一步做好信息管理平台的晋级改造工作。四、提升效劳质量〔一〕、进步客户效劳程度制定完善客户效劳流程和标准化效劳指引，并通过客户需求调研、客户数据搜集、客户分析^p和分类，理解客户的行为和偏好，输出客户特征数据，催促营业部根据数据进展个性化经营客户，对客户进展有针对性的效劳与营销。搜集前台营业部经纪人和客户经理业务需求，向后台研究所、理财部等支撑部门派发工单，由其汇总提供咨询产品与信息，再由客服人员通过短信、、邮件、对面沟通等形式，为营业部目的客户定期提供产品和效劳，以实在进步效劳程度。〔二〕、开发客户效劳支持系统1、搭建客户经理工作平台为营业部客户经理提供资讯信息查询、活动信息查看、效劳产品定制、联络台账登记、客户信息查询、____管理、业务需求提交等权限。2、开发投资理财客户端这是一个集股市行情、快捷交易和投资资讯分析^p为一体的证券投资综合理财平台，由研究所与营业部资讯分析^p专业团队共同搭建，全面效劳于证券的交易客户，根据客户分类标准提供相应的资讯效劳，遵循“等级越高可享受的咨询效劳越多”的原那么提供效劳。3、完善短信效劳平台开通短信上行方式定制、点播功能，并开发短信上行方式对客户进展问卷调查及分类功能。开通帐户提醒和帐户管家业务〔该业务可提供指定资金帐户上持仓股公告及异动情况，是目前公司SP短信最受欢送的栏目〕。〔三〕、加强大客户效劳1、开展系列的股评及主题讲座09年将根据《财富大讲堂》设计的活动，举办大型活动与顶峰研讨会，主要效劳于公司佣金奉献前600名大客户即白金卡以上客户，主题讲座主要效劳于公司佣金奉献前20xx名大客户即银卡以上客户。2、提供咨询产品定制效劳由大客户根据分类级别自主通过、网站、短信上行等方式定制权限内相应的咨询产品、理财客户端、短信产品等。3、继续开展俱乐部理财沙龙活动福神俱乐部继续为大客户提供诸如理财沙龙、联谊交流、健身活动等效劳，凭借研究所分析^p师团队和丰富的理财资讯为效劳手段，为大客户提供一个集休闲交流与投资理财于一体的理财场所。五、推出创新产品〔一〕、做好股指期货准备工作根据股指期货的开展情况，结合媒体适时举办仿真或实盘的操盘大赛；做好目的客户的分类工作，帮助营业部发现潜在的客户群，培育股指期货目的客户；召开股指期货业务讲座、沙龙等活动，或在平面媒体开设股指期货专栏；做好股指期货业务的统计分析^p工作，指导营业部开展业务；协助营业部开设IB业务____。〔二〕、做好融资融券业务开展工作上报融资融券业务试点申请材料，完成融资融券业务系统测试；进展融资融券业务的组织建立及业务培训，与同行业加强业务交流。〔三〕、拓展业务品种，增加创收渠道加强与国外投资机构的接触，提升公司软硬件设施，提供QFII业务平台，争取实现QFII代理业务零的打破；协助投资银行部做好新三板业务的开展；配合资产管理部做好新产品的设计及营销工作，对产品推出时机加以建议；加强和信托等金融公司的联络，争取将其产品引入营业部，提供通道效劳。六、继续严控风险对营业部定期进展合规性检查配合风控部对营业部各类业务进展合规性检查，对一线员工进展业务指导和标准监视；对经纪人合规情况进展检查；开展基金销售业务合规检查。对即将推出的股指期货、融资融券等创新产品做好风险监控工作。证券工作方案920xx年客户效劳部的工作方向〔一〕打造效劳品牌，注重温馨效劳1、对根底客户订制生日祝福，感受节日关心；2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进展温馨提示，进步客户忠诚度；3、客户可通过____、行情咨询系统自行定制手机短信，并选择须开通的短信效劳；4、营业部自主____，提供大盘热点追踪、金股推荐效劳，引导客户理性投资，进步操作程度；〔二〕把产品销售工作做细做强1、要把相关产品研究透，把营销精力放在优质产品上，如此才能形成多赢。2、引导全体员工对客户进展分类，不同客户有不同的选择，营销工作要做到有的放矢。3、关注已经购置产品的客户，跟踪并效劳好他们。〔三〕深化高端客户的效劳内涵1、深化理解现有高端客户的潜在需求点，进展适当的引导，例如产品销售。2、组织更多不同形式的高端客户交流活动，促进与大客户的良性循环。3、走出去，引进来。通过与银行的合作，拓展高层次的客户群。〔四〕加强员工业务培训，不断进步员工素质，增强队伍战斗力新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、etf业务、新股发行、融资融券、ib业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业务品种的认知程度，必须统筹制定培训方案，从而促进各项业务的平衡开展。