习题0902全21讲第四章金融法律制度

之日起超过（）未支付当期费，或者超过约定的期限（）未支付当期费的，合同效力中止，或者由人按照合同约定的条件减少金额。A、1060日B、3060日C、1030日D、3090 3、商业银行发生的下列事项，无需经银监会批准的是 ）A、增加资D3%的股东 A、该银行即将发生C、该银行可以由银行实施托管 ）C、存 ）B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行，影响价格或者 C、持有公司5％以上的股东持有的情况发生较大变10、某向管理部门申请其上市，下列情形中将构成其不 A、公开的达到公司总数的35%B6000万元D、持有公司面值达1000元以上的股东人数有900多年4月，该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次公司债券的其他条件，计划再次申请公司得超过（）。A、1200万元B、1000万元C、800万元D、700万元 ）A、拟向原股东配售数量为本次配售前股本总额的35% ）A、人与承销的公司协商确B、公司根据情况确D、人根据市场情况确定14、甲公司在向乙银行申请时以一张银行承兑汇票作质押担保。下列关于甲公司汇票质押生效 ）A、增加资本的计D5216、某公司的资本为5000万元。根据《法》的规定，下列各项中，不属于该 A、经纪业B、承销与保荐业C、投资咨询业17、投资者通过所的，或者协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司的 D、1、下列有关人身合同中以被人为给付金条件的合同的描述，正确的为（ A、自合同成立或者合同效力恢复之日起二年内，被人的，人均不承担给付金的B、自合同成立或者合同效力恢复之日起二年内被人，且被人为无民事行为能力人，人不承担给付金的责任C、自合同成立或者合同效力恢复之日起二年内被人，但被人时为无民事行为能力人，则人应承担给付金的责任D、以为给付金条件的合同，除父母为未成年投保外， 被人同意并认可 A、被人D、人 ）B3019995202001527日行使票据的D、一张支票，出票日期为2000年5月20日，于2001年4月27日行使票据的付款请 5、甲公司与乙公司中获面额为100万元的汇票一张，汇票上有丙、丁两公司的担保签章，其中丙公司担保80万元，丁公司担保20万元。如果该汇票在到期日前被承兑，下列说法正确的 ）让给丁，丁又背书转让给戊。如果戊向甲请求付款，甲只支付5万元，戊可以就其余3万元损失请 D ）D、依法征税而从处获得票、9公司不能清偿到期，并且资产不足以清偿全部的，下列可以依法向申请重 、A、公D、公司的债权据背面背书人栏目已经不足以进行背书签章，关于该情况，下列说法正确的有（）。11、根据标的的不同，合同可以分为（ C、财产合同D、人身合 ）D、投资者之间具有合伙等经济利 ）A、董事会B、监事会C、财务 ）15、根据法律制度的规定，上市公司的公司债券上市后，下列情形中，所可 B2年连续亏损 ）C、改变公开公司债券所募的用 ）A、特定的对象不超过10B、价格不低于定价基准日前20个日公司均价的C、控股股东、实际控制人及其控制的企业的，36个月内不得转D、除控股股东、实际控制人及其控制的企业等特定主体的外，本次的自结束之日起，12个月内不得转让 19、根据《市场禁入规定》的规定，下列情形中，属于可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取市场禁入措施的有（ ）B、公司获准在所的日C、持有公司最多的前5名股东的和持股数 1、以被人为给付金条件的合同，自合同成立或者合同效力恢复之日起2年内，被保险人的，人不承担给付金的责任。（ 仲裁或者费用以及其他必要的、合理的费用，由被人自行承担。（ ，3、对人的免责条款人在订立合同时应以或口头形式向投保人说明，未作提示或未明 ， 错 错 错 错8、票据中，被人不承担票据责任，人承担票据责任。（ 错 错10、票据上的正当权利人对于因而取得票据的人行使票据返还请求权而发生的关系、因时效届属于票据法上的票据关系。（）11、财政拨款、预算内及银行可以作为单位定期存款存入金融机构。（ 错12、公司及其分支机构自取得经营证之日起6个月内，无正当理由未办理工商登记的，其经营业务证失效。（ 13、个人以及单笔金额超过项目总投资5%或超过500万元的支付，应采用借 错15、父母可以为其无民事行为能力的投保以为给付金条件的人身，但为残疾 错 错18、人不通过承销机构，而自行承担风险，办理事宜的方式，该方式是间接。（ 19、按照依法制定的规则进行的，即使事后发现存在的情形，所也不得 20、由承销团承销时，承销协议中可以不约定承销期限和终止时间，等到全部承销完毕再 错 错 1、某日，A签发一张商业汇票给收款人B，汇票记载的金额为8万元，B依法承兑后将该汇票背书转让给C，C获得该汇票的第2天，因而，该汇票由其唯一的继承人D获得。