证券从业之金融市场基础知识题库练习模考A卷带答案

证券从业之金融市场基础知识题库练习模考A卷带答案

单选题（共50题）1、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（）。A.证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付B.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付C.为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案D.保护基金公司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜【答案】D2、（2020年真题）下列属于风险管理本质特征的是（）A.损失管理B.事前管理C.盈利管理D.事后管理【答案】B3、（2018年真题）政府发行中期国债筹集的资金用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D4、证券交易所的非会员理事由（）委派。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.中国银行业协会【答案】A5、关于金融债券，下列说法正确的有（）。A.①②③④B.①③C.②③④D.①②④【答案】C6、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D7、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。A.3个月；10B.3个月；7C.4个月；10D.4个月；7【答案】D8、年度报告应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。A.4B.5C.6D.7【答案】A9、按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场B.—级市场二级市场C.货币市场资本市场D.证券市场非证券金融市场【答案】C10、我国的证券自律性组织包括()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券服务机构Ⅲ．证券交易所Ⅳ．证券业协会A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B11、深圳证券交易所的股价指数不包括（）。A.深证180指数B.创业板综合指数C.深证综合指数D.中小板综合指数【答案】A12、根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，理论上可以将投资者分为三类，其中不包括（）。A.风险转移型B.风险规避型C.风险偏好型D.风险中立型【答案】A13、（2018年真题）股票应载明的事项主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】C15、证券公司从事证券承销业务的具体方式有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C16、（），中国金融期货交易所面向全市场开展上证50指数期权合约仿真交易。A.2011年6月19日B.2012年2月13日C.2013年9月6日D.2014年3月2813【答案】D17、下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责B.乙公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发行价格为26元/股【答案】C18、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（）。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存【答案】A19、下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（）。A.企业法人营业执照B.年检申请报告C.年度业务报告D.经注册会计师审计的财务会计报表【答案】A20、下面关于风险对冲，说法正确的是（）。A.③④B.①C.①②D.①②③④【答案】C21、下面对证券公司表述错误的是（）。A.证券公司是证券市场的主要中介机构B.证券公司提供的服务具有专业性C.证券公司本身无法在证券市场进行投资D.证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务【答案】C22、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法不正确的有（）。A.机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税B.机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税C.机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税D.机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收所得税【答案】A23、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D24、中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主要描述的是中央银行的（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.管理的银行【答案】C25、（2018年真题）基金一般反映的是（）。A.债权债务关系B.信托关系C.借贷关系D.所有权关系【答案】B26、风险与不确定性两概念，既有密切联系，又有本质区别。在不确定性状态下（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C27、以下（）是证券投资基金的特点。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C28、以下关于契约型基金与公司型基金区别，说法不正确的是（）。A.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产B.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东C.契约型基金依据投资公司章程营运基金D.目前我国的基金全部都是契约型基金【答案】C29、商业银行发行次级债务，固定期限不低于（）。A.2年B.3年C.1年D.5年【答案】D30、按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C31、从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（）问题。A.公司的股票价值B.公司的发展前景C.经理层的管理能力D.董事会的决策能力【答案】C32、下列关于储蓄国债(电子式)特点的说法，错误的是（）。A.针对个人投资者，不向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税D.采用电子方式记录债权【答案】C33、可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（）。A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量【答案】B34、下列关于保荐制度的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C35、按投资标的划分，证券投资基金可分为()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、证券公司分类结果主要供（）使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。A.中国银监会及其派出机构B.中国保监会及其派出机构C.中国证监会及其派出机构D.中国资产管理委员会【答案】C37、下列关于深圳证券交易所的股价指数的说法中，错误的是（）。A.深证综合指数于1995年1月23日发布，是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数B.深证综合指以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算C.深证A股指数于1992年10月4日发布，包含在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股，以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算D.深证B股指数于1992年10月6日发布，包含在深圳证券交易所上市的全部B股，以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算【答案】A38、下列不属于伦敦证交所的层次或板块的有（）。A.主板市场B.专业投资市场C.专业证券市场D.精英项目【答案】B39、《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（）等方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B40、W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为25亿元B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为4亿元C.资产负债表显示，存款负债为21亿元D.资产负债表显示，存款负债为25亿元【答案】A41、基础资产主要是各类固定收益金融工具的期货品种是（）。A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.房地产价格指数期货【答案】B42、影响股价变化的其他因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B43、债券现券买卖的交易方式为（），结算方式为（）。A.全价交易；净价结算B.净价交易；全价结算C.净价交易；净价结算D.全价交易；全价结算【答案】B44、可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D45、为资金供应者提供投资的机会是（）的基本功能。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.证券流通市场D.证券发行市场【答案】D46、股票增发将会增加发行在外的股票总量，（）股票供给，如果股票不受市场青睐，需求没有相应增长，则股价可能（）。A.增加上升B.增加下跌C.减少上升D.减少下跌【答案】B47、期货交易与现货交易的区别是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C48、长期资金流动的主要方式包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D49、