工作指导思想与经营目的20xx年下半年的工作指导思想是：继续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚决不移压费用“的指导方针，集中资推进优势创利业务，积极培育新的利润增长点。20xx年下半年的工作思路：继续集中公司资开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标；同时加强创新研究，积极推进收买兼并与资产治理业务，培育新的`赢利点，为xxxx年实现跨越式开展奠定扎实的根底。20xx年下半年的经营目的是：下半年实现总收入20，074万元。其中：经纪业务总部实现收入13，989万元；固定收益总部实现收入2，500万元；投资银行总部实现收入1，780万元；企业融资部实现收入680万元；证券投资部实现收入1，125万元。三、下半年主要工作安排〔一〕加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件抓住证券行业价值上升的有利时机，加大公司推介的力度，加快与有意向的投资机构洽谈的进度，积极与现有股东和监管机构进展沟通，推动增资扩股工作进入本质性阶段，争取在年内实现打破；同时继续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商创造条件。〔二〕继续推进优势创利业务的大力开展1、经纪业务下半年实现营业收入13，989万元；客户托管资产总量到达160亿元，市场占有率到达8‰。下半年要以进步客户价值为宗旨，以推动经纪业务的安康、可持续开展为重点。一方面以风险控制确保业务安康开展，另一方面，通过多样化赢利形式的探究，逐步改变经纪业务“靠天吃饭”的场面，获得稳定的收入来，减少收入的波动性，成为公司稳定的赢利来。稳固地区优势，进步市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、鼓励体系和治理制度，对营业部的经营治理绩效进展定期跟踪、分析^p和督导，让业务人员“走出去、动起来”。在加强客户资产盘活、进步现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力开拓新的客户资，增加客户存量，优化客户构造。非凡在占有垄断优势的广西地区，要加大机构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开拓新客户。大力推进客户分类治理，提供分层次针对性的咨询效劳。通过客户分类，分析^p不同类型客户的需求，通过与研究所、资产治理部和其他部门合作，设计和提供针对性的咨询效劳。一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发；另一方面，要借助信息技术的支持，建立公司级的咨讯效劳平台，实现资讯共享、实时发布，将人工、短信、____、纸张等形式的传播渠道进展整合，建立多样化、差异化的咨询效劳体系。加强新产品、新业务的研究与培训，构建综合销售平台。不断丰富经纪业务的产品线，进步对新业务的快速反响才能。充分利用国海富兰克林的合作优势，加强基金产品的培训、推介，继续加大基金产品的销售力度；探究权证、etf、股指期货等新产品的营销和效劳方法并大力推广；对市价委托等交易制度创新要保持高度的敏感，加强跟踪、消化；积极协助总部业务部门开展企业融资、财务参谋、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构。推动客户经理制，打造销售队伍。推行经纪人制度是行业开展的大势所趋，经纪业务要认真研究行业内施行经纪人制度的经历和教训，探究合适公司的销售队伍建立形式，推动局部营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系，为建立一支具有适度规模和较强开拓才能的销售队伍打好根底。2、固定收益业务下半年实现业务收入2500万元，完成国债承销量60亿元，国开行金融债完成45亿元。继续强化企业债主承销工程的开发力度。加大对企业债工程开发的战略投入，充分利用公司在局部地区的资优势，推动与投行、并购、研究等部门的协作开发，并加强与外部机构的合作，争取在年内完成1—2家主承销的发行，实现业务收入1000万元，并增加3—4个储藏工程。