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文档简介

/私募投资基金服务机构登记法律尽职调查清单私募投资基金服务机构是指为私募投资基金提供服务的机构，包括基金管理人、基金托管人、基金销售机构、基金评级机构、基金会计师事务所等。在大陆中国，私募投资基金服务机构必须接受中国证监会的监管并进行登记，在此过程中对机构的法律尽职调查是必要的，以下是私募投资基金服务机构登记法律尽职调查清单。一、机构基本信息调查机构基本信息，包括但不限于：机构名称注册地机构类型管理规模人员规模二、机构资质信息调查机构资质信息，包括但不限于：是否完成登记是否存在财务风险是否有违法违规迹象是否存在被监管部门处罚记录是否存在经营风险三、业务范围信息调查机构业务范围信息，包括但不限于：提供哪些服务服务内容是否符合监管要求是否提供非法股权众筹等不规范服务是否存在损害投资人利益的行为四、投资者关系信息调查机构与投资者的关系信息，包括但不限于：投资者数量投资者类型投资者结构投资者权益保护措施投资者管理信息披露五、员工信息调查机构员工信息，包括但不限于：员工数量员工素质是否存在从业资格问题是否存在聘用不法分子问题是否存在劳动纠纷或企业文化问题六、官方网站信息调查机构官方网站信息，包括但不限于：网站内容是否真实是否提供真实的信息披露网站是否做到即时更新是否存在夸大营销等违规行为七、内部管理信息调查机构内部管理信息，包括但不限于：内部合规程序是否健全法律合规制度是否完善是否存在内部职业道德问题是否存在授权不当行为是否存在利益冲突问题八、合同文件信息调查机构合同文件信息，包括但不限于：合同内容是否明确是否符合合法要求合同是否通俗易懂合同是否有瑕疵九、法务文件信息调查机构法务文件信息，包括但不限于：是否存在诉讼风险是否存在未履行的合同是否存在知识产权侵权是否存在股权纠纷十、外部风险信息调查机构外部风险信息，包括但不限于：是否存在合作风险是否存在供应商风险是否存在竞争风险是否存在政策风险结语私募投资基金服务机构的登记法律尽职调查清单是私募基金行业的一项重要制度，能够帮助投资者更好地了解私募投资基金服务机构的风险地图，从而判断是否适宜投资此类产品。同时，对于机构自身而言，定期开展法律尽职调查也

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