复习课件2014年6第三章资本积累

2023/6/6武汉大学经济学系李雪松1第三章资本积累2023/6/6武汉大学经济学系李雪松2

本章在前一章对单一生产过程分析的基础上研究资本主义再生产过程。通过对再生产的研究，揭示在单一生产过程中难以发现的经济关系；揭示资本（它的数量和它所代表的生产关系）如何通过生产过程的反复进行使自身扩大；揭示资本积累对工人阶级命运的影响、资本积累的一般规律和历史趋势。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松3第一节再生产和资本积累一、再生产及其分类（一）再生产的一般概念1、生产与再生产人类不能停止消费，因而也就不能停止生产。为了不断满足人类的物质生活需要，生产活动就必须不断重复和更新地进行。生产过程的不断更新和重复进行就是再生产过程。人类物质生产活动从来都是再生产过程。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松4（二）再生产是物质资料的再生产、资本价值的再生产与生产关系再生产的统一1、物资资料的再生产生产活动是生产资料与劳动力的结合，为使生产活动能够重新开始，生产出的产品中就必须含有生产中消耗掉的生产资料和供劳动力消费的生活资料。因此在生产中必须把它们重新生产出来。所以，再生产是物质资料的再生产。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松52、资本价值的再生产可变资本的价值是由工人创造的，工人得到工资是前一期劳动创造的产品价值的一部分，资本家是用工人自己创造的价值来购买工人的劳动力（劳动力的再生产）。全部资本的价值都是由工人创造的剩余价值转化而来的。不管资本家最初的资本从何而来，经过若干再生产周期后都会被他消费掉。而资本之所以继续存在是由于工人创造的剩余价值积累起来的。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松63、生产关系的再生产生产关系是劳动者与生产资料结合的依据和社会形式。一个生产过程结束后，劳动者与生产资料的所有者须仍处于生产开始前的关系之下，这样，劳动者与生产资料才能重新按原有方式结合进入新一轮生产。因此，社会再生产是物质资料再生产、资本价值再生产与生产关系再生产的统一。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松7（三）再生产的规模——简单再生产和扩大再生产1、简单再生产简单再生产是在原有规模上重复进行的生产。如果一个社会或一个厂商将剩余产品全部消费掉，只补偿生产中耗费的生产资料和生活资料，这样的再生产就是简单再生产。2、扩大再生产如果社会或厂商将一部分或全部剩余产品用来追加生产资料和生活资料（劳动力），那么，生产就可以在扩大的规模上进行，这就是扩大再生产。3、简单再生产与扩大再生产的区别在于：是否将剩余产品用作追加生产中需要的生产资料和生活资料。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松84、扩大再生产按实现途径分类（1）外延型扩大再生产：依靠增加要素的投入数量而实现。（2）内涵型扩大再生产：依靠提高生产要素的使用效率而实现。再生产过程中区分生产力发展的两种类型：（1）产品种类不变（2）产品种类变化马克思分析的是第一种。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松9二、资本主义简单再生产过程（一）资本主义生产的初始条件1、生产资料和生活资料分别以不变资本和可变资本价值形式掌握在资本家手中；2、工人不掌握任何生产的客观条件，只具有自身的劳动力可供出卖。生产的结果是：资本家仍以不变资本和可变资本的形式掌握着生产资料和生活资料；工人仍不掌握任何生产的客观条件，只具有可供出卖的劳动力。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松10

资本家消费

资本家消费

生产

生产

生产

c+vc+v+mc+v+m

AAA

工人消费工人消费工人消费每个生产过程都把生产条件作为资本再生产出来，并把工人作为劳动力商品的所有者再生产出来。

2023/6/6武汉大学经济学系李雪松11（二）资本主义简单再生产的涵义：资本主义简单再生产是指资本家把无偿占有的剩余价值全部用于个人消费，使再生产在原有规模上重复进行。资本主义简单再生产是资本主义扩大再生产的基础。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松12资本主义简单再生产的数字举例：假定有资本10000元，资本有机构成c:v为4:1，剩余价值率为100%。资本家消费8000cv8000cvm8000cv8000cv+2000m2023/6/6武汉大学经济学系李雪松13（三）资本主义简单再生产反映出的经济关系从资本主义简单再生产的分析中发现的资本主义生产新特征：1、用来雇佣工人的可变资本是工人在上一个生产过程中创造的2023/6/6武汉大学经济学系李雪松14