探究内部报价机制，进一步挖掘债券撮合业务的潜力。通过例会制度、交易员手记及互联网群组会议形式等方式，在部门内部建立交易信息的沟通渠道，探究内部报价机制，进步撮合交易的成功率，提升撮合业务的创利才能，实现银行间债券市场现券交易实现差价收入1500万元。加强工程和客户的储藏工作。积极探究合适业务开展与竞争需要的客户开发和治理手段，建立多层次的客户维护形式，有方案有针对性地开发新客户，下半年要新增10家左右的核心客户。加强创新研究，探究新的业务时机。随着债券收益率不断上升，债券市场的风险得到很大释放，将来投资时机开场增加，同时，债券市场创新产品与交易手段不断推出，短期融资券、资产证券化等新产品日益丰富，国债期货等新型交易方式也在酝酿之中。固定收益证券总部要亲密跟踪市场的开展动态，加强创新研究，探究新的业务时机和赢利形式，拓宽赢利渠道。积极推进固定收益证券研究中心建立，加快中国固定收益证券网的完善与推广工作。适度增加研究投入，继续进步研究报告的准确性、实效性，增加研究中心的曝光率，进步市场认同度和知名度。加快中国固定收益证券网的改版工作，丰富网站的资讯内容，并通过举办活动等形式扩大网站影响，推动固定收益品牌建立和业务开展。3、投行业务下半年，投资银行业务合计完成营业收入2，460万元。ipo和再融资业务并举，完成投行业务重心转移。随着股改良入尾声，市场融资功能恢复，投行业务的主战场转向以企业融资为主的业务领域，全流通的市场环境也促进了投行业务由单一化向多元化转变。投行业务部门要将各项资配置到ipo、再融资等业务，亲密跟踪证券发行市场的政策和规那么变化，加强学习、培训，加快现有工程的跟进完成。加大核心客户开发力度，进步工程储藏数量和质量。以广西为基地，选定3—4个重点省份区域，整合固定收益、研究、并购等部门的资进展重点开发，培养一批核心企业和优势工程，力争做实做透广西市场，在其他区域实现业务打破，初步确立投行业务在重点地区的竞争优势。完成3—4家ipo材料上报，2—3家再融资跟进并争取达成协议，9家股改工程操作完毕。加强投行业务后台建立和人才储藏。进一步完善业务质量控制的执行机制，优化风险控制治理架构；调整内核委员，加强发行内核小组的风险控制功能；设立销售部门，建立公司承销业务销售网络。同时，积极引进专业人才，充实投行业务队伍，解决保荐人数量对投行业务开展的制约问题，争取保荐人数量从现有的6人增加到10人左右。4、自营投资业务下半年，完成营业收入1125万元，实现利润906万元。下半年，证券投资部要在严格执行公司有关风险控制和投资决策制度的前提下，根据市场的新变化和出现的新时机，加强新产品研究，积极探究多元化的二级市场运作形式，对公司投入的5000万自营资金科学规划，进展合理的资产配置，确保年底获得较好的投资业绩。5、研究业务进一步加强公司内部研究资的整合，以研究带动业务开展。公司研发中心、固定收益、投行、经纪、投资和资产治理等部门都具备研究力量，各有侧重和优势，公司尝试对研究资进展整合，上半年获得了较好的效果。要继续推动研究合作的机制建立和组织构造创新，进一步理顺研究体系。加快研究与业务的交融，完善部门间协调运作机制，探究研发中心对业务部门的效劳形式；建立互动沟通渠道，加强研究成果在公司各业务部门和营业部的推广力度。研发中心要从为业务部门提供研究支持，逐步上升到引导业务开发、参与业务开发。在重点行业实现打破，树立研究品牌。稳固现有的大能板块的研究力量，增加实地调研活动，继续进展纵深的研究，并加强与同业、机构客户和媒体之间的交流，以大能领域的研究为打破口，树立品牌研究员，打造公司的特色研究品牌。加强研究团队的建立。下半年要进一步引进研究业务骨干，充实研究力量，提升研究程度。〔三〕以并购和资产治理作为打破口，培育新的赢利增长点并购和资产治理业务下半年的工作重点是各自探究出一套成熟的业务运营形式，找到持续的赢利点，初步建立起一支专业的队伍，为明年的大规模开展做预备。财务指标是在部门赢亏平衡的根底上，有条件地多创造利润。1、打造并购团队，获得市场先机构建并购业务的专业团队。随着市场全流通时代的到来，以及《上市公司收买治理方法》等配套法律政策出台，新一轮市场并购重组即将大规模兴起，并购业务有望成为券商在承销业务之外的投行重要利润增长点，并购业务将成为公司施行“集中打破的专业化”竞争策略的又一业务打破方向。为了抢占市场先机，要尽快引进并购业务专业人才，采用事业部制的形式组建并购业务部门，力争在年底形成10人左右的并购团队。同时建立并逐步完善并购业务的内部治理和业务开拓制度，推动并购业务的全面展开。