供应商不良行为管理办法

内蒙古电力（集团）有限责任公司供应商不良行为管理办法（试行）第一章 总则第一条为建立公开、有序的供应商良性竞争平台，规范供应商管理，促进供应商提高产品质量和诚信履约,加强供应商产品质量及履约表现与招标采购的动态联动,依据《中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国公司法》等国家有关法律、法规及《内蒙古电力（集团）有限责任公司（以下简称“公司物资管理办法》等相关规章制度，制定本办法。第二条本办法所称供应商管理对象是指参与公司招标活动的投标人，以及为公司提供物资、服务的法人单位和其他组织。第三条本办法所称的供应商不良行为，是指供应商在参与的有关诚信、交货、质量等方面的问题。第四条本办法对供应商的处理遵循“公开、公平、公正”的原则。第五条本办法适用于公司及所属各供电单位的供应商管理工作。第二章 组织机构及职责第六条公司物资管理部是公司对供应商不良行为处理的归口管理部门，主要职责是：（一）负责制订对供应商进行管理的规章制度和办法；（二）负责收集公司有关部门及各供电单位反馈的供应有关领导审批后，在招标采购中执行；（三）负责对供应商的有关处理情况进行通报；（四）负责组织对供应商的整改情况进行验收与评估；（五）负责对供应商不合格产品召回进行监督;（六）负责公司供应商信息化管理。第七条公司安全监察部负责提供因供应商产品质量问题造成事故的信息和评价。第八条门提供重大缺陷的评价。第九条装调试情况进行评价。第十条样检测情况进行评价。第十一条各供电单位物资管理处的职责是：（一）负责收集、汇总物资合同履约、产品质量、售后服务等相关信息，定期上报公司物资管理部；（二）负责收集、汇总项目主管部门/物资需求单位/生产单位对合同履约的有关情况反映，上报公司物资管理部；（三）其他与供应商管理有关的工作。信息和评价应定性到位、定量准确。第三章 供应商不良行为分类第十二条因产品质量原因导致电网或设备事故（事件良行为、一般不良行为。第十三条特别严重不良行为有下列情况之一者，为特别严重不良行为：一、在招标投标环节（一）技术参数并进行响应，累计发生2次及以上的。（二）文件的。（三）远低于成本价投标，扰乱招标采购秩序的。二、在生产制造环节（一物，累计发生2次及以上的。（二）供应商未按合同约定，擅自更换或使用劣质原材2及以上的。（三）为不合格，12个月内累计发生3次及以上的。（四）智能电能表等计量装置在监造或生产现场巡查中累计发生3次及以上的。三、在入网运行环节（一）产品因质量原因给电网安全运行造成特别重大影备事件，或者造成一至六级人身事件的。（二）智能电能表等计量装置因产品质量原因给公司经125（智能电能表质量问题分类见附表。四、其他经公司认定为特别严重不良行为的，如供应商予刑罚或行政处罚等情况。第十四条严重不良行为有下列情况之一者，为严重不良行为：一、在招标投标环节（一）技术参数并进行响应，发生1次的。（二）出说明，对中标结果公平性造成影响的。（三）中标通知书发出后，因供应商原因导致合同无法定中标人的。二、在生产制造环节（一物，发生1次的。（二）1次的。（三）为不合格，12个月内累计发生2次的。（四）发现供应商生产工艺或元器件等质量不满足要求12个月内累计发生2次的。三、在交货验收环节（一）12个月内累计对3及以上项目单位造成严重影响的。（二）量问题的。四、在入网运行环节（一）产品因质量原因给电网安全运行造成重大影响，件，或者造成七、八级人身事件的。（二输电线路装置性材料因质量原因造成倒塔给电网安全运行造成重大影响的。（三）智能电能表等计量装置因产品质量原因给公司经量问题，或12个月内一类质量问题累计达3次的。五、其他经公司认定为严重不良行为的。第十五条较严重不良行为有下列情况之一者，为较严重不良行为：一、在生产制造环节（一）为不合格的。（二）供应商产品质量管理存在漏洞，不能保证产品质量的。（三现的问题整改不积极，12个月内累计发生2次及以上的。（四）发现供应商生产工艺或元器件等质量不满足要求的。二、在交货验收环节（一工程进度造成较大影响的。（二个月内累计对2单位造成严重影响的。（三）量问题的。三、在安装调试环节（一）在供应商交货后因产品存在质量问题，给工程进期间发生短路、击穿、烧毁等问题，造成较大损失的。（二）术指导不到位，对工程质量或进度造成较大影响的。