只要我们不是考察单个资本家和单个工人，而是考察资本家阶级和工人阶级，货币形式所造成的错觉就会立即消失。资本家阶级不断地以货币形式发给工人阶级票据，让他们用来领取由工人阶级生产而为资本家阶级所占有的产品中的一部分。工人也不断把这些票据还给资本家阶级，以便从资本家阶级那里领取他自己的产品中属于他自己的那一部分。产品的商品形式和商品的货币形式掩饰了这种交易。

——马克思2023/6/6武汉大学经济学系李雪松152、资本家的全部资本都是工人创造的由于资本家每年都要消费一定量的剩余价值，这样在经过一个或长或短的时期后，资本家消费掉的剩余价值就相当于他的资本的价值。他仍持有的资本的价值“不过只代表他无偿占有的剩余价值总额。他的原有资本的任何一个价值原子都不复存在了。”2023/6/6武汉大学经济学系李雪松163、工人的个人消费是资本主义再生产过程的必要组成部分“工人的个人消费一方面保证他们维持自己和再生产自己，另一方面通过生活资料的耗费来保证他们不断重新出现在劳动市场上。罗马的奴隶是由锁链，雇佣工人则由看不见的线系在自己的所有者手里。”2023/6/6武汉大学经济学系李雪松17三、资本主义扩大再生产与资本积累（一）资本主义扩大再生产的涵义：资本家把无偿占有的剩余价值的一部分转化为资本，用以追加生产所需要的生产资料和生活资料（劳动力），使生产在扩大了的规模上进行。剩余价值转化为资本，就是资本的积累。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松18资本主义扩大再生产的数字举例：假定：资本额10000元；资本有机构成为4:1；剩余价值率为100%；资本积累率为50%。8000cv8000cvm1000资本积累1000

资本家消费

800c+200v8000cv8800cvm2023/6/6武汉大学经济学系李雪松19（二）资本积累的实质资本家用无偿占有的剩余价值作为资本来占有工人更多的剩余劳动。资本是资本家占有剩余价值的手段，剩余价值转化为资本，使资本家占有工人剩余劳动的手段扩大。资本积累不仅是资本数量的增多，它必然伴随着资本主义生产关系作用范围的扩大和作用程度的深化。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松20（三）资本积累过程中商品生产所有权规律转化为资本主义占有规律商品生产所有权规律：所有权建立在劳动基础上，生产者凭借劳动获得商品的所有权。资本主义占有规律：所有权与劳动互相分离。资本家享有占有别人劳动或产品的权利，工人则不能占有自己的劳动产品。在私人资本积累情况下，使商品生产所有权规律转化为资本主义占有规律也就是商品生产的等价交换规律转变为资本主义剩余价值规律。出现这一转化的关键在于劳动力商品的买卖。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松21四、影响资本积累量的主要因素1、剩余价值量的大小：资本积累=M×积累率2、剩余价值M的分割比例M用作资本的比例越大，资本积累规模越大。3、劳动生产率的水平劳动生产率水平从三个方面影响积累水平。4、预付资本额大小其他条件不变的情况下（剩余价值率和资本有机构成）决定着可供积累的剩余价值量的大小。5、所用资本与所费资本的差额2023/6/6武汉大学经济学系李雪松22劳动生产率水平从三个方面影响积累水平：（1）劳动生产率的提高使商品价值降低，剩余价值表现为更大的产品量，在不减少甚至增加剩余价值中用于个人消费的情况下增加资本积累；（2）劳动生产率的提高使生活资料价值和劳动力价值降低，导致剩余价值率的提高和剩余价值量的增加，同量资本可以购买更多生产资料和劳动力，生产更多剩余价值增加资本积累；（3）劳动生产率的提高使效率更高和价格更加低廉的生活资料代替原有的生产资料，企业可以获得超额剩余价值或相对剩余价值，有利于增加资本积累。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松23五、资本积累的动因（一）追求尽可能多的剩余价值，是资本家进行资本积累的内在动力；“生产剩余价值或赚钱，是这个生产方式的绝对规律。”

——马克思（二）市场日趋激烈的竞争，作为一种强制性力量迫使资本家不断进行资本积累。“竞争使资本主义生产方式的内在规律作为外在的强制规律支配着每一个资本家。竞争迫使资本家不断扩大自己的资本来维持自己的资本，而他扩大资本只能靠累进的积累。”