探究并购业务的开拓形式。目前，并购业务在国内的开展还没有形成较为成熟的业务形式，并购团队要积极探究合适自身优势的展业形式。选择重点的地区和行业，积累一批优质的机构客户，及早介入企业的资本运作。下半年并购业务启动后的工作重点是业务探究和工程储藏，为明年的大开展打下根底。2、推进创新资产治理业务探究新型资产治理的业务形式。传统资产治理业务的负债投资形式，构成了证券公司的主要风险，已经被行业所摒弃，新型的资产治理业务那么转化为财务参谋式的理财效劳，券商提供专业的投资建议或为客户帐户提供专业治理效劳，在风险控制的前提下获取投资治理收益，该形式属于公司倡导的“无风险中介效劳收费业务”。创新资产治理业务要以严格的风险控制为前提，在公司承当较低风险或零风险的根底上，设计、开发创新资产治理产品，重点是不保底的定向资产治理业务等。初步构建创新资产治理的多样化产品。要对市场时机进展深化研究并快速反响，顺应市场推出股票投资、申购新股等产品；产品收费形式根据客户情况采取收费制或参谋式；资产治理产品可以与限售流通股托管〔担任上市公司股东投资参谋〕、基金销售等业务结合起来；通过信托、银行等机构的合作，开发标准化的资产治理产品；要迅速建立并逐步完善为资产治理产品开发配套的投资运作、风险控制和市场营销的体系。重点储藏和开发以上市公司为主的核心客户资。下半年创新资产治理业务的工作重点是业务探究和客户培育，在充分发挥部门人员自身资优势的同时，加强与其他业务部门的协作，非但凡与研究所的亲密配合，与营业部现有大客户的沟通。同时，资产治理要与固定收益、投行、并购等业务互动，通过为客户提供综合理财方案来实现客户综合开发。下半年既要在资产治理产品开发方面实现打破，更重要的是积累一批有较高认同度的潜在客户群体，为明年扩大规模、全面开展资产治理业务奠定根底。实现集合资产治理业务的打破。公司已经完成了集合资产治理产品的设计和前期工作，下半年要争取尽快完成申报工作，并完善投资、风控和客户效劳各个环节的制度体系，重视营销筹划，提早开展大客户的培育工作，加快对营业部的销售培训和销售组织，为集合理财产品推出做好预备。〔四〕加强客户开发与客户治理客户是公司开展的基石，随着证券公司各项业务的穿插点越来越多，客户对金融效劳的需求的越来越多，客户综合开发才能将日渐成为证券公司的核心竞争力。公司把该项工作列为集中公司资，下半年重点开展的核心工作。建立客户协作开发机制。加强资整合与业务协作的要害是建立完善的机制。总裁办公室作为牵头部门，要加快推动相关的各项规那么制订工作，对业务协作的方法、流程和利益分配等活动进展标准，促进业务协作的积极性和协作效率。通过推行相关的制度，在公司内形成积极推荐客户资和工程线索的气氛，推动跨部门的工程小组合作开展客户营销和综合效劳。构建核心客户数据库。公司目前的核心客户仍由各业务部门或业务人员单独进展治理和维护，客户信息存在不完好、不准确、不集中的问题，对进展客户综合开发和全方位效劳带来一定的障碍。下半年要对公司的核心客户进展全面的梳理，建立总部级的核心客户数据库，并通过施行客户关系治理的详细制度和流程，及时理解客户信息的变化，快速反响客户需求。重点推进“1个区域1个行业”的客户综合开发。下半年要重点推动对广西地区，大能行业的集中开发。通过积极与当地国资委，金融办等政府部门沟通，与行业协会合作，以举办专题研讨会，区域/行业优质上市公司推介会，担任地方政府财务参谋等方式，进展区域和行业重点开发，开展公司级营销，为各业务部门开掘潜在客户，寻找业务时机。〔五〕继续加强内控治理，进步治理程度下半年要在总结准事业部施行的经历根底上，针对存在的“治理错位”和“治理不到位”的现象，认真分析^p成因，对相应的决策流程、治理制度及时优化调整，进一步加强治理，提升治理程度。1、进步风险治理程度，推动业务开展随着新政策、新产品的不断出台，风险治理部门要在做好传统业务风险控制的同时，提早对创新产品的风险进展研究，全面参与业务流程设计、操作监控，提早提醒风险，提升风险治理的程度，表达推动业务的职能。2、加强费用控制，完善财务核算下半年，治理部门要继续严格控制运营费用，杜绝超预算开支的状况；推行事业部制的业务部门要进一步完善财务核算治理，保障业务的快速开展需要。3、继续施行科学治理，优化业务流程加强公司目的治理、财务治理、预算治理方面的分析^p职能，为决策和治理提供支持；启动流程优化的工作，对公司现有的各项制度、规程进展系统的梳理，在合理合规的前提下，尽量减少流通环节，进步信息传递和治理沟通的效率。