四、在入网运行环节（一）的。（二）输电线路装置性材料因产品质量原因给电网安全运行造成较大影响的。（三）智能电能表等计量装置因产品质量原因给公司经营管理和优质服务造成较大影响的，或在运行中12个月内累计发生一类质量问题2次的。（四）因供应商售后服务不到位或者服务质量不良，12个月内累计被投诉3次及以上的。五、其他经公司认定为较严重不良行为的。第十六条一般不良行为有下列情况之一者，为一般不良行为一、在生产制造环节问题整改不积极的。二、在交货验收节（一）供应商在设备运输中，保护措施不完善，在产品对工程进度造成一定影响的。（二1影响的。三、在安装调试环节（一）供应商交货后因产品存在质量问题，给工程进度造成一定影响的。（二）供应商安装调试现场服务人员到位不及时，或技四、在入网运行环节（一）产品因质量原因给电网安全运行造成一定影响，的。（二）智能电能表等计量装置因产品质量原因给公司经量问题的。（三）项目单位投诉的。（五）其他经公司认定为一般不良行为的。第四章 处理措施第十七条处理措施主要包括限制授标、暂停授标、扣减评标分值。对供应商不良行为的处理措施不代替合同约定中对供应商违约的责任追究。部分项目单位全部或部分标包的授标。所有项目单位全部或部分标包的授标。应商所投全部或部分标包的评标得分进行扣减。第十八条处罚的具体运用月投标资格并予以公告，待其整改完毕且经公司审核验收合格后方可解除授标限制。并在解除处理之后的第一个批次招标中，在其不良行为所涉及的项目单位相应物资类别标包中，扣减其评标得分2分。二、对存在严重不良行为的供应商，取消其三个批次投方可解除授标限制。并在解除处理之后的第一个批次招扣减其评标得分2分。三、对存在较严重不良行为的供应商，取消其二个批次标得分2分。四、对存在一般不良行为的供应商，取消其一个批次投标得分2分。五、对于供应商产品在安装或运行过程中发生故障，在按本规定相应条款进行处理。之一的，经公司批准可酌情处理：（一）若某类产品的供应商数量少，不能达到充分竞争一定影响的，应按本规定对其生产的其他产品进行处理。（二）在特定时期相关产品市场供应能力不能满足公司从轻进行处理。（三新类产品，不纳入本办法考核范围。第十九条信息报送与处理一、信息报送28以书面形式向公司物资管理部提供当月有关供应商不良48小时内向公司物资管理部反馈。二、处理意见审批（一）公司物资管理部每月根据收集的供应商不良行为信息及核实情况，提出对供应商的处理建议并实施。（二）减，在招标中应用。（三）在每批次集中招标评标期间，如供应商产品发生理结果向公司有关领导进行汇报。第二十条供应商整改一、供应商须按照合同约定，承担相应的违约责任。二、对于产品质量问题，供应商须对出现问题的产品进行处理，对同类产品进行全面排查和整改，并经公司验收合格。对于经确认属于批量质量故障或存在批量质量隐患的同的经济损失。施，并向公司物资管理部书面承诺不再发生类似问题。第二十一条工作流程为相关信息，报送公司物资管理部。对供应商的问题进行核实和分析。三、公司物资管理部根据核实和分析结果，提出对供应商的处理意见，报相关领导审批通过后在招标评标中应用。处理结果。成情况的相关材料。单位或专家对供应商整改情况进行验收，并出具验收报告。果，提出对供应商处理意见。第五章附则第二十二条况进行考核。第二十三条各单位应参照本办法制定适用于本单管理部备案。第二十四条本办法未做具体规定的供应商其他不良行为，可参照相关条款酌情处理。第二十五条 本办法由公司物资管理部负责解释监督执行。第二十六条本办法自颁布之日起施行。不良行为等级不良行为等级判定项特别严重不良行为暂停十二个月投标严重不良行为较严重暂停二招标更改招供应商在投标时，故意修改招标供应商在投标时，故意修改招标投标标文件参文件明确列明的技术参数并文件明确列明的技术参数并数进行响应，累计发生2次及以进行响应，发生1次的。上的。提供虚供应商在招投标等过程中，提供假资料虚假信息或证明文件的。串标围标供应商在投标中存在串标、围标行为，或恶意以远低于成本价投标，扰乱招标采购秩序的。资质业供应商资质业绩信息发生实绩信息变质更签约履约中标通知书发出后商原因导致合同无法签订，或供应商签约后不履行合同，需要重新采购或重新确定中标人的。生产转包分包供应商未经业主单位许可，擅自供应商未经业主单位许可，擅自制造转包、分包合同货物，累计发生12次及以上的。的。不良行为等级判定项