——马克思2023/6/6武汉大学经济学系李雪松24第二节资本有机构成的提高和相对人口过剩一、资本有机构成及其提高资本从货币形态转化为生产要素状态后，由生产资料和劳动力两部分构成。在资本积累过程中，资本构成在物质上和价值上都会发生变化，进而对工人阶级命运产生影响。为了阐明这种影响，首先必须对资本构成进行分析。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松25（一）资本有机构成的概念：生产资本的构成可以从两个方面考察：1、资本的技术构成：由生产的技术状况所决定的生产资料与劳动力的比例关系；2、资本的价值构成：资本中不变资本和可变资本价值上的比例关系。资本的有机构成：由资本的技术构成决定并反映技术构成变化的资本价值构成，叫做资本的有机构成。通常用c：v来表示资本的有机构成。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松26资本的技术构成与价值构成之间的关系：一般来说，资本的技术构成决定着价值构成，技术构成变化会导致价值构成的变化。注意：并非价值构成的任何变化都是由技术构成的引起的。在技术构成不变的情况下，单纯生产资料价值（或价格）和劳动力价值（或价格）的变动，也会引起资本价值构成的变化。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松27从物质形态看由生产资料和劳动力构成资本构成从价值形态看由不变资本和可变资本构成技术构成价值构成决定反映有机构成资本有机构成2023/6/6武汉大学经济学系李雪松28（二）资本有机构成的提高：1、资本有机构成提高的经济学涵义：资本有机构成提高反映着生产中技术进步和劳动生产率的提高。（1）同样时间内加工的劳动对象增加，使生产资本中c的比例提高，从而c：v比例提高；（2）生产中使用技术更先进从而价格更昂贵的机器，也会使生产资本中c的比例提高。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松292、资本规模变动与资本有机构成提高的关系资本积累使资本规模扩大，而资本的技术水平和劳动生产率提高往往是建立在资本规模扩大基础上的。因此，资本积累会引起资本的有机构成提高。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松303、推动资本有机构成不断提高的动因：（1）资本技术构成变化和提高是资本有机构成变化和提高的基础。（2）资本的内在冲动和外在压力所引起的生产技术的进步，是资本有机构成提高的最终动因。（3）资本积累的增长和个别资本的增大，是推动资本有机构成不断提高的直接原因和经济基础。

2023/6/6武汉大学经济学系李雪松31二、单个资本规模扩大的两个途径——资本的积聚与集中资本有机构成提高以个别资本规模扩大为前提。个别资本的规模是通过资本积聚和资本集中两种形式增大的。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松32（一）资本的积聚单个资本通过剩余价值转化为资本，使自身规模扩大。资本积聚受到的限制：（1）资本积聚的规模受社会财富增长程度的限制。就资本积聚而言，没有社会财富的增长，就没有单个资本规模的扩大。（2）资本积聚的规模受资本分散程度的限制。资本越分散，单个资本规模就越小。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松33资本积聚受到的限制，是资本规模对生产力发展的限制。在单个资本靠自我积累方式扩大规模的情况下，单个资本规模的扩大，不能适应社会化生产力对生产规模的要求。因此，生产力的发展必然要创造使自己实现的社会形式——资本集中就是解决生产力发展与单个资本积累速度之间矛盾的社会形式。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松34（二）资本的集中若干个已经存在的资本合并为一个较大的资本，叫做资本的集中。资本集中的两种方式：兼并与联合。加速资本集中的两个有力杠杆：竞争与信用。资本集中的经济意义：资本集中通过合并社会上已经存在的资本，使更大规模的潜在生产力变为现实的生产力。因而，进一步提高了生产力水平和生产的社会化程度。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松35

“假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修建铁路的程度，那末恐怕直到今天世界上还没有铁路。但是，集中通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了。”