〔六〕加强人才开发和储藏力度，构建高素质的专业化团队要进一步完善准事业部制施行后配套的考核、培训与薪酬鼓励的体系建立。下半年施行外部引进和内部培养相结合的人才开发策略，探究推行“干部梯队培育方案”和“旭日工程”。“干部梯队培育方案”是指加大创新类人才的引进力度，尤其是产品设计、营销推广、技术开发以及保荐代表人等高端人才。同时，继续坚持公平原那么，通过建立后备干部梯队，加大内部培训力度等方法，给每一位努力的员工时机，让那些熟悉公司业务、工作勤勉尽责、长期效劳于公司的优秀员工尽快成长起来。“旭日工程”是指在今年下半年可引进一批高素质的应届毕业生到公司各业务部门和治理部门实习，通过工作理论来选拔人才，逐步提升公司基层人员的整体业务素质。〔七〕积极推进治理商业贿赂专项工作公司上半年积极推进治理商业贿赂专项工作，召开了专项工作发动大会，对开展治理商业贿赂进展了全面发动，组织学习了xx、xx领导同志的讲话和中国证监会的有关文件。下半年，根据公司治理商业贿赂专项工作施行方案，该工作进入本质执行阶段：组织开展调研和自查自纠阶段，公司将继续稳步推进各项工作的落实。〔八〕加大宣传力度，施行品牌战略从公司层面上，要严密结合公司开展战略、重大事项以及增资扩股、业务创新、业绩增长等重要成绩，严密配合公司业务需要以及业务进展，积极、及时宣传公司；各业务部门要通过论坛、报告会、交流会等形式，推介专业效劳的品牌，同时与专业媒体机构保持良好的关系，增加公司的曝光率，并帮助具有独到优势的员工创立个人品牌，进步行业知名度，统筹规划、点面结合，树立公司欣欣向荣、蒸蒸日上、稳健、诚信、专业的市场形象。20xx年是公司开展历程中要害的一年，也是公司大开展承前启后的一年。在下半年，我们面临着难得的市场开展机遇，既要稳固前期的经营业绩和优势，又要积极培育新的利润增长点，为明年的各项工作打好稳固扎实的根底。全体国海人励精图治、奋勇拼搏，一定会迎来公司20xx年的跨越式大开展。证券工作方案10在为客户效劳的过程中，我始终坚持“想客户之所求，急客户之所需，排客户之所忧”，为客户提供全方位、周到、便捷、高效的效劳，做到操作标准、效劳标准、用语礼貌、举止得体，给客户留下了良好的印象，也赢得了客户的信任。实际办理业务时，在保证遵守我行各项规章制度的前提下，灵敏掌握营销方式，为客户提供一定的方便，灵敏、适度地为客户提供个性化、快捷的效劳。完美于认真。在做好柜面优质效劳的根底上，我们想方设法为客户提供更加周到的效劳。因为，没有挑剔的客户，只有不完美的效劳。在日常工作中，我积极刻苦钻研新知识，新业务，理论结合理论，纯熟掌握各项效劳技能。我从点滴小事做起，在办理业务时，尽量做到快捷、准确、高效，让客户少等、少跑、少问，给客户提供及时、准时、定时、随时的效劳。青年时期是人生最珍贵的光阴，因为踌躇满志，精力充分，因为敢闯敢干，活力四射，因为有太多的梦想和希望!但在我看来，青年的珍贵还在包括不懈的追求与团队的交融，崇高的道德修养，以及坚强的意志，更要耐得住平凡，立足于平凡,淡泊名利，勇于奉献!今天，我们正把如火的青春献给平凡的××行岗位，××行正是在这青春的交替中，一步一步向前开展。在她明晰的年轮上，也将深深的烙下我们青春的印记。富兰克林有句名言：“推动你的事业，不要让你的事业来推动你”。今天我正是为推动我的事业而来，这于我对人生价值的追求，对金融事业的一份热情。因为我知道作为一名成长中的青年，只有把个人理想与××行事业的开展有机结合起来，才能充分发挥自己的工作积极性、主动性和创造性，在创始银××行美妙明天的过程中实现自身的人生价值。证券工作方案11号角相闻，辞别200x业界风云；战鼓催发，迎来更富挑战的200x。站在新一年的起点，××证券继往开来，正确把握券业开展大势，振奋精神、周密运筹，以必胜的信心和有效的准备积极应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资深度整合为打破口、以开展缔造新希望的序幕。回首200x年，××证券面对券业严峻的市场形势，面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性开展机遇，审时度势，认定“非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理，按照“标准开展，做精做强”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目的积极推进各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资建立为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚决信心、迎难而上、一些业务和工作获得了较大进展。