基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合检测试卷A卷含答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合检测试卷A卷含答案

单选题（共50题）1、关于货币市场基金的利润分配的说法，错误的选项是（）。A.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同C.当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益D.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润【答案】C2、私募股权投资基金在完成投资项目之后，主要采取的退出机制包括（）等。A.Ⅰ，Ⅱ，ⅢB.Ⅱ，Ⅲ，ⅣC.Ⅰ，Ⅲ，ⅣD.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ【答案】D3、以下关于风险容忍度的说法错误的是（）A.投资者的风险容忍度取决于其承担风险的能力和意愿两个方面B.具备高于平均水平的风险承受能力和风险承担意愿意味着具备高于平均水平的风险容忍度C.具备低于平均水平的风险承受能力和风险承担意愿意味着具备低于平均水平的风险容忍度D.其他条件相同的条件下，相比投资期限较长的投资者而言，投资期限较短的投资者具有更高的风险承受能力【答案】D4、（）履行监督管理银行间债券市场功能。A.银行业协会B.证监会C.中国人民银行D.国务院财政部【答案】C5、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】A6、下列不属于我国短期融资券交易品种的是（）。A.1个月B.3个月C.6个月D.9个月【答案】A7、下列不属于股价指数编制方法的是（）。A.算数平均法B.几何平均法C.加权平均法D.极值平均法【答案】D8、期货市场的功能不包括（）。A.价格发现B.回避价格风险的功能C.稳定收益D.有利于市场供求稳定【答案】C9、股指期货的保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就会使投资者遭受较大的损失，当股指波动剧烈时，甚至会因为资产不足而被强行平仓，这种风险称之为（）A.操作风险B.市场风险C.结算风险D.信用风险【答案】B10、关于期货和远期的区别，以下表述正确的是（）。A.期货合约比远期台约的实物交割比例低B.期货合约和运期合约都是标准化合约C.期货合约和远期合约都以实物交割为主D.期货合约和远期合约都具有较高的信用风险【答案】A11、目前在全国银行间同业拆借中心成交的债券交易所采用的交收方式是()。A.见券付款B.券款对付C.分级结算D.见款付券【答案】B12、对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资人D.基金监管人【答案】B13、期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处主要在于（）。A.期权合约是标准化合约B.期权合约不能够套期保值C.期权合约损益的不对称性D.期货合约可以套期保值【答案】C14、SWIFT是（）的缩写。A.环球市场间通信协会B.环球银行间通信协会C.环球银行间金融通信协会D.环球银行间金融协会【答案】C15、关于基金的业绩评价，下面四个指标中涉及业绩比较基准的风险调整分析指标是（）。A.詹森阿尔发B.特雷诺比率C.夏普比率D.信息比率【答案】D16、大宗商品的分类不包括()。A.能源类B.基础原材料类C.黄金D.农产品【答案】C17、以下选项中信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响不正确的是（）。A.相关债券估值急剧下跌，基金净值受损B.投资者集中赎回基金，带来流动性风险C.基金公司自有资金受到损失，遭受监管处罚D.相关债券流动性回暖，较易变现【答案】D18、（）不属于基金资产承担的费用。A.基金管理费B.基金转换费C.基金托管费D.信息披露费【答案】B19、某一只基金2年的累计收益率为36%，那么该基金的年平均收益率为（）。A.17.8%B.18%C.6%D.16.6%【答案】D20、下列关于回购协议的说法错误的是（）。A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的融资融券行为B.证券的购买方为资金贷出方C.逆回购方即为证券的出售方D.本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以国债为主【答案】C21、在通货膨胀不大的情况下，名义利率与实际利率的正确关系是（）。A.实际利率=名义利率-通货膨胀率B.实际利率=名义利率/（1+通货膨胀率）C.实际利率=名义利率*（1+通过膨胀率）D.实际利率=名义利率+通货膨胀率【答案】A22、在质押式回购期间，若发生质押的债券派息，则对利息的处理方式为（）。A.归资金融入方所有B.归资金融出方所有C.归逆回购方所有D.