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文档简介

PAGEPAGE1风险分级管控辨识及台账全套风险分级管控是企业管理中的关键环节，对于企业的发展和运营具有至关重要的作用。在风险分级管控中，风险辨识和风险台账的建立是非常重要的步骤。本文将介绍风险分级管控的基本概念、风险辨识及风险台账的建立。一、风险分级管控的基本概念风险分级管控是指通过分析和评估风险的可能性和影响程度，分类制定风险管理措施，避免和降低风险对企业的影响。在风险分级管控中，需要对风险进行辨识、评价、处理、监控等环节，确保企业的风险可控。二、风险辨识风险辨识是风险管理的第一步，是指根据企业的实际情况，识别可能影响企业目标实现的各种不确定性因素。（一）风险辨识的方式1.专家评估法：通过专家对风险的评估和判断，确定可能的风险。2.现场走访法：通过现场观察和走访，识别和发现潜在风险。3.历史数据法：通过分析历史数据，确定可能存在的风险，如事故、投诉、违规等。（二）风险识别的方法1.列表法：将可能存在的风险列出来，逐一排查识别。2.圈定法：针对特定的活动或业务进行识别，如项目管理、采购管理、财务管理等。3.预警法：根据预警系统，对潜在风险进行识别并给出预警。三、风险台账风险台账是对企业可能存在的各种风险进行的记录和分类，包括风险识别、风险评价、风险治理情况等。建立风险台账的目的是跟踪和监控风险，及时发现和解决风险，确保企业风险可控。（一）风险台账的建立步骤1.风险辨识：根据实际情况，列出可能出现的风险。2.风险评估：对风险进行评估，包括风险的可能性、影响程度、风险等级等。3.风险分类：根据风险等级和类型，对风险进行分类。4.风险治理：制定相应的风险治理计划，对风险进行管控和防范。5.风险监控：定期跟踪和监控风险，及时发现和解决问题。（二）风险台账内容1.风险识别编号：对每个风险进行编号和记录，方便管理和跟踪。2.风险描述：对风险进行概括性描述。3.风险类型：根据风险的性质和来源，对风险进行分类，如战略风险、市场风险、技术风险、人员风险等。4.风险等级：对风险的可能性和影响程度进行评估，确定风险等级。5.风险治理计划：对每种风险制定相应的风险治理计划。6.风险监控记录：对风险进行监控和跟踪，记录处理过程和结果。四、总结风险分级管控是企业管理中不可或缺的环节。对于企业来说，建立完善的风险分级管控机制，对于预防和应对风险都具有十分重要的作用。风险辨识和风险台账的建立是风险分级管控的重

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