特别严重不良行为暂停十二个月投标

严重不良行为暂停三批次投标

较严重暂停二原材料组供应商未按合同约定，擅自更换供应商未按合同约定，擅自更部件 或使用劣质原材料、组部件及偷或使用劣质原材料、组部件及偷工减料，降低产品性能或功能，工减料，降低产品性能或功能，累计发生2次及以上的。 发生1次的。监造、抽1供应商产品被国家有关部门 1、供应商产品被国家有关部门1供应商产品检 或公司系统抽检认定为不合格，或公司系统抽检认定为不合格，部门或公司12个月内累计发生3次及以上12个月内累计发生2次的。

为不合格的的。 2、智能电能表等计量装置在监2供应商产2、智能电能表等计量装置在监 造或生产现场巡查中发现供在漏洞，造或生产现场巡查中发现供应商生产工艺或元器件等质量的。质量不满足要求，12个月内累生2次的。检工作，或计发生3次及以上的。发现的问题12个月内累以上的。质量不满足要求，12个月内累生2次的。检工作，或计发生3次及以上的。发现的问题12个月内累以上的。4在监造或生发现供应商器件等质量的。不良行为等级不良行为等级判定项特别严重不良行为暂停十二个月投标严重不良行为较严重暂停二交货验收产品运输供应商在设护措施不完大影响的。交货及时性及质量1121个月内累计对3个及以上项目单位造成严重影响的。2、智能电能表等计量装置在交货验收中发生四类质量问题的。安装调试产品质量2不良行为等级判定项

特别严重不良行为暂停十二个月投标

严重不良行为暂停三批次投标

较严重暂停二技术指导 供应商安装务人员到位不入网运运行质量1产品因质量原因给电网安全 1、产品因质量原因给电网安全1产品因质行 运行造成特别重大影响，依据公运行造成重大影响依据公司安全运行造司《电力事故调查规程》确定为《电力事故调查规程确定为依据公司一至四级电网、设备事件，或者五六级电网设备事件或者造程序》确造成一至六级人身事件的； 成七、八级人身事件的； 设备事件2、智能电能表等计量装置因产 2、输电线路装置性材料因质量2输电线品质量原因给公司经营和优原因造成倒塔、断线或给电网产品质量原质服务造成恶劣影响的或在运安全运行造成重大影响的。 运行造成行中发生四类质量问题的，或 3、智能电能表等计量装置因产3智能电12个月内一类质量问题累计5次品质量原因给公司经营管理因产品质及以上的。 和优质服务造成严重影响的或营管理和在运行中发生三类质量问大影响的；题，或 12个月内累12个月内一类质量问题累计量问题2次的达3次的。不良行为等级不良行为等级判定项特别严重不良行为暂停十二个月投标严重不良行为较严重暂停二售后服务因供应商位或者服务质月内累计被上的。评价内容造环节情况

一类质量问题

智能电能表质量问题分类二类质量问题产品监造有任一项不合格30整改延期的；供货前样品比对出现未经允许的不一致期30天整改，整改延期或整改后仍不合格；3.供货前全性能试验中出现任一样品不合格限期30天整改交货验批次验收情1.到货后抽样验收出现样品1.到货后样品比对出现未经允许的不一致；收环节况

不 2.到货后抽样验收不合格限期30天整改，整合格； 改延期或整改后再次抽样仍不合格；2.到货后全检验收合格率3.到货后全检验收不合格，整改延期或整改后＜ 全检验收仍不合格。98.5入网运运动表分批分批故障率≥2%动环节故障率

3只，确认运动表抽检1.抽检合格率＜95%；合格率

2.95%≤抽检合格率＜99.5%，运动表批次95%；不合格率备注：参照《智能电能表质量监督管理办法》规定进行分类。检验（抽检）理规程实施细则》相关规定，检验（抽检）标准执行《内蒙古电力公司智能电能表技术规范供应商不良行为信息收集表（供应 商 名 称产品类型供应 商 名 称产品类型简要说明供应商存在的问题联系人： 电话： 批准备注：如无反馈意见，请将空表盖章后反馈物资管理部。X月供应商不良行为信息统计表（各单位填写供应 商 名 称产品类型供应 商 名 称产品类型简要说明供应商存在的问题联系人： 电话： 批准：12、如无反馈意见，请将空表盖章后反馈公司物资管理部。关于××供应商不良行为的报告（模板）（业主单位使用）内蒙古电力公司物资管理部：××供应商××产品，为公司集中招标××批