双方可以协商确定利息的归属【答案】A23、某面值为100元的10年期利息国债票面利率为4.5%,每年付息一次，第1年末和第2年末的贴现因子分别为0.9和0.8,则这两年的现金流现值之和为（）A.4.5B.3.24C.6.2D.7.65【答案】D24、依据有效市场假设理论，证券市场分类不包括（）。A.半强式有效市场B.强式有效市场C.半弱式有效市场D.弱式有效市场【答案】C25、对于零息债券，其久期等于（）。A.到期期限B.当期年数C.持有期D.使用期限【答案】A26、已知某基金近三年来累计收益率为26%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（）A.17.8%B.18%C.6%D.8.01%【答案】D27、下列不属于权证按照标的资产分类的是（）。A.认股权证B.股权类权证C.债券类权证D.其他权证【答案】A28、假定H银行推出一款收益递增型个人外汇结构性存款产品，存款期限为5年，，每年加息一次，每年结息一次，收益逐年增加，第一年存款为固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，银行有权在一年后提前终止该笔存款。如果某人的存款数额为5000美元，请问该客户第三年第一季度的收益为（）美元（360天／年计）。A.68.74B.49.99C.62.5D.74.99【答案】C29、QDII基金可以投资的范围包括（）。A.金融衍生品B.房地产抵押按掲C.不动产D.实物商品【答案】A30、合格境外机构投资者，简称为()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】A31、按照标的资产分类，权证的分类不包括()。A.股权类权证B.债权类权证C.其他权证D.认股权证【答案】D32、目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数是()。A.道琼斯工业平均指数B.沪深300指数C.中证全债指数D.日经指数【答案】A33、基金合同应列明基金资产估值事项，包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D34、关于大宗商品投资，以下表述错误的是（）。A.大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式B.大宗商品投资通常采用直接购买大宗高品实物的方式C.大宗商品可以分为能源类。基础原材料类、贵金属类和农产品类D.大宗商品具有抵御通货膨胀的功能【答案】B35、下列费用不列入基金费用的有（）。A.基金份额持有人大会费用B.基金合同生效前的相关费用C.销售服务费D.基金管理人的管理费【答案】B36、国际证监会组织成立于（）年。A.1982B.1983C.1985D.1988【答案】B37、投资者对于收益的要求存在差异，关于收益率，以下表述正确的是（）A.名义收益率能够反映资产的实际购买能力的增长B.对于长期投资者来说，他们更关注的是名义收益率C.如果名义收益率与通货膨胀率相等，那么资产的实际购买力将没有增长D.名义收益率在实际收益率的基础上扣除了通货膨胀的影响【答案】C38、目前我国收取印花税的交易品种是（）。A.股票B.基金C.地方债券D.公司债券【答案】A39、下列关于主动投资的说法，错误的是()。A.在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报B.主动投资者常常采用基本面分析和技术分析方法C.主动投资的目标是稳定主动收益，缩小主动风险，提高信息比率D.主动投资收益=证券组合真实收益-基准组合收益【答案】C40、目前，银行间债券市场的发行主体不包括（）。A.财政部B.中央银行C.政策性银行D.所有的金融类公司等【答案】D41、以下说法错误的是（）。A.上市公司股份回购，只能使用自有资金B.上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人C.上市公司配股，原股东可以放弃配股权D.上市公司股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响【答案】B42、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（）。A.QDIIB.QFIIC.RQFIID.REITs【答案】A43、关于债券基金的利率风险，以下表述错误的是（）。A.债券价格与利率呈反向变动，债券投资存在因利率波动所导致价格波动的风险B.债券基金久期越长，净值随利率波动的幅度就越小，所承担的利率风险就越低C.分散债券期限、长短期配台是防范债券基金利率风险的措施之一D.债券基金加杠杆操作会增大基金对利率变化的敏感度，增加基金的利率风险【答案】B44、（）是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A.可转换债券B.权证C.企业债券D.普通股票【答案】B45、对于长期投资者而言，应该关注的是（）。A.名义收益率B.资本收益率C.实际收益率D.投资收益率【答案】C46、目前，我国的基金会计核算均已细化到()。A.每季B.每日C.每月D.年度【答案】B47、任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的200%。A.5B.10C.20D.15【答案】C48、关于