DE，并依法提供了继承该票据的有效证明，E获得该汇票之后，将汇票金额改为18万元，并背书转让给F，F又将该汇票背书转让给G。G在法定期限内向付款人请求是该转让行为的被背书人，而在下一次背书转让中，背书人不是CD。（2）该汇票金额已被1、A公司是一家，该公司于2009年6月公开并上市。2010年第一季（1）A公司资本为15000万元，公司自成立以来没有发生亏损，已提取法定公积金累8000万元。因此，A2010年不再提取法定公积金。（3）A公司董事董事会提交了一份收购B上市公司部分的提案。该提案要点为：①本次收购与C公司联手进行；②通过所的，A公司与C公司分别收购B上市公司已发行的达到5%时，作出报告并公告，且停止收购3天；③A公司与C公司分别收购B上市公司已的达到20%时，向B上市股东发出收购要约，以达到控制B上市公司的目的。（4）A公司董事丁决定将其持有的A公司转让给C公司的董事戊。1合同约定分期支付费，投保人支付首期费后，除合同另有约定外，投保人自人催告之日起超过30日未支付当期费或者超过约定的期限60日未支付当期费的合同效力中止，【答疑编 2B项是错误的；汇票承兑后，承兑人负有绝对付款的义【答疑编 3【答疑编 4B的表述正确。选项C、D【答疑编 5按照存款的币种不同，存款可分为存款和外币存款。选项AB属于根据存款人主体的不同，【答疑编 6人不承担保证责任（票据责任）D的说法是错误的。【答疑编 7【答疑编 8客户行为，因此选项D是正确的。选项A、B、C均属于市场的行为。【答疑编 9公司的董事，1/3以上的监事，或者经理发生变动，属于上市公司的重大，应发布临告。】】根据规定，申请其上市必须符合的条件之一是公司在最近3年内无重大违法【答疑编 的所有债券尚未偿还的部分。本题该公司净资产额为8000万元，本次公司债券额最多不得超700万元（8000万元×40％－2500万元＝700万元）。【答疑编 根据规定，上市公司公开新股，要求公司具有持续能力，财务状况良好；最近3年财务会【答疑编 【答疑编 【答疑编 册资本最低限额为5000万元；券承销与保荐、自营、资产管理、其他业务之一的，资本最低限额为1亿元。【答疑编号【答疑编 1以被人为给付金条件的合同，自合同成立或者合同效力恢复之日起2年内，被人【答疑编 2【答疑编 3（2年（据此，B选项乙的票据权利有效）2年（据此，AC选项丙的票据权利有效）。（2）持票人对支票出6个月（D选项丁的票据权利消灭）。【答疑编 4银行本票可以用于转账，注明“现金”字样的银行本票可以用于支取现金；因此选项C错误。【答疑编 5A2人以上的，保证人之间承担连带责任。所以D选项正确。【答疑编 6AC当选。【答疑编 7【答疑编 8【答疑编 9 【答疑编 【答疑编 选项AB属于根据人所承担的状况不同的分类【答疑编 【答疑编 根据规定，上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司5％以上的股东，不得将其持ACD均属于高级管理人员。【答疑编号【答疑编 未按照公司债券募集办法履行义务经查严重；（5）公司最近2年连续亏损，在限期内未能消【答疑编 【答疑编 上市公司非公开的，其对象不超过10名。上市公司非公开，应当符合下列规定：（1）价格不低于定价基准日前20个日公司均价的90%；（2）本次的股【答疑编 他的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，因此选项D正确。【答疑编号【答疑编 所的日期；②持有公司最多的前10名股东的和持股数额，③公司的实际控【答疑编 30%30%以上等值以下的罚款。【答疑编 1以被人为给付金条件的合同，自合同成立或者合同效力恢复之日起2年内，被人【答疑编 2【答疑编 3【答疑编 4【答疑编 5【答疑编 6【答疑编 7【答疑编 8【答疑编 9【答疑编 【答疑编 【答疑编 公司及其分支机构自取得经营证之日起6个月内，无正当理由未办理工商登记的，其经营【答疑编 项目总投资5%或超过500万元的支付，应采用人受托支付方式。【答疑编 【答疑编 【答疑编 【答疑编 【答疑编 【答疑编 【答疑编 【答疑编 【答疑编 【答疑编 【答疑编 1【正确答案】（1）付款人不得以背书不连续作为付款的理由。因为，尽管C受让该汇票时，CD，但是，D系以继承方式从C处合法获得该汇票，是该汇票的权利人，只要其提供了有效证明，便可行使相应的权利，将该汇依照《票据法》的有关规定，G可向其一切前手及付款人（因付款人已承兑该汇票）行使追GA、B、D、E、F及付款人之一或数人或全部行使追索权。A、B、D的签章是在变造之前，故应就该汇票当时记载的8万元承担责任，付款人亦应对此承担责任；E为变造人，应对所造文义负责，即18万元承担责任；F签章在变造之后，亦应对18万元负责。【答疑编 1（1）A公司不提取法定公积金的做法符合法