——马克思：《资本论》第一卷第688页2023/6/6武汉大学经济学系李雪松36（三）资本积聚与集中的区别与联系1、区别：（1）资本积聚在扩大单个资本规模的同时，也扩大了社会总资本的数量；但资本集中只是原有资本的合并，并不增加社会总资本的数量。（2）资本积聚受种种因素限制，但资本集中的并不受这些因素限制。（3）资本积聚方式下单个资本规模扩大速度慢，而集中则快得多。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松372、联系：（1）资本积聚引起的资本规模扩大，使之可以通过竞争兼并其它资本；（2）资本集中引起的资本规模扩大，又可以使资本获得更多的剩余价值，提高积累的能力。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松38（四）资本积聚和集中的现代特点1、时代背景资本主义从自由竞争进入垄断阶段，资本集中作为个别资本增大的主要方式。尽管不同国家、不同历史时期，资本集中的产生和发展有深刻的社会、经济、政治等原因。而且对于不同企业而言原因也各不相同。但是，这种资本集中以并购为主要特征，而且一般也起源于企业的原始动机，即企业追求高额利润的动机和迫于竞争压力的动机。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松392、并购（1）并购是指一家企业利用购买另一家企业的资产或股份的方式，来实现对另一家企业的控制或两家企业相互联合的行为。（2）并购的作用：并购作为资本集中的主要方式，有利于企业的迅速发展，有利于资源的优化配置，有利于产业结构的调整优化。（3）并购的分类：从方式上划分从方法上划分从对象上划分从结果上划分从机制上划分从手段上划分2023/6/6武汉大学经济学系李雪松40（4）世界范围并购的五次浪潮第一次：19世纪末20世纪初，目的是形成大企业，取得行业的垄断地位和规模经济效益；第二次：20世纪20年代，数量众多，并购形式多样化，纵向并购成为一大特色；第三次：20世纪50年代中期至60年代后期，混合并购为主，银行业并购加剧；第四次：20世纪70年代中期至80年代中后期，并购方式多样化；第五次：1995年以来，第三产业成为并购重点。案例：企业并购的案例分析。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松41三、相对过剩人口的产生（一）资本有机构成不变，资本积累对工人阶级的影响资本有机构成不变情况下，资本积累会使c与v同比例扩大，对劳动力需求增加，引起工人就业增加。当资本积累引起的对劳动力需求超过了现有劳动力数量后，会引起工人工资水平的提高。所以资本有机构成不变情况下，资本积累会改善工人阶级的经济状况。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松42注意：工人阶级经济状况的改变并不改变资本与劳动的关系：（1）这只是工人与资本家之间在分配数量上的变动，并不改变工人仍要为资本家创造剩余价值的事实；（2）由于工人工资提高是资本积累的结果，所以，工资提高不会减少资本家的剩余价值。（3）如果工人工资提高使资本家不能获得更多的剩余价值，那末，资本积累就会停止，从而对劳动力的需求减少，工人工资提高也会停止。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松43（二）资本有机构成提高情况下，资本积累对工人阶级的影响。原有资本有机构成不变，追加资本有机构成提高情况下，对劳动力需求绝对量仍会增加，但增加的比例会减少；如果原有资本有机构成也同时提高，（例如资本集中引起的资本扩大）对劳动力的需求会绝对减少。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松44全部资本有机构成提高的必然性：随着原有资本再生产过程的延续，原有不变资本终究会被全部更新。这时，原有资本会被更先进、效率更高的不变资本所代替。这样，全部资本的有机构成就有提高的趋势。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松45在资本主义生产关系下，资本的积累会造成对劳动力的需求减少，使一部分工人成为相对过剩人口。这种情况表现为工人失业。失业现象是生产力在资本主义生产关系下发展所产生的后果。相对过剩人口是资本积累过程中有机构成的提高引起的对劳动力需求相对减少，而在社会上产生的过剩人口。

2023/6/6武汉大学经济学系李雪松46（三）相对过剩人口的性质、作用、形式1、相对过剩人口的性质相对过剩人口并不是真正的过剩，而是对于资本价值增殖来说不再需要的人口。2、相对过剩人口的作用：相对过剩人口在资本主义经济中发挥着产业后备军的作用。为生产的扩大随时提供可以雇佣的劳动力。它也起着加强资本对劳动统治的作用。相对过剩人口的存在，对在业工人造成压力，使他们工资处于较低水平，并使他们过度劳动。

2023/6/6武汉大学经济学系李雪松473、相对过剩人口的形式：流动过剩人口；潜在过剩人口；停滞过剩人口。

扩充内容：马尔萨斯绝对过剩人口问题。案例1：我国当前的失业状况。案例2：“固始现象”与劳务输出脱贫战略。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松48马尔萨斯的绝对过剩人口理论马尔萨斯主张绝对过剩人口是人类社会发展的必然趋向。他认为人口是按几何级数即2、4、8、16…的比率增加，而生活资料则是按算术组数即1、2．3、4…的比率增加，人口增加远远超过生活资料的增加，所以社会上有一部分人陷于饥促贫困和失业，成为社会多余人口，即绝对过剩的人口。只有用预防抑制即不婚或晚婚来限制人口增长，否则就会发生积极抑制，即必然发生饥懂、瘟疫、战争来消灭绝对过剩的人口，以保持生活资料和人口的平衡。他认为这是永恒的人口自然规律。马尔萨斯绝对过剩人口论的错误在于，把资本主义社会的失业和贫困的根本原因归之于人口增加超过生活资料的增加，而不是归之于资本主义制度本身。当前人口问题已经成为可持续发展所面临的最大挑战，但是，这是一个资源的有限性对人口增长的限制问题，与马尔萨斯的绝对过剩人口论不是一回事。当然，马尔萨斯并没有意识到还存在人口的资源制约问题。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松492023/6/6武汉大学经济学系李雪松50（四）资本主义人口规律：

“工人人口本身在生产出资本积累的同时，也以日益扩大的规模生产出使他们自身成为相对过剩人口的手段。这就是资本主义生产方式所特有的人口规律，事实上，每一种特殊的、历史的生产方式都有其特殊的人口规律。抽象的人口口规律只存在于历史上还没有受过人干涉的动植物界。”

——马克思《资本论》第一卷P6922023/6/6武汉大学经济学系李雪松51

由于资本主义人口规律的作用,失业现象成为资本主义生产关系确立以来始终难以消灭的社会现象。在当代，失业问题仍是困扰资本主义社会的一种首要问题。消除失业是现代资本主义国家政府宏观经济政策的首要目标。社会主义市场经济条件下的相对人口过剩规律。减少失业的途径：1、加快经济发展是根本途径。2、大力发展教育事业，特别是职业教育和继续教育，建立完善拉动力的再就业机制。3、严格实行计划生育，控制人口增长，降低劳动力供给速度。案例：中国农村家庭可生二胎的政策的利弊。

2023/6/6武汉大学经济学系李雪松52（五）资本积累的一般规律资本积累是资本统治关系的扩大，因此，财富和贫困的一起随着资本的积累发展起来。贫富差距的加大不仅在社会上产生严重的不平等，更重要的是造成生产与消费的严重矛盾，最终在资本主义社会表面以各种形式反映出来。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松53（六）资本主义原始资本的积累劳动者和生产资料的结合方式和方法决定了社会区分为不同的经济制度。1、资本原始积累的背景资本主义制度建立以前，小商品生产者的分化为资本主义缓慢地准备着雇用劳动者和资本家。15世纪地理大发现使世界市场急剧扩大，对资本主义经济的发展产生了强大刺激作用。2、资本的原始积累新兴资产阶级在强烈致富欲望的推动下，采用暴力手段加速雇用劳动者队伍和资本家队伍的形成。这就是资本的原始积累过程。发生在资本主义生产方式确立之前的原始资本的形成过程，有别于资本助于生产方式确立以后的资本积累，所以就资本的原始积累。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松543、资本原始积累的方式（1）对国内：“圈地运动”、“羊吃人”发行国债、实行重税、保护关税制度，聚敛大量财富（2）对国外：在海外发动侵略战争掠夺殖民地“奴隶贸易”“这种剥削的历史是用血和火的文字载入人类编年史的。”

——马克思2023/6/6武汉大学经济学系李雪松55第三节资本积累的二重后果一、资本积累的历史作用（一）推动科学技术的发展（二）推动科技成果的广泛应用和劳动生产率的迅速提高（三）推动劳动力素质的提高（四）推动资本家及其国家经济实力的增强2023/6/6武汉大学经济学系李雪松56二、资本积累对无产阶级命运的影响无产阶级贫困（一）无产阶级的绝对贫困1、资本主义发展的初期。2、经济危机和工业停滞时期。3、扩军备战和进行战争时期。（二）无产阶级的相对贫困2023/6/6武汉大学经济学系李雪松57绝对贫困的表现：1、失业人口的大量增加；2、实际工资下降；3、大量工人生活在“贫困线”以下。发展中国家的贫困问题：1、历史原因2、新殖民主义政策案例：全球贫富差距进一步拉大。2023/6/6武汉大学经济学系李雪松58环顾世界，我们看到的是越来越加剧的分配不平等现状……

美国经济学家斯蒂芬·罗奇提出应对公司进行严厉的限制，警告富人不要玩火。他相信，工人很快就会进行反攻，要求更多地分享社会福利；并警告说，“投资者的天堂正处于危险之中”。 美联储主席格林斯潘也认为，不平等现象可能会“对我们的安全造成重大威胁”。

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随经济增长相伴的生活水提高：

与资本积累同步的无产阶级贫困化：2023/6/6武汉大学经济学系李雪松60资本有机构成提高资本积累劳动力供给不变或增加对劳动力需求减少相对过剩人口绝对贫困化相对贫困化无产阶级贫困化经济增长消费水平提高2023/6/6武汉大学经济学系李雪松61评价社会消费水平的概念25％以下：富裕，25－40％：小康，40－60％：温饱，60％以上：贫困。FAO标准：恩格尔系数：食物开支占