过去的一年，××证券投行在严峻的证券市场环境下克制重重困难，勇于探究与创新，探究出一条“以重点行业形成特色经营、做优质工程打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力，××证券投行实现了股票承销、债券承销、收买兼并三大业务的协同开展，并逐步培育了在根底行业特色与品牌。200x年××投行业务又上一新台阶，1-12月主承销家数排名第三,ipo主承销家数排名第二，总承销金额在行业排名第十二，获得了历史最优成绩。其中，我们承销的开滦精煤工程筹资金额到达10.5亿元，这标志着我司在承揽大型投行工程上实现历史性跨越。经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易量的排名为21位，比200x年进步了3位。同时，业务转型获得一定进展，仅今年前11各月，基金销售就比去年同期增长近4.5倍，8月份基金代销资格的获得，使我司基金业务的竞争力得到进一步提升；作为拓展市场、抢占客户资、实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见成效，200x年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的比例比200x年进步了一倍。内部管理进一步加强，信息技术平台建立进一步推进。按照业务归属，公司精简管理机构与管理岗位，整合资，充实一线业务部门，进步了公司工作效率。风险控制以审计部牵头，成立了公司风险控制委员会，建立了从立项、决策到执行、反响的科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。公司加大it平台建立投入，启动了集中交易、crm、广域网晋级、办公自动化、____晋级等大型工程，投资规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续开展以及开展创新业务具有重要意义。辞别200x年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，××证券广阔干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。展望200x，××证券必定会创始更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言？这是由外围环境和内在因素综合决定的——券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的机遇；而××证券初步具备了抓住机遇的素质，充分具备抓住时机的智慧和魄力。从券业开展外部环境看，200x年，随着宏观调控政策效应进一步释放，经济运行中不稳定、不安康因素得到遏制，宏观经济开展的国内外环境总体继续趋好，面临一些长期构造性矛盾和一些短期问题已引起高层足够重视，并开场着手解决，这为资本市场持续开展提供了良好的条件。我国资本市场是一个新型市场，一方面市场证券化比率和世界平均程度相比明显偏低，有进一步提升的要求和潜力；另一方面，经济增长需要资本市场支持并与之相适应，加之我国企业直接融资比例一直比拟低，不仅加大了银行风险，也限制了企业的融资渠道，扩大直接融资已成为当前经济和金融改革的一项重要任务。综合各种外部因素，将来几年，我国证券市场必然呈快速开展态势，新型＋转轨的市场，必然会造就一批业界英雄。从券业开展走势看，经过十多年开展，中国证券市场集聚起来的问题集中爆发，倒逼机制已经在促使制约券业开展的深层次问题逐步得到解决。尽管这一过程对某些券商来说是相当痛苦乃至是灭顶之灾，但从券业开展的整体角度看，经过分化、兼并、重组等券业资整合，一个安康、富有生命力的市场将脱胎而出，低程度、白热化、死不了也活不痛快的竞争将成为过眼烟云。面对券业资整合，自然“有人笑来，有人哭”，濒临外忧内患，××证券完全有笑到最后的潜质。我们有股东单位给公司的有力支持及其为公司提供的宏大的开展空间，这是一般券商难以企及的先天优势；我们有“笑到最后”的根本根底，多年来，公司始终坚持的稳健经营、标准开展的理念，在券商违规事件频发、监管政策很可能马上成为断定券商生死大